1

银行业务投资顾问协议

本协议由以下双方于____年__月__日签订：

甲方（委托方）：____________________

地址：______________________________

乙方（受托方）：____________________

地址：______________________________

鉴于甲方希望利用乙方的专业知识和经验，就银行业务投资提供

咨询和建议，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条定义

1.1 银行业务投资：指甲方拟进行的与银行业务相关的投资活动，

包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等。

1.2 投资顾问：指甲方委托乙方为其提供银行业务投资咨询和服务

的专业机构或个人。

第二条咨询服务内容

2.1 乙方应根据甲方的需求，为其提供银行业务投资相关的信息、

数据、分析和建议。

2

2.2 乙方应定期向甲方提供投资研究报告，内容包括市场分析、投

资策略、风险提示等。

2.3 乙方应协助甲方制定投资计划和投资决策，并根据市场变化及

时调整投资策略。

第三条投资决策权

3.1 甲方应根据自己的判断和风险承受能力，独立作出投资决策。

3.2 乙方提供的投资建议仅供参考，甲方有权自主决定是否采纳乙

方的建议。

第四条保密条款

4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、客户信息

等，应予以严格保密。

4.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。

第五条服务费用

5.1 甲方应按照双方约定的收费标准，向乙方支付服务费用。

5.2 服务费用支付方式为：______________________________。

第六条协议期限

6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

3

6.2 双方同意，本协议到期后如需续约，应提前一个月书面通知对

方。

第七条违约责任

7.1 双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约

责任，向守约方支付违约金。

7.2 违约金的计算方法为：______________________________。

第八条争议解决

8.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解

决。

8.2 如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法

院诉讼解决。

第九条其他条款

9.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本

协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：_______________

4

乙方代表（签名）：_______________

签订日期：____________________

2024 带目录带附件详细版-银行业务投资顾问协议

目录

一、定义与术语

二、咨询服务内容

三、投资决策权

四、保密条款

五、服务费用

六、协议期限

七、违约责任

八、争议解决

九、其他条款

附件一：投资顾问资质证明

附件二：服务费用支付方式

附件三：补充协议

以下是详细的合同文档内容：

甲方（委托方）：____________________

5

地址：______________________________

乙方（受托方）：____________________

地址：______________________________

鉴于甲方希望利用乙方的专业知识和经验，就银行业务投资提供

咨询和建议，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与术语

1.1 银行业务投资：指甲方拟进行的与银行业务相关的投资活动，

包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等。

1.2 投资顾问：指甲方委托乙方为其提供银行业务投资咨询和服务

的专业机构或个人。

二、咨询服务内容

2.1 乙方应根据甲方的需求，为其提供银行业务投资相关的信息、

数据、分析和建议。

2.2 乙方应定期向甲方提供投资研究报告，内容包括市场分析、投

资策略、风险提示等。

2.3 乙方应协助甲方制定投资计划和投资决策，并根据市场变化及

时调整投资策略。

三、投资决策权

6

3.1 甲方应根据自己的判断和风险承受能力，独立作出投资决策。

3.2 乙方提供的投资建议仅供参考，甲方有权自主决定是否采纳乙

方的建议。

四、保密条款

4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、客户信息

等，应予以严格保密。

4.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。

五、服务费用

5.1 甲方应按照双方约定的收费标准，向乙方支付服务费用。

5.2 服务费用支付方式为：______________________________。

六、协议期限

6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

6.2 双方同意，本协议到期后如需续约，应提前一个月书面通知对

方。

七、违约责任

7.1 双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约

责任，向守约方支付违约金。

7.2 违约金的计算方法为：______________________________。

7

八、争议解决

8.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解

决。

8.2 如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法

院诉讼解决。

九、其他条款

9.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本

协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：_______________

乙方代表（签名）：_______________

签订日期：____________________

附件一：投资顾问资质证明

附件二：服务费用支付方式

附件三：补充协议

附件列表：

8

1.附件一：投资顾问资质证明

2.附件二：服务费用支付方式

3.附件三：补充协议

法律名词及解释：

1.银行业务投资：指甲方拟进行的与银行业务相关的投资活动，包

括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等。

2.投资顾问：指甲方委托乙方为其提供银行业务投资咨询和服务的

专业机构或个人。

3.违约责任：指一方未能履行合同约定的义务，需要向另一方承担

的责任。

4.争议解决：指双方在履行合同过程中发生的争议，通过友好协商

或诉讼等方式解决。

实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：

1.信息安全和保密：双方在合同执行过程中可能涉及敏感信息，需

要注意保密措施和安全防范。

2.投资风险：甲方在作出投资决策时，应充分了解投资风险，乙方

应提供充分的风险提示。

9

3.服务质量的保证：乙方作为投资顾问，应保证提供的服务质量符

合约定标准。

4.合同变更和解除：双方在合同执行过程中可能需要进行合同变更

或解除，需要注意相关法律程序和条款。

解决办法：

1.信息安全和保密：双方应签订保密协议，明确保密义务和违约责

任，并采取必要的信息安全措施。

2.投资风险：乙方应提供详细的投资研究报告和风险提示，甲方应

根据自身风险承受能力作出投资决策。

3.服务质量的保证：双方应在合同中明确服务标准和质量要求，乙

方应按照约定的服务内容提供服务。

4.合同变更和解除：双方应按照合同约定的程序和条件进行合同变

更或解除，确保双方的权益得到保护。

适用场景：

本合同适用于以下场景：

1.甲方希望利用乙方的专业知识和经验，获取有关银行业务投资的

咨询和建议。

10

2.甲方需要进行投资决策，并希望乙方提供相关的市场分析、投资

策略和风险提示。

3.双方希望通过签订合同明确双方的权利和义务，确保合作的顺利

进行。

4.双方希望建立长期合作关系，通过合同明确合作期限和服务费用

等相关事项。