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基金合同（精选14 篇）

基金合同（精选14 篇）

基金合同 篇1

基金合同

第一章前言

订立本合同的目的、依据和原则：

一、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、

爱护基金份额持有人的合法权益。

二、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券

投资基金法》社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

查询本基金公示信息。

第二十四条不能满意基金成立条件的处理方式

24.1 募集期限届满，不符合基金成立条件的，则本基金募集失败。

24.2 基金募集失败的，基金管理人应当担当下列责任：

不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书;本息到期归还或

提前支取的全部款项必需划至托管专户下载的相关交易申请表。

三、交易流程

1.乙方提交申　投资者认购原则

1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

2、设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购金额不得低于1000

元，追加认购不得低于500 元。

　申购和赎回的费用

1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金

额的3%。

2、本基金申购费率根据申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费

率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。具体的申购费率可参见

招募说明书的有关内容。

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本基金的申购费用由申购人担当，用于市场推广、销售、注册登记等各项费

用，不列入基金资产。

3、本基金的赎回费率根据持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回

费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。具体的赎回费率可参

见招募说明书的有关内容。

本基金的赎回费用由基金份额持有人担当，赎回费用的75%用于注册登记费

及相关手续费，25%归基金资产。

4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，基金管理人必需在调整前报

中国证监会备案，并在调整实施前 3 个工作日内至少在一种中国证监会指定的媒

体上刊登公告。

　信息披露文件的存放与查阅

本基金招募说明书或公开说明书、半年报告、年度报告、基金投资组合公告、

临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的办公场所和

营业场所。投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全全都。

二十七、基金的终止与清算

基金管理人

名称：____________________________

注册地址：________________________

办公地址：________________________

法定代表人：______________________

总经理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字号

经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

实缴注册资本：_____万元

存续期间：持续经营

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公开发售。

存续期限：不定期。

十、基金的募集

必需有足够的基金份额余额。

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应以在基金申购、赎回的业务办理时间内收到申购和赎回申请的

当天作为申购或赎回申请日基金募集信息披露

1.基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三

日前，将招募说明书、基金合同