2023年内控的岗位职责(15篇)

2023年内控的岗位职责(15篇)

　　1，负责清理应收、应付、其他应收、其他应付等往来账。

　　2，负责编制会计报表以及编制各种明细表，于每月定期将相关报表上报给总经理。

　　3，负责公司日常费用的`核算及报销。

　　4，负责公司业务合同整理归档。

　　5，负责公司日常业务财务核对、核算、监督。

　　6，负责领导交办的其他事务。

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的`统筹协调能力和抗压能力。

　　内控中心总经理

　　1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的'发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上学历,甲乙双方的经验,知名集团公司背景.

　　1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的'各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

　　内控员职责

　　一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。

　　二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。

　　四、严格落实安全巡查等制度。

　　五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。

　　六、落实员工异常行为的.相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。

　　七、望城支行内控员由__担任

　　安全值日员职责

　　一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。

　　二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。

　　三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。

　　四、每日安全值日员由__、__、__流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的`公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

　　职责描述:

　　1、协助公司内控管理体系的建设和完善;

　　2、负责公司运营管理的.审核、检查和问题整改跟进,含体系、制度等;

　　3、负责公司内部客户投诉的日常管理,包括投诉处理、协调等;

　　4、协助公司卓越绩效模式的推荐;

　　5、协助完成公司管理的优化提升。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,品质管理、企业管理、审计类专业优先;

　　2、熟练使用办公自动化软件,体系/审计/企业管理工作2年以上工作经验;

　　3、工作认真负责,责任心强,有较强的绩效目标导向意识。

　　1、为用户在使用财务系统过程中提供咨询和指导。

　　2、财务系统的故障排查，并解决使用及数据方面的'问题。

　　3、财务系统的日常维护、系统配置、功能开发、报表开发等。

　　4、财务系统项目的用户需求调研与评估，作为用户与软件公司沟通的桥梁，实现用户需求。

　　岗位职责：

　　1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

　　2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

　　4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

　　5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

　　6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

　　7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

　　9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

　　任职资格：

　　1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；

　　2、3年以上律所或公司法务工作经验；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

　　4、擅长法律文书文档的'撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

　　5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

　　6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

　　第一条为了促进单位内部管理规范化,加强内部会计监督,建立规范的工作秩序，提高业务工作水平,强化中心内部管理,根据《中华人民共和国会计法》等有关规定以及本单位内部管理的实际制定本规范。

　　第二条 单位负责人对本单位内部不相容职务分离的建立健全及有效实施负责。

　　第三条 不相容职务分离应当达到以下基本目标:

　　(一)规范单位会计行为,保持会计资料真实、完整。

　　(二)堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及 舞弊行为,保护单位资产的安全、完整。

　　(三)确保国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行。

　　第四条 不相容职务分离应当遵守以下基本原则:

　　(一)不相容职务分离应当符合国家有关规范,以及单位的实际情况。

　　(二)不相容职务分离应当约束单位内部涉及会计及业务工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越不相容职务分离规范的权力。

　　(三)不相容职务分离应当涵盖单位内部涉及会计和业务的各项工作及相关岗位。

　　(四)不相容职务分离应当保证单位内部工作岗位的合

　　理设置及其职责权限的.合理划分,确保各岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

　　(五)不相容职务分离办法应当随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善。

　　第五条不相容职务主要包括:负责人、业务经办、会计记录、档案管理、财产保管等职务。经济业务事项和会计事项的审批人与经办人及记帐人员职责权限应当相互分离、相互制约。

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的`监督与管理;

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

　　工作职责:

　　1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;

　　2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的.管理风险情况进行识别和分析、评估;

　　3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;

　　4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;

　　5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;

　　6.其他领导交办的工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上,经济类相关专业工作经验。

　　2.2年以上大中型企业内控工作经验。

　　3.有档案管理经验。

　　4.有客户/供应商质量管理经验优先。

　　5.具备内外审计或者控制的相关背景知识,熟悉国家税法、经济法等法律法规,掌握财务、法务基础知识。

　　6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程,预算管理知识。

　　1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表。

　　2、熟悉公司成本的'核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理。

　　3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿。

　　4、编制公司的总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来。

　　5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点。

　　6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作。

　　7、完成上级领导交代其他工作。

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的.执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5.逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

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