银行理财顾问聘用合同样本

合同编号：__________

甲方（委托方）：__________

乙方（受托方）：__________

鉴于甲方为乙方提供理财顾问服务，双方为明确双方的权利义务

，经友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。

第一条 服务内容

1.1 乙方作为甲方的理财顾问，应向甲方提供专业的理财规划、

投资建议、市场分析等服务。

1.2 乙方应按照甲方的要求，定期或不定期提供理财报告，并对

甲方提出的理财问题进行解答。

1.3 乙方应积极参与甲方的理财培训活动，提高甲方员工的理财

知识水平。

第二条 服务期限

本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年，自合同生效之

日起计算。

第三条 服务费用

3.1 乙方应向甲方收取服务费用，费率按照双方约定的比例计算

。

3.2 甲方应按照双方约定的时间和方式支付服务费用。

第四条 保密条款

4.1 乙方应对在提供理财顾问服务过程中获得的甲方商业秘密、

个人隐私等信息严格保密。

4.2 乙方不得将甲方的任何信息透露给第三方，除非得到甲方的

书面同意。

第五条 违约责任

5.1 乙方未按照约定提供服务，或者提供的服务不符合约定的，

甲方有权要求乙方改正或者赔偿损失。

5.2 甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权拒绝提供服务，并

要求甲方支付违约金。

第六条 争议解决

双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成

的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条 其他约定

7.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（委托方）：__________

乙方（受托方）：__________

签订日期：__________

一、附件列表：

1. 甲方营业执照复印件

2. 乙方身份证复印件

3. 双方签署的保密协议

4. 理财顾问服务协议

5. 乙方提供的理财报告

6. 甲方支付服务费的银行转账凭证

二、违约行为及认定：

1. 乙方未按照约定提供服务，或提供的服务不符合约定的，视为

违约。

2. 甲方未按照约定支付服务费，视为违约。

3. 双方未按照约定履行合同义务的，视为违约。

三、法律名词及解释：

1. 甲方：指合同中指定的委托方。

2. 乙方：指合同中指定的受托方。

3. 理财顾问服务：指乙方为甲方提供的专业理财规划、投资建议

、市场分析等服务。

4. 服务费用：指乙方为提供理财顾问服务而向甲方收取的费用。

5. 违约金：指一方违约时，按照合同约定向对方支付的赔偿金。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1. 乙方未按照约定提供服务，甲方可以要求乙方改正或赔偿损失

。

解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方在规定时间内提供

服务，或按照约定赔偿损失。

2. 甲方未按照约定支付服务费，乙方可以拒绝提供服务并要求甲

方支付违约金。

解决办法：甲方应及时支付服务费，确保合同正常履行。

3. 双方在履行合同过程中产生争议，可以协商解决或向法院提起

诉讼。

解决办法：双方应保持沟通，尽量通过协商解决争议，无法解决

的可以向法院提起诉讼。

五、所有应用场景：

1. 甲方为一家企业，需要专业的理财顾问为其提供投资建议和理

财规划。

2. 乙方为一名专业的理财顾问，希望借此机会提供自己的服务并

获得报酬。

3. 双方希望通过签订合同，明确彼此的权利和义务，确保合同的

履行。