基金管理服务合同

基金管理服务合同

本合同目录一览

1. 协议概述

1.1 协议各方

1.2 协议标的

1.3 协议期限

2. 服务内容

2.1 基金管理服务

2.2 投资建议与决策

2.3 风险控制与合规

2.4 资产管理与运营

3. 双方权利与义务

3.1 甲方权利与义务

3.2 乙方权利与义务

4. 费用与收益分配

4.1 管理费用

4.2 托管费用

4.3 业绩报酬

4.4 其他费用与收益

5. 投资限制与要求

5.1 投资范围

5.2 投资比例

5.3 投资限制

5.4 投资决策程序

6. 风险管理

6.1 风险评估

6.2 风险控制措施

6.3 风险信息披露

7. 信息与报告

7.1 信息披露

7.2 定期报告

7.3 重大事项报告

8. 合同的变更、解除与终止

8.1 变更条件

8.2 解除条件

8.3 终止条件

9. 违约责任

9.1 违约情形

9.2 违约责任承担

10. 争议解决

10.1 争议解决方式

10.2 管辖法院

11. 合同的生效、履行与验收

11.1 生效条件

11.2 履行方式

11.3 验收标准

12. 保密条款

12.1 保密内容

12.2 保密义务

12.3 保密期限

13. 适用法律与法规

13.1 适用法律

13.2 法规遵循

14. 其他条款

14.1 通知与送达

14.2 合同的完整性

14.3 合同的修订

14.4 附件

第一部分：合同如下：

第一条 协议概述

1.1 协议各方

1.2 协议标的

1.3 协议期限

本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之

日起计算。合同期满前，双方如需续签，应提前____个月书面协商一

致。

第二条 服务内容

2.1 基金管理服务

乙方作为基金管理方，应按照本合同约定，负责甲方的基金资产

的投资管理，确保基金资产的稳健增值。

2.2 投资建议与决策

乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等要求，

向甲方提供投资建议，并制定投资决策。

2.3 风险控制与合规

乙方应制定并执行风险控制措施，确保甲方基金资产的安全，同

时遵守相关法律法规和行业规范，确保基金管理服务的合规性。

2.4 资产管理与运营

乙方应负责甲方的基金资产的日常管理和运营，包括但不限于基

金账户管理、资金调拨、投资执行、基金会计和估值、信息披露等。

第三条 双方权利与义务

3.1 甲方权利与义务

甲方应按照本合同约定，向乙方支付管理费用、托管费用等，并

如实提供投资所需的相关资料。

3.2 乙方权利与义务

乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业的基金管理服务，并履

行信息披露、风险控制、合规等相关义务。

第四条 费用与收益分配

4.1 管理费用

乙方按照甲方基金资产净值的固定比例收取管理费用，具体费率

为本合同附件一所列。

4.2 托管费用

甲方应支付给乙方的托管费用，具体金额为本合同附件二所列。

4.3 业绩报酬

乙方根据甲方基金资产的业绩表现，按照约定的业绩报酬比例提

取业绩报酬。具体报酬比例和计算方式为本合同附件三所列。

4.4 其他费用与收益

除本合同约定的管理费用、托管费用和业绩报酬之外，乙方不得

收取其他任何费用。甲方基金资产的收益归甲方所有。

第五条 投资限制与要求

5.1 投资范围

乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，在约定的投资范围

内进行投资。

5.2 投资比例

乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，合理控制甲方基金

资产的投资比例。

5.3 投资限制

乙方应遵守相关法律法规和行业规范，不得进行禁止性投资行为

。

5.4 投资决策程序

乙方应按照本合同约定和甲方的投资要求，制定投资决策，并在

投资决策过程中，充分考虑甲方的风险承受能力和投资目标。

第六条 风险管理

6.1 风险评估

乙方应定期对甲方基金资产进行风险评估，并制定相应的风险控

制措施。

6.2 风险控制措施

乙方应根据风险评估结果，制定并执行风险控制措施，确保甲方

基金资产的安全。

6.3 风险信息披露

乙方应及时向甲方披露风险控制措施的执行情况和基金资产的风

险状况。

第八条 合同的变更、解除与终止

8.1 变更条件

任何一方因客观原因需要变更本合同的，应提前____个月书面通

知对方，并经双方协商一致，签订书面变更协议。

8.2 解除条件

（1）双方协商一致解除；

（2）发生不可抗力导致合同无法履行；

（3）一方明确表示不履行主要债务；

（4）一方违反本合同，严重损害对方利益；

（5）法律、法规规定的其他解除情形。

8.3 终止条件

本合同期满，双方未续签，或者双方协商一致终止本合同的，本

合同终止。

第九条 违约责任

9.1 违约情形

一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的

，应承担违约责任。

9.2 违约责任承担

违约方应赔偿对方因此所遭受的直接经济损失，并支付相应的违

约金。具体违约金数额和计算方式为本合同附件四所列。

第十条 争议解决

10.1 争议解决方式

双方因本合同产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，

任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

10.2 管辖法院

本合同纠纷的诉讼管辖法院为合同签订地人民法院。

第十一条 合同的生效、履行与验收

11.1 生效条件

本合同自双方签署之日起生效，自合同生效之日起，双方应严格

履行合同约定的义务。

11.2 履行方式

双方按照本合同约定的方式履行各自的义务。

11.3 验收标准

本合同项下的服务质量和成果，按照合同约定的标准进行验收。

第十二条 保密条款

12.1 保密内容

双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市

场信息等，应予以保密。

12.2 保密义务

双方应对保密内容承担严格的保密义务，不得向任何第三方泄露

。

12.3 保密期限

本合同项下的保密义务自合同生效之日起计算，保密期限为____

年。

第十三条 适用法律与法规

13.1 适用法律

本合同适用中华人民共和国法律。

13.2 法规遵循

双方在履行本合同过程中，应遵守国家法律法规、行业规定和政

策。

第十四条 其他条款

14.1 通知与送达

双方通过书面形式发送的通知、文件、函件等，应以邮政方式送

达对方指定的联系地址。

14.2 合同的完整性

本合同及其附件构成双方之间关于本合同主题的全部协议，取代

了所有之前的口头或书面协议和谈判。

14.3 合同的修订

本合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式作出。

14.4 附件

本合同的附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律

效力。附件包括：

附件一：管理费用费率

附件二：托管费用金额

附件三：业绩报酬比例和计算方式

附件四：违约金数额和计算方式

第二部分：其他补充性说明和解释

说明一：附件列表：

附件一：管理费用费率

详细要求和说明：本附件列出了乙方按照甲方基金资产净值的比

例收取的管理费用费率。费率根据不同的投资策略和基金类型进行调

整，具体费率如下：

（1）投资策略A 的管理费用费率为2%；

（2）投资策略B 的管理费用费率为1.5%；

（3）投资策略C 的管理费用费率为1%。

附件二：托管费用金额

详细要求和说明：本附件列出了甲方应支付给乙方的托管费用金

额。托管费用根据基金资产规模进行计算，具体金额如下：

（2）基金资产规模在100 万元至500 万元的，托管费用为每年1

万元；

附件三：业绩报酬比例和计算方式

详细要求和说明：本附件列出了乙方根据甲方基金资产的业绩表

现提取的业绩报酬比例和计算方式。具体比例和计算方式如下：

（1）当基金资产收益率小于等于5%时，不提取业绩报酬；

（2）当基金资产收益率大于5%且小于等于10%时，提取业绩报酬

的比例为20%；

（3）当基金资产收益率大于10%时，提取业绩报酬的比例为30%

。

附件四：违约金数额和计算方式

详细要求和说明：本附件列出了违约方的违约金数额和计算方式

。具体违约金数额和计算方式如下：

（1）当甲方未按时支付管理费用、托管费用或其他费用时，违约

金金额为应支付费用金额的10%；

（2）当乙方未按照约定提供基金管理服务或违反合同约定时，违

约金金额为乙方管理费用的30%。

说明二：违约行为及责任认定：

违约行为：

1. 甲方未按时支付管理费用、托管费用或其他费用；

2. 甲方明确表示不履行主要债务；

3. 甲方违反本合同，严重损害乙方利益；

4. 乙方未按照约定提供基金管理服务；

5. 乙方违反本合同，严重损害甲方利益；

6. 双方未按照约定履行信息披露义务。

违约责任认定：

1. 违约方应赔偿因此给对方造成的直接经济损失；

2. 违约方应支付相应的违约金，具体金额按照附件四的约定计算

；

3. 违约方应承担因违约产生的其他费用，如诉讼费、律师费等。

示例说明：

假设甲方未按时支付托管费用，根据附件四的约定，甲方应支付

违约金，违约金金额为应支付费用金额的10%。如果应支付的托管费用

为10 万元，那么甲方需支付1 万元的违约金。

说明三：法律名词及解释：

1. 甲方：指本合同的一方，即委托人，负责提供基金资产并支付

相关费用。

2. 乙方：指本合同的另一方，即受托人，负责管理和运用甲方的

基金资产。

3. 基金资产：指甲方交由乙方管理的资金及其投资收益。

4. 管理费用：指乙方为甲方提供基金管理服务所收取的费用。

5. 托管费用：指甲方支付给乙方的基金资产托管服务费用。

6. 业绩报酬：指乙方根据甲方基金资产的业绩表现提取的报酬。

7. 违约金：指违约方因违约行为应支付给对方的赔偿金。

8. 不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如

自然灾害、社会事件等。

9. 风险承受能力：指甲方承担投资风险的能力，包括投资目标、

投资期限和风险偏好等。

10. 投资策略：指乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力制定

的投资方案。