对云南热带作物职业学院搬迁建设项目实施“BT”建设的思考
[摘要] 工程项目采用BT建设模式在国内建设领域的应用还处于不断探索、不断完善的阶段，而学校搬迁建设项目采用BT建设模式是一项全新的工作。文章通过对BT的涵义和几种运作模式比较，从而提出项目实施BT建设的背景和原因、以及在实施BT建设时如何运作管理、控制风险、降低建设成本等方面提出一些思考。
[关键词] 项目建设 BT 思考
1 BT的涵义
BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。 BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的投资过程。
2 BT的几种模式和具有的优势[1]
2.1 BT的几种模式
BT模式在工程建设中根据实际情况的差异，其具体运作模式可能会有所不同。根据投资建设关系的不同，基本的运作模式可以分为以下三种。
第一种、项目公司的总承包模式
业主方通过法定程序选定项目投资方，同时投资方也被确认为BT项目的建设方，投资方组建项目公司，对BT项目进行融资、建设组织和管理，投资方作为建设方负责BT项目的施工建设。该模式的特点是：
（1）工程施工直接由投资方承担，无须再进行招标，投资方必须为同时具备融资能力和相应建设资质的工程总承包企业。
(2）投资方采取成立项目公司的方式，以项目公司为主体筹措建设资金，投资方为项目公司的银行贷款提供担保。
（3）在项目建设期间，项目公司履行业主职能，负责项目的建设管理，不直接
参与项目施工。
该模式适用于工程技术较为复杂、投资规模较大，且投资方具有较强的工程建设管理经验或能力的工程项目。
第二种、不设立项目公司的总承包模式
与设立项目公司的总承包模式相比，该种模式最大的区别在于投资方不组建项目公司，而是由投资方直接对BT项目进行融资、建设组织和管理以及施工建设。该模式的特点为：
（1）工程施工直接由投资方承担，无须再进行招标，投资方必须为同时具备融资能力和相应建设资质的工程总承包企业。
（2）投资方不成立项目公司而是直接对BT 项目进行融资建设，一定程度上降低了投资方的税赋。
不设立项目公司的总承包BT模式适用于工程技术较为简单，投资规模不大，且投资方具有较强的工程建设管理经验或能力的工程项目。
第三种、设立项目公司的二次招标模式
设立项目公司的二次招标模式是指业主方通过法定程序选定项目投资方后，投资方组建公司，对BT项目进行融资、建设组织和管理，并由项目公司通过招标方式选定建设方，由建设方负责BT项目的施工建设。该模式的特点为：
（1）对投资方无施工资质要求，只要求其具有较强的融资能力。
（2）投资方采取成立项目公司的方式，以项目公司为主体筹措建设资金，投资方为项目公司的银行贷款提供担保。
（3）在项目建设期间，项目公司履行业主职能，负责项目的建设管理，不直接参与项目施工。
设立项目公司的二次招标BT模式适用于工程技术成熟、技术标准明确，且投资方无工程建设管理经验或能力的工程项目。
2.2 BT建设具有的优势
和传统的投资建设方式相比，采用BT方式具有一定的优势：为业主筹措建设资金，缓解建设期间的资金压力。同时，成立BT项目公司，项目建设方可采用项目融资的方式实现表外融资，可有效提高资金使用效率，分散投资风险；可降低工程实施难度，提高投资建设效率。BT项目由建设方负责工程全过程，包括工程前期准备、设计、施工及监理等建设环节，因而可以有效实现设计、施工的紧密衔接，减少建设管理和协调环节，实现工程建设的一体化优势和规模效益；一般采用固定价格合同，通过锁定工程造价和工期，可有效的降低工程造价，转移业主的投资建设风险；BT项目回购资金有保证，投资风险小。通过设置回购承诺和回购担保的方式，可降低投资回收风险，其投资回收期限较短。
3云南热带作物职业学院搬迁建设项目实施BT建设模式的背景及依据
3.1云南热带作物职业学院实施搬迁建设的背景
云南热带作物职业学院现有在校生3000余人，成人大中专学历教育在册学员1304人，教职工294人。现有办学用地152亩，教学行政用房53868 m2，其中：教学行政辅助用房20306 m2 、学生公寓17165 m2，生活辅助用房4517m2，运动场所19432 m2。对照国家教育部《普通高等学校办学基本条件指标》教发[2004]2号及合格高职院校的办学指标的要求，学院办学用地不足、基础薄弱、投入不足已成为制约学院长足发展的主要瓶颈问题。为加快云南高等职业教育发展，促进全国热带作物产业与科研发展，积极推进云南省提出的“两强一堡”战略，普洱市委政府、云南省农垦总局决定对学院实施搬迁新建。
3.2云南热带作物职业学院搬迁建设项目实施BT建设模式的依据3.2.1. 根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。” 3.2.2. 根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT) 、建设--经营--转让(BOT) 、建设—拥有--经营(BOO) 、建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。”
4 对云南热带作物职业学院搬迁建设项目实施“BT”建设的思考
鉴于学院搬迁建设项目投资大，建设周期短，要在短时期内完成既定目标，采用BT建设势在必行。而笔者作为参与实施这一目标的责任人之一，就学院搬迁建设项目采用BT建设提出如下思考，以期更好地完成学院的搬迁建设目标。
4.1对“BT”运作管理的思考
学院搬迁建设项目的筹资渠道主要是各级政府财政支持、学院自筹和老校园土地置换收益、外国政府贷款和国内银行贷款等多种渠道。鉴于项目建设资金的来源不同，项目建设应采用自建和“BT”建设同时进行。对于已到位的建设资金则采用传统的自建模式，对于建设资金暂不到位的分项目，建议选用2~3家投资机构采用不设立项目公司的总承包方式建设。下面就如何选用投资机构和管理提出一些思考。
4.1.1选用投资机构应坚持的原则
学院选择BT建设的投资人是一项崭新的工作，也是一项政策性很强的工作，因此，整个流程设计应体现“公平、公正、公开”的原则。学院可委托招标代理公司负责BT项目投资人招标、框架协议谈判、BT建设合同签订等工作。同时，整个流程由审计、监察部门派专人全程参与BT模式招标、谈判等工作。4.1.2对项目采用BT建设的组织实施
（1）依法选择BT投资机构。
按项目可研和校园修建性详规，学院将建设资金暂不到位的项目按性质和规模大小，科学统筹地划分为2~3个建设标段，再通过招标程序选定具有投资能力和工程建设管理能力的投资机构2~3家，承担项目建设的融资、组织建设和管理，即由投资人负责该项目的工程总投资和施工承包。学院只按“BT”合作建设协议约定参与项目建设监管和按期回购。同时选定多家投资机构进行建设可使项目建设在缩短工期和加快进度、降低工程造价、实施有效监管等方面具有可比性，也可分散投资风险。
（2）根据投标文件完成BT合同的谈判与协议的签订工作。并在协议中依设计、预算明确每一个项目建设的规模大小、工程量、工程造价的组成部分、代建费用的多少和所用资金的长短、学院回购时间的长短和承诺等。
（3）明确BT建设中甲乙双方的职责和义务[4]
1）学院（甲方）的责任：负责办理项目前期审批、政策处理等工作，使项目达到开工条件；提供信用担保、回购支付承诺；审定施工网络计划、资金使用计划、项目重大设计变更、重大进度计划调整等；协助乙方实施工程建设和管理；监督工程建设的进度、质量、安全；积极筹措资金，保证项目分期回购等。
2）投资人（乙方）的责任：负责成立项目建设机构，负责资金及时足额到位；负责工程的建设和组织管理工作；负责在工程中建立质量保障体系，严格质量监督，确保工程质量与安全；自觉接受业主和政府相关部门的监督、审计、管理和检查；组织工程竣工验收；按期进行项目移交等。
（4）实施有效监管
1）设立共管帐户，监管项目建设资金。
设立学院与投资方的共管帐户，限用于工程项目建设，并接受主管局和政府有关部门的监督，检查。每一笔建设资金的支出都要经甲乙双方签字认可方可支付。
2）对项目工程建设实施全程监管
学院对BT项目建设实施监管只能按合作协议约定，自觉履行甲方的职责和义务，协助乙方按时、按质、按量地完成项目建设任务，重点对图纸设计、工程量、材料、价格等变更的审订和认可。
4.2实施“BT” 建设的潜在风险思考
由于BT建设模式成长时间短，还处于探索阶段，没有成熟的运作管理模式可资借鉴，因而对学院和投资方都存在较大的潜在风险。
4.2.1 学院搬迁建设项目采用BT建设模式的潜在风险思考
潜在风险主要来源于项目建设前期要与投资方签定协议所涉及的垫资时间长短和费用多少的确定，项目回购的信誉担保承诺的商定；建设时如何保证工期、资金进度、建材和施工质量、学院如何参与监管等；国家金融政策紧缩和利率的变动对学院筹资金回购和投资方融资能力等方面的影响。因此，建议学院在采用BT建设模式前要充分论证那些项目适合采用BT建设，那些项目适合自建，并对BT建设模式作深入的了解和学习，做到熟悉BT、会运作BT；无论采用何种BT的建设模式，学院一定要对项目造价、建设工期和进度、建设资金使用、工程质量和安全进行有效的监管，降低建设成本；熟悉国家金融政策，及时掌握贷款利率的变动，盘活学院有效的建设资金；按项目性质和规模大小，科学统筹地划分项目建设的标段，选定2~3家BT建设的投资方，降低由一家所承担的融资风险。总之，学院要在力所能及的范围内最大限度地降低项目建设的成本。
4.2.2 投资方参与BT建设的潜在风险主要来源于国家金融政策紧缩和利率的变动，在这里不作过多的思考。
总之，项目建设采用BT建设仍在探索阶段，而学校搬迁建设项目又正处于开展前期工作阶段，对BT建设模式还比较陌生，对运作和管理过程中可能会遇到的管理问题和风险远不止本文所提到的，还需要在今后的实践中不断地加以探索和完善，若资金到位，就不要采用BT模式建设。
参考文献：
[1] 王永新、吕高峰．国内工程建设项目BT方式的优劣[J]．都市快轨交通；2006，19（10）：20-22
[2] 全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会．建设工程项目管理[M]．北京．中国建筑工业出版社．2004
[3] 梁世连、惠恩才．工程项目管理学[M].沈阳．东北财经大学出版社．2004
[4] 佚名．昆明冶金高等专科学校安宁校区BT项目建设合同书．昆明．2009.09
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