FIDIC合同条件下的国际工程索赔管理——非洲某房建项目索赔案例实证分析
摘要：随着我国对外“一带一路”战略的不断推进，越来越多的施工企业不断开辟海外市场并取得了骄人的业绩。本文以非洲某房建项目为例，对其工期索赔及费用索赔案例进行梳理分析，归纳索赔要点，总结管理建议，为更多的国内施工企业熟悉并掌握FIDIC合同条件下项目索赔管理提供参考。
项目工程索赔是指在合同实施过程当中，由于业主风险或过失导致非承包商己方原因遭受损失，依据合同约定向对方提出时间补偿或经济方面的赔偿。由于业主及咨询工程师在施工项目中占据主导地位，承包商的索赔工作往往面临着诸多困难。正确利用合同条款合理进行索赔并提高索赔的成功率是承包商提高项目利润点，提升核心竞争力的关键。
一、索赔案例分析
在非洲某省政府办公大楼项目中，业主为该国建设部，使用业主为省政府议会，由TECTURA公司担任咨询工程师，我国某对外工程承包公司以924万美元的价格中标。该项目为四层框架剪力墙结构，总建筑面积约10000平米，总工期为25个月。项目采用了1987年的FIDIC合同作为通用合同条件，但是对部分合同条款做出了适当修改和补充。在该项目实施过程中发生了多起索赔事件，由于承包商在海外施工索赔经验丰富，熟悉合同条款，在过程中文字、影像证据收集充分，使得后期的工期及费用索赔工作获得成功，以下就项目过程中发生的5个典型索赔案例进行简要的介绍与分析：
(1) 工期索赔 - 不具备施工条件
按照合同及工程量清单约定，地下桩基础部分为业主指定专业分包进行施工，承包商需在分包完工以后方可施工基础承台。10月8日承包商签订合同进场，由于图纸技术问题，咨询工程师迟迟未能指定该专业分包，导致总包基础工程无法施工，直到12月2日咨询工程师才正式下发指令指定该分包，次年2月15日指定分包完成所有工作。在此期间承包商曾多次致信咨询工程师递交工期延误索赔通知，并于3月2日正式递交索赔报告要求索赔51天。
工程师在收到索赔通知后，以承包商“项目还在动员期，可以施工周围停车场的土方工程及上下水工程”为由，试图对承包商的索赔要求进行否定。对此承包商做出反驳，提出：因为在工程师批复的施工总进度计划中，桩基础分包为关键线路工程，因指定滞后导致其进场施工滞后，乃至后期影响整个主体工程的施工进度。项目动员期已过但主包仍不具备施工条件，周围停车场的土方工程并不在进度计划的关键线路上。
通过多次谈判，承包商根据合同条款1.9中工程师未能及时向承包商提供所需指令造成工期延误以及条款8.4和20.1据理力争，最终获批了43天的工期及相应的费用索赔。
(2) 费用索赔 - 挖方填方工程量增加
由于工程师下发的土方等高线图与现场实际高程存在误差，且工程师图纸要求在设计标高基础上下挖150mm并回填，导致实际挖方及填方量远超原工程量清单。承包商在发现该问题后和咨询工程师积极沟通，在现场共同实测实量并签字确认增加的工程量，依此递交相应证据及索赔文件，最终承包商递交的15万美元土方增量索赔被成功批复。
(3) 工期索赔 - 图纸变更和下发延误
根据承包商的施工总进度计划，工程师需要在3月28日前提供所有的设计图纸，但由于工程师未能按期提供，故承包商对此发出索赔通知并每隔28天递交一次中期索赔报告，最终累计索赔87天。根据合同条款1.9中工程师未能在合理时间内下发承包商所需图纸造成的工期延误，以及依据合同上8.4和20.1关于承包商工期索赔的相关条款，承包商最终获批56天额外工期。
(4)费用索赔 - 装饰装修材料变更
项目最初设计为石膏板吊顶，由于承包商该项报价过低，所以向咨询工程师提出变更建议：由于石膏板吊顶后期维修困难，且承包商需要等待电分包、空调分包及其他专业分包在吊顶上方设备全部安装完成后方能封闭吊顶，将会造成更多的工期延误，所以建议其下发指令变更为轻钢龙骨吸声板吊顶。
同理承包商通过和咨询工程师沟通，要求其下发指令改变墙地砖、活动隔断墙及地毯等装修材料及施工工艺，最终从预计亏损55万美元变为实际盈利23万美元。
(5)工期索赔 - 业主进度款拖欠
受国际金融危机影响，业主所在国2016年至2017年财政赤字严重，经济状况恶化，无法按期支付进度款，累计拖欠进度款超过200万美元，超过合同总额的20%，依据合同条款16.1承包商放缓工作速度并提前21天通知业主，期间收集各种证据资料并汇总递交了一份详实的索赔报告，要求业主对进度款拖欠期间造成的348天工期延误及费用和利息进行索赔。
在此期间双方进行了多次艰苦卓绝的谈判，承包商据理力争，但业主方不愿承认进度款拖欠造成施工放缓导致工程延期，并只同意很少一部分利息索赔，双方始终无法就延期时间及赔偿金额达成一致。随后依据合同条款20.2，承包商要求设立争端裁决委员会DAB进行裁决。通过两个月的举证、谈判最终在DAB的协调下承包商与业主达成和解，业主同意批复215天的工程延期，承包商顺利拿到了总共75万美元的利息和延期费用索赔。
二、索赔要点分析
通过上述成功索赔的案例分析，以下因素在项目的索赔管理工作中占据着重要的位置：
（1）索赔意识强，注意索赔时效性
例如在装饰装修材料变更的索赔中，承包商敏锐的抓住了工程量清单上装修材料的不合理性并积极与咨询工程师进行沟通要求其下发指令对材料及工艺进行变更，最终成功扭亏为盈。而且承包商在所有的索赔中严格遵守了FIDIC合同中的索赔程序，按期递交索赔通知及索赔报告，并做好相应记录，为后期索赔的成功奠定了坚实的基础。
(2) 施工总进度计划制定合理
在不具备施工条件的索赔中，承包商在开工后便按时递交了施工总进度计划，清晰的展示了项目的关键线路、关键线路的施工时间及相应的逻辑关系，使得咨询工程师接受了承包商的工期索赔。此外随着施工的不断推进，承包商按月对进度计划进行修改并重新上报，该计划在项目其他工期索赔中起到了极为重要的作用。
(3) 文字影像资料收集充分，有理有据
通常情况下业主及咨询工程师为保证自身利益，不会轻易批复承包商的索赔，一般会以索赔要求不合理或证据不足为由拒绝甚至推脱。在业主进度款拖欠的索赔中，业主起初不愿批复工期，无法接受巨额费用索赔，承包商随即提供了多项证据：现场实际进度照片，有驻场工程师签字的施工日志以及所有来往信函、会议纪要、财务收付款证明等，正是这些详实的证据使得业主不得不承认该索赔是合理合法的并最终对该索赔进行了批复。
三、索赔管理建议
索赔管理作为贯穿项目施工过程中重要环节，也是一个循序渐进的过程，是承包商提高项目利润率，获得项目最大化收益的关键。但是在国际工程项目索赔中往往最终结果并不乐观：承包商缺少有效的关键性证据，错过了索赔时间，甚至只是未能正确的履行索赔的程序导致最终丧失了索赔权。对此提出以下针对索赔管理的几点建议：
（1）加强与业主和咨询工程师的关系
与业主和咨询工程师和谐的关系是取得索赔成功的前提，如果平时承包商和咨询工程师交恶，工程师会在索赔中给处处制造麻烦，保持友善良好的关系不仅利于承包商施工的顺利实施，同时也会在索赔中获得公平公正的处理，有助于项目索赔获得成功。
（2）加强对索赔工作管理的重视
承包商应加强对索赔工作的重视，项目需设立商务合同部，并聘请精通外文信函写作及沟通谈判技巧，熟悉现场工程实务及FIDIC合同知识的专业人才进行管理，在施工过程中加强对文字影像证据的收集。同时深化责任成本管理，控制并审核成本支出，以达到加强索赔工作管理的目的。
（3）提高承包商自身的索赔技巧
索赔工作是一项和咨询工程师和业主博弈的过程，承包商需要提高自身的索赔意识，抓住主要的索赔点，采取抓大放小的策略，争取大项索赔获得批复。同时承包商不能因担心影响双方关系而不敢去争取索赔，也不能不顾对方的反应，强词夺理甚至恶意索赔，保持一份良好的索赔心态，才能更有效的进行索赔管理工作。
参考文献
[1]梁槛. 国际工程施工索赔[M]. 中国建筑工业出版社，1996
[2]田威. FIDIC合同条件实用技巧[M]. 中国建筑工业出版社，2005
[3]施工合同条件[M]. 机械工业出版社，国际咨询工程师联合会，中国工程咨询协会编译，2002
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