上市全程服务委托合同协议书范本-详尽场景版

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合同编号：_______

甲方（委托方）：_______

乙方（受托方）：_______

根据《合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自

愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供上市全程

服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

（1）协助甲方进行企业改制、股权结构调整、资产重组等工作

；

（2）协助甲方选择合适的保荐机构（如需）、会计师事务所、

律师事务所等中介机构；

（3）协助甲方编制招股说明书、财务报告、法律意见书等申报

材料；

（4）协助甲方进行上市前的路演、投资者关系管理等准备工作

；

（5）协助甲方办理股票发行、上市等相关手续；

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（6）协助甲方进行上市后的信息披露、投资者关系维护等工作

。

1.2乙方应在合同约定的服务期内，按照甲方的要求，完成上述

上市全程服务。

二、服务期限

2.1本合同的服务期限为_______年，自合同签订之日起计算。

2.2如甲方提前完成上市目标，乙方应在甲方完成上市目标之日

起_______日内，向甲方提供上市后的相关服务。

2.3如甲方在服务期限内未能完成上市目标，乙方应在服务期限

届满之日起_______日内，向甲方提供上市后的相关服务。

三、服务费用

3.1甲方应按照本合同的约定，向乙方支付服务费用。服务费用

包括固定费用和浮动费用两部分。

3.2固定费用为人民币_______元（大写：_______元整），甲方

应在合同签订之日起_______日内支付给乙方。

3.3浮动费用为甲方上市后股票发行总金额的_______%，甲方应

在股票发行完成后_______日内支付给乙方。

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3.4如甲方在服务期限内未能完成上市目标，乙方不再收取浮动

费用。

四、保密条款

4.1乙方应对在合同履行过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私

等信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

4.2乙方应对其编制的与上市相关的申报材料、工作底稿等予以

保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

4.3保密义务自乙方获得相关信息之日起算，至相关信息进入公

有领域或甲方同意解除保密义务之日止。

五、违约责任

5.1甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务。如

一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给

守约方造成的损失。

5.2乙方未能按照约定完成上市全程服务的，甲方有权解除合同

，并要求乙方退还已支付的服务费用。

5.3甲方未能按照约定支付服务费用的，乙方有权解除合同，并

要求甲方支付已提供服务部分的费用。

六、争议解决

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6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用法律。

6.2双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；

协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______

甲方代表（签名）：_______乙方代表（签名）：_______

签订日期：_______年_______月_______日

需要重点关注的细节是“服务内容”部分。这是因为服务内容

是双方合作的核心，明确了乙方向甲方提供的服务范围和具体事项

。对于甲方来说，明确服务内容可以确保其获得所需的服务；对于

乙方来说，明确服务内容有助于界定其工作范围，避免产生不必要

的纠纷。

1.企业改制、股权结构调整、资产重组

乙方应协助甲方进行企业改制、股权结构调整、资产重组等工

作。具体包括：

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（1）为企业提供改制方案，包括但不限于公司类型、注册资本

、股权结构等方面的调整；

（2）协助甲方完成股权结构调整，包括引进战略投资者、进行

股权激励等；

（3）为企业提供资产重组方案，包括但不限于资产剥离、并购

、资产置换等；

（4）协助甲方完成相关法律、财务、税务等方面的手续。

2.选择中介机构

乙方应协助甲方选择合适的保荐机构（如需）、会计师事务所

、律师事务所等中介机构。具体包括：

（1）为甲方推荐具备资质和经验的中介机构；

（2）协助甲方与中介机构进行商务洽谈，包括但不限于服务内

容、费用、时间等方面的沟通；

（3）协助甲方签订与中介机构的合作协议；

（4）协助甲方监督中介机构的工作进度和质量。

3.编制申报材料

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乙方应协助甲方编制招股说明书、财务报告、法律意见书等申

报材料。具体包括：

（1）协助甲方收集、整理相关资料，确保申报材料的真实性、

准确性和完整性；

（2）协助甲方撰写招股说明书，包括公司简介、业务范围、财

务状况、风险因素等内容；

（3）协助甲方编制财务报告，包括但不限于资产负债表、利润

表、现金流量表等；

（4）协助甲方获取法律意见书，对公司的合法合规性进行评估

。

4.上市前的路演、投资者关系管理

乙方应协助甲方进行上市前的路演、投资者关系管理等准备工

作。具体包括：

（1）为甲方提供路演方案，包括但不限于路演时间、地点、形

式等；

（2）协助甲方准备路演材料，包括但不限于演讲稿、PPT、宣

传册等；

（3）协助甲方邀请投资者参加路演活动；

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（4）为甲方提供投资者关系管理建议，包括但不限于信息披露

、投资者沟通、舆情监控等。

5.办理股票发行、上市手续

乙方应协助甲方办理股票发行、上市等相关手续。具体包括：

（1）协助甲方准备股票发行、上市的相关文件，包括但不限于

招股说明书、发行公告、上市公告等；

（2）协助甲方与证券交易所、中国证监会等相关部门进行沟通

，确保手续的顺利进行；

（3）协助甲方办理股票发行的认购、验资等手续；

（4）协助甲方办理上市仪式、股票挂牌等相关事宜。

6.上市后的信息披露、投资者关系维护

乙方应协助甲方进行上市后的信息披露、投资者关系维护等工

作。具体包括：

（1）为甲方提供信息披露方案，包括定期报告、临时报告等；

（2）协助甲方编制、审核、报送信息披露文件；

（3）协助甲方与投资者进行沟通，回应投资者关切；

（4）为甲方提供舆情监控服务，及时发现并处理负面信息。

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1.企业改制、股权结构调整、资产重组

乙方应具备相应的专业知识和经验，为甲方提供切实可行的改

制方案。在股权结构调整方面，乙方需要协助甲方评估不同的股权

激励计划，并确保计划的实施符合相关法律法规。在资产重组方面

，乙方应协助甲方进行财务分析和风险评估，确保重组方案能够提

升甲方的市场竞争力。

2.选择中介机构

乙方应基于甲方的行业特点、企业规模和上市需求，推荐合适

的中介机构。在选择过程中，乙方应考虑中介机构的专业能力、行

业经验、服务质量和收费标准等因素。乙方还应协助甲方与中介机

构进行有效的沟通，确保中介机构充分理解甲方的需求，并能够提

供高质量的服务。

3.编制申报材料

乙方应确保申报材料的编制符合中国证监会等监管机构的要求

。在编制过程中，乙方应协助甲方准确披露公司的财务状况、业务

模式、市场竞争状况等信息。同时，乙方应协助甲方准备相关的法

律文件，确保申报材料的合法性和合规性。

4.上市前的路演、投资者关系管理

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乙方应协助甲方制定有效的路演策略，包括选择合适的路演地

点、时间、对象等。在投资者关系管理方面，乙方应协助甲方建立

和维护良好的投资者关系，包括定期与投资者沟通、及时回应投资

者关切、组织投资者见面会等。

5.办理股票发行、上市手续

乙方应熟悉股票发行和上市的相关法律法规，协助甲方准备必

要的文件，并确保文件的准确性和及时性。在办理过程中，乙方应

与证券交易所、中国证监会等监管机构保持良好沟通，确保手续的

顺利进行。

6.上市后的信息披露、投资者关系维护

乙方应协助甲方建立和完善信息披露制度，确保信息披露的真

实性、准确性和及时性。同时，乙方应协助甲方进行投资者关系维

护，包括定期与投资者沟通、回应投资者问题、组织投资者活动等

。

在合同中，甲乙双方应当明确服务的具体标准和验收机制。例

如，乙方提供的每项服务完成后，甲方应有权对其进行验收，并给

出评价。如果服务未达到约定的标准，甲方有权要求乙方进行改进

或重新提供服务。合同中还应约定服务过程中的沟通机制和问题解

决流程，以便在出现问题时能够及时沟通并得到解决。

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总之，服务内容部分的明确和细化对于甲乙双方的合作至关重

要。它不仅有助于确保双方对服务的理解和期望一致，还能够为服

务的提供和验收提供明确的依据，从而降低合同执行过程中的风险

和不确定性。