在全省工商和市场监管部门个体监管业务培训及工作会议上的讲话
同志们：
经省局党组同意，我们召开这次全省工商和市场监管部门个体监管业务培训及工作会议，主题是总结201X年以来工作，按照全省工商和市场监管工作会议的要求安排布置下一步的个体监管线工作，同时举办全省个体工商户、农民专业合作社登记监管工作培训班。下面，我讲三个方面的意见。
一、201X年以来工作回顾
201X年以来，全省各级工商和市场监管部门在国家工商总局和省委、省政府的领导下，按照省局的部署，深入推进商事制度改革，强化日常监管和信用监管，积极参与各项社会管理，较好地完成了各项工作任务。
（一）落实商事制度改革，激发创业新活力。积极参与贯彻落实国务院和工商总局关于改革商事制度的决策部署，进一步参与商事制度改革，及时解决改革中的问题。针对基层个体、农专注册业务不太熟悉的情况，各级工商部门组织了业务培训，取得了较好的效果；为解决个体工商户没有纳入三证合一改革范畴出现无法办理银行开户和社会保险参保手续的困难，各基层工商部门积极执行省局和省人民银行、人社厅联合下发的《关于明确为个体工商户办理银行开户和社会保险参保手续相关问题的通知》，为广大个体工商户排忧解难；为鼓励、支持和引导个体工商户实现转型升级，提高市场竞争力，各级工商和市场监管部门在2012年颁布的《关于鼓励支持个体工商户转型升级为企业的实施意见》的基础上，进一步放宽转型升级条件，大大提高了广大经营业主的积极性。同时省局还建成了小微企业名录库，认真梳理归纳了扶持小微企业的法律、国家部委政策文件以及省委、省政府、省人大及各部门颁布的扶持小微企业的地方法规、规章、规范性文件，实现了集中公示，为全省小微企业发展壮大发挥了积极作用。201X全省新登记注册各类市场主体在2014年实现高速增长的基础上又实现6.33%的增长。截止201X年4月底，全省实有个体工商户、农民专业合作社分别为207.1万户、5.26万户，新增数分别为35.27万户、1.33万户。
（二）实施市场主体年报公示制度，构建信用监管新机制。201X年是市场主体的监管从年检制度改为年报公示制度的头一年，是工商行政管理市场监管工作的一次重大转型。全省各级工商部门为做好2013年、2014年度个体工商户、农民专业合作社的年报公示及抽查工作，付出了相当努力。一是各级工商部门认真组织学习《企业信息公示暂行条例》等5部法规规章；二是积极参与基础数据库建设，为完善“两库一平台”、提高数据质量作出了贡献；三是各级工商部门层层负责，及时跟踪年报进度，至当年6月30日，全省个体工商户2013年应年报145万户，实际年报115万户，年报率为79.5%，全国排名第12位；2014年应年报174万户，实际年报145.5万户，年报率为81.86%，全国排名第10位；农民专业合作社2014年应年报公示36413户，实际年报公示30929户，年报公示率为84.9%，全国排名第10位，完成了既定的工作目标；四是各市州局根据省局制定下发的《201X年个体工商户农民专业合作社年报信息抽查工作方案》，组织做好首次年报公示抽查工作，通过随机摇号产生应抽查个体工商户数为42982户，农专抽查户数为1106户，完成抽查并进行公示的分别为34548户和840户。目前全省标示为经营异常状态的有33.57万户（个体），列入经营异常名录的5351户（农专）；五是强化信用约束机制，利用XX工商红盾网、XX信用网和全国企业信用信息公示系统（XX）向全社会公开市场主体违法行为和处罚信息，公示结果被相关部门在各类行政审批和联动执法中初步运用，取得了一定的约束效果。
（三）认真组织落实无照经营综治工作，取得新进展。随着商事制度改革的深入，无证无照经营综合治理工作有了新突破。一是改革激发活力，以“大众创业万众创新”为平台带动办证办照，各地全面推行城市创建活动促进办证办照，无照无证经营行为大幅减少；二是通过积极推进“事中事后”严管，形成了“职责明确、协调配合、信息共享”的工作机制，强化了证照监管；三是结合年报和信息抽查改进“查无”方式方法，一批证照过期、超经营范围的经营户通过补办证照，既提高了“年报率”，降低了“名存实亡”市场主体的存量，又解决了一些无证无照问题；四是突出抓好重点，开展了“寄卖行业规范整治”、“无照无证茶楼、牌场整治”、“旅游区‘五小行业’无照无证经营整治”等三大专项整治行动，因为领导重视、组织严密、措施有力，取得了较大成效。201X年以来共清查无证无照15.63万户，引导办证办照14.83万户，工商部门立案查处12161户，罚没金额4059.55万元。目前，全省“无照率”控制在3%以下，“无证率”控制在5%左右，“无证无照率”比2014年下降1个百分点。
（四）发挥工商职能作用，社会管理工作做出新成效。一是认真开展流动人口计划生育综合治理工作。通过调整流动人口经营户基本信息统计表和报送方式，完善了工作基础，制定下发了《关于印发全省工商系统201X年度人口和计划生育综合治理工作考核办法的通知》，重新制定下发了《全省工商系统流动人口基本信息统计表》，经省政府组织专项考核，14个市州局人口计划生育综合治理工作全部达标，其中长沙、衡阳、郴州、张家界4个市局为优秀单位。二是全系统进一步增强大局意识和协作配合意识，依法做好劳动力资源市场、校园周边环境、查处取缔“黑网吧”、高考作弊器材、“三电一铁”等专项整治工作，积极开展扶持就业与再就业活动，为全省的经济社会发展做出了贡献，得到了各级地方党委、政府的充分肯定。
二、转变监管理念，构建新形势下的个体监管机制
商事制度改革一个重要方面就是“宽进严管”。随着商事制度改革的深入推进，市场准入门槛降低、审批精简、手续便利，市场主体数量快速增长，新产业、新业态不断涌现，“宽进”格局基本形成。“严管”作为我们的职责，传统的监管模式已不能适应当前的新形势，这就要求我们建立市场监管新体系、新机制。国发〔201X〕62号文件明确，加强事中事后监管，要加快转变市场监管理念，构建市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局；要厘清各部门市场监管职责，推进市场监管法治化、制度化、规范化、程序化；要创新市场监管方式，构建以信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以信用监管为核心的监管制度，形成“一处违法，处处受限”的联合惩戒机制；要加强各部门间信息的互联互通、联动响应，形成分工明确、沟通顺畅、齐抓共管的监管格局。根据国发〔201X〕62号文件精神，省政府制定了《XX省人民政府关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见》，明确了加强市场监管的具体任务和要求，大家一定要认真学习，抓好贯彻落实。做好“宽进”后的“严管”，要注意以下几个方面：
（一）树立新的监管理念。国发〔201X〕62号文明确提出，要构建市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局。因此，要分清政府和市场的边界，把市场主体监管工作放到社会共治的格局中考虑，按照职责法定的原则，厘清市场主体监管职责，有所为，有所不为。一方面，强化市场主体责任，其承担的义务由主体自治、行业自律来做到，并通过公示交由社会监督，还权于市场主体、还权于社会、还权于市场；另一方面，依法履行监管职责，形成分工明确、沟通顺畅、齐抓共管的监管格局，切实监管到位。
（二）创新市场监管方式。商事制度改革后，工商部门个体监管任务加重、责任加大，基层一线监管力量不足、监管能力不强的矛盾逐步显现，传统监管模式已不适应发展的要求。因此，必须创新市场监管方式，推行“双随机、一公开”，构建以信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以信用监管为核心的监管制度。一是完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度。“双随机”抽查是加强事中事后监管的重要手段，要根据实际完善相关制度，积极推行“双随机”抽查，并与传统的监管方法相融合，形成切实有效的日常监管模式。开展这项工作时，在随机选派执法检查人员上，由于各地在辖区面积、执法检查人员数量和执法水平等方面存在差异，大家可以在工作中立足地方实际来探索。二是积极推进与其他部门的信息交流和共享。加强事中事后监管离不开对信息的掌握和运用，大家要克服本位主义和地方保护主义思想，主动向地方党委政府汇报，积极推进工商部门与审批部门、行业主管部门之间的信息互联互通，按照职责分工推动协同监管，逐步形成“一处违法、处处受限”的联合惩戒机制。三是充分利用大数据提高监管效能。数据归集和录入是大数据的基础。要整合工商系统内部信息，特别是监管和行政处罚信息要及时录入并归集到相关市场主体名下，提高数据质量。同时充分发挥小微企业名录库功能，加强协调，尽量归集其他部门的相关信息，充实、完善信息数据库。在此基础上，充分发挥大数据的作用，积极探索“互联网+信用监管”模式，通过数据比对、分析研究、建立智能监管模型等方式，预警、识别频发违法违规行为，提高个体监管工作的针对性和效能，防范化解市场风险。
（三）严格依法履职。加强市场监管，是深化商事制度改革的要求，更是我们工商部门的重要职责，大家一定要严格依法履职。国务院国发〔201X〕62号文和省政府《实施意见》以及国务院令第666号《关于修改部分行政法规的决定》明确了政府各部门的监管职责和分工，要认真研究，分清职责边界，该工商部门管的，我们要认真管好管到位；该其他部门负责的我们要及时通报告知；该市场主体承担的义务要引导、督促其做好。近段时期无证无照综合治理工作出现了办案数量大幅下降的现象，客观原因很多，但主观重视不够是一重要方面。大家要充分认识到加强执法办案是加强个体监管的重要手段，大家要多措并举，加大执法办案力度，通过随机抽查、线索移交、社会举报以及其他监督检查等发现违法违规行为，依法查处并予以公示，切实履行“严管”职责，维护公平竞争的市场秩序。今年，省局对已公示的行政执法案件继续给予经费补助，并从中评选优秀案例进行表彰奖励。
三、以信用监管为重点，全面做好下一步个体监管工作
201X年，各级工商和市场监管部门个体监管线一方面要以信用监管为重点，做好个体工商户、农民专业合作社年报信息公示和抽查等信息管理基础工作，转变监管理念，创新监管方式，切实维护市场秩序；另一方面要发挥工商职能作用，进一步扶持个体工商户、农民专业合作社发展壮大。
（一）以个体工商户、农民专业合作社年报信息公示为中心，做好信用监管工作。
1、大力开展年报公示指导工作。国发〔201X〕62号文件明确指出，督促市场主体履行信息公示义务是工商部门应尽之责。也就是说，按时报送年报是市场主体的义务，督促其做好年报公示是工商部门的职责。目前，由于受基层局年初机构整合、人员调整，以及市场主体还不习惯年报等因素影响，我省个体工商户、农民专业合作社年报公示工作进度很不理想，处于全国落后状态。因此，大家必须端正认识，迅速行动起来，总结去年行之有效的办法，采取有力措施，进一步加大工作力度，切实做好201X年度个体工商户、农民专业合作社年报公示工作。一是进一步加大宣传力度。通过媒体、互联网等多种方式大力宣传个体工商户、农民专业合作社年报工作，向其说明年报的时间、方式、操作流程以及未年报须承担的法律责任，提高他们履行年报公示义务的主动性和自觉性。二是整合社会力量。通过基层个协、片区协管员、市场负责人、乡镇街道负责人等途径，向所在地个体工商户、农民专业合作社宣讲年报工作的必要性。三是加大督促力度。要把年报公示作为当前工作的重点，集中人员力量，采取分片包干等方式，明确任务，落实责任，上门宣传指导督促。四是对2013年度、2014年度未年报经营户和名存实亡户进行排查，符合注销条件的要引导其依法注销，同时在国家工商总局出台简易注销程序前单独为名存实亡户建库，使个体工商户、农民专业合作社年报基数尽量符合实际。五是加强督查抓好落实。各级工商和市场监管部门要抓紧时间，对年报进展进行阶段性督查，确保完成国务院领导提出的年报率85%的目标任务。六是严格遵守工作纪律，严禁监管执法人员弄虚作假，代替经营户报送公示年报信息，严禁借年报之机搭车收费。从5月份起，省局每周对各市州工商局年报公示情况进行排名，在全省工商系统通报，每月向当地政府通报。年报工作结束后省局将进行评比，对年报率达标的单位给予工作经费补助。要开展年报数据分析，为市场监管和政府决策提供参考。
2、实施个体工商户、农民专业合作社公示信息抽查。去年抽查工作因为初次进行，工作各环节不熟练等原因导致不够理想，至今个别市州局基层单位抽查工作的各节点还未完成。各市州局要加强培训和及时督促，在名单派发后要积极主动跟踪下情，发现问题及时处理，各基层单位要完成各工作节点的信息归集。各市州局按规定开展随机抽查外，针对各地突出问题，开展若干次定向抽查。对抽查结果要及时依法公示，要将不履行法定义务的经营户依法标注为经营异常状态或列入经营异常名录。要充分运用抽查成果，推动监管工作，探索对失信经营者的惩戒联动机制，提高经营者的诚信意识，促进市场交易安全。
(二)落实商事制度改革措施，创新、优化工作方式，为个体工商户、小微企业健康发展营造宽松便捷的环境。
1.深化落实改革举措，推进登记注册制度便利化。总局已经开始了一系列继续放松登记管制、推行工商注册制度便利化的试点工作，内容包括取消个体工商户名称登记，进一步放松经营范围登记管制，试行对个体工商户、小微企业实行简易注销程序，努力实现市场主体退出便利化等等，如年初颁布了《关于扩大开放台湾居民在大陆申办个体工商户登记管理工作的意见》，我省部分地区可以办理华泰保险公司专属代理门店经营的个体工商户。各级工商和市场监管部门要坚持市场主体法无禁止即可为，给予市场主体更大的经营自主权，同时要积极主动做好调研工作，为上级进一步实施开放政策提供参谋。
2、广泛宣传扶持政策，帮扶个体工商户、小微企业发展。我们要认真贯彻落实《国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见》，深入基层开展调查，研究个体工商户、小微企业创设和发展中的问题，总结推广扶持个体工商户、小微企业发展的经验，持续做好政策宣传解读，切实抓好政策落实，做好个体工商户、小微企业代言人。要开展个体工商户、小微企业跟踪分析，从地域、行业、规模、经营情况等方面多维度分析企业发展和经营情况，为其发展提供政策指导。今年一项重要任务就是完成小微企业名录建设工作，推动建立相关部门联动机制，推动优惠政策的落实，为个体工商户、小微企业发展创造良好的营商环境。
3、积极做好农民专业合作社和家庭农场的帮扶工作。个监系统过来协同相关部门在农村经济帮扶方面做了大量工作，先后出台了一系列有关农民专业合作社和家庭农场的政策措施，走在了全国前列，获得了总局领导的肯定。今年一方面要组织基层关注新设农村主体特别是家庭农场的存活度，密切跟踪生存状态，另一方面要针对发展中出现的新动态、新需求，根据“三个有利于”的原则，及时调整我们的政策、措施，如《农民专业合作社法》规定农民专业合作社的业务范围仅限于种养植业、农业生产资料购买及相关服务，未包括乡村旅游，但今年中央1号文件规定要大力发展休闲农业和乡村旅游，明确“积极扶持农民发展休闲旅游合作社”。我认为根据中央1号文件，各地可以登记从事乡村旅游的农民专业合作社，促进农民增收致富。
（三）继续做好无证无照经营综合治理工作，维护公平竞争市场秩序。
各级工商和市场监管部门要树立“宽进严管”的工作理念，强化“查无”工作在“严管”中的功能作用，构建“查无”工作新模式，把重点转到打击违法经营、维护社会公平正义、创造良好发展环境上来；转到激发市场主体发展活力、激励经营户办证办照合法经营上来。要加大宣传教育力度，积极组织开展形式多样的宣传教育活动，及时曝光典型案例。要继续推动“查无”工作信息化平台建设，建立电子台账，做到底子清、责任明，实现对无证无照经营户网上动态监管的目标。要继续把“查无”工作纳入综治考评，对市州的考评分值改为“减0.6分”。各单位要高度重视、精心组织，扎实抓好“查无”综治考评工作。要突出重点，进一步加大重点地区、重点领域、重点行业的专项整治行动。201X年，省查处取缔无照经营领导小组办公室已在全省部署开展“三大行业专项整治”：一是以安监部门牵头，质监、商务、交通、环保、消防、工商等部门联合执法，开展“危化品仓储运输行业整治”；二是以文化部门牵头，公安、消防、人社、工商等部门分别负责，开展“文化娱乐行业整治”；三是以食药部门牵头，质监、工商、卫生等部门联合参加，开展对小餐饮、小食品加工、小食杂店的无证无照经营进行整改、查处。要切实提高办照率，力争“十三五”期间全省城区无照率控制在3%以下，农村无照率控制在5%以下。目前，省安监局牵头制定了《危化品仓储行业无证无照经营专项整治重点地区督查分组安排方案》，现方案已印发给各市州“查无办”，请你们与各组的组织单位联系，确定督查行程等具体事项，认真做好汇报和实地抽查等准备工作。
（四）狠抓队伍培训，努力提高工作人员素质
去年全省工商行政管理体制调整后，各市州局实行了新“三定”，各县市市场管理机构实行了整合，个体监管队伍变动很大，个别地方人员换岗率达到60-70%，面临着工作情况不熟悉、业务流程很陌生的状况。工作关键在基层，为此一是省市县三级工商部门要大力开展队伍培训，内容要包括登记、监管、信息归集、报表统计各环节，二是各基层单位要积极开展以老带新，尽快让新上任的工作人员进入角色，保证工作不懈怠，不脱节。今天培训市县分管领导和业务骨干，大家要认真听讲，将内容贯彻到实际工作当中，回去后市县两级要加大培训力度，切实提高执法监管人员的业务能力和工作水平。
（五）深入推进平安中国建设，认真开展各项社会管理工作。
要发挥法治的引领和保障作用，坚持运用法治思维和法治方式解决矛盾和问题，加强基础建设，加快创新立体化社会治安综合防控体系，是各级各部门的第一责任，也是工商行政管理部门必须履行的职责。要继续做好劳动力资源市场整治、校园周边环境整治、预防青少年违法犯罪、查处“三电一铁”设备盗售等工作，深入推进平安中国建设。同时在省政府领导下继续做好流动人口计划生育综合治理工作，积极配合当地计生部门，定期抄告报送资料，履行本部门的监管职责。
同志们，去年工商部门的管理体制调整后，我们市场监管的职责和任务没有变，工商部门在市场监管中的主力军地位没有变，个体监管线的工作也没有改变。因此，我们要密切协作，保持业务工作“一盘棋”，要进一步加强上下沟通联系和与相关行政执法部门的协调配合，不断探索，开拓进取，为XX经济社会发展作出新的贡献。（弘利教育）
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