工程施工合同管理
一、建筑工程施工合同及合同管理概述
一）、合同
合同是平等的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利、义务关系的协议。
1、合同是一种协议
两个或两个以上当事人，通过协商一致达成协议就产生合同。
2、合同是平等主体之间的协议
1）合同中的当事人（主体）包括三类自然人、法人、其它组织
2）平等主体：内部承包责任书（合同）：不平等主体（上下级）之间的法院不受理，自行解决。
3、合同是平等主体之间民事权利义务关系的协议
在经济与社会活动中，存在各种各样的权利义务关系，当人们基于物质财富，人格和身份而形成的财产关系、人身关系并被民法所确认，就形成了民事权利义务关系，合同法调整的，只是这种民事权利义务关系中的财产关系，有关婚姻、收养，监护等身份关系的协议分别婚姻法，收养法调整。
4、合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议
合同法调整的是合同生命期（设立、变更、终止）全过程。
条约法1999年10月1日起实施，分则15章，298条。
二）、建设工程施工条约
1、概念
建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括建设工程勘察合同、建设工程设计合同、建设工程施工合同。T269
建筑工程施工条约是指具备一定资质条件参与建筑工程活动的当事人之间，为完成商定的建筑工程施工任务，明确相互之间权利义务关系的协议。它是广义承揽条约的一种。
2、特征：
1)、它具有很强的计划性；第二百七十三条国家重大建设工程条约，应当按照国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。
2)、它对合同的主体资格要求严格，必须符合法律规定；
建设工程合同中的发包人只能是经过批准可进行工程建设的法人，承包人只能是具有从事勘察、设计、施工任务资格的法人。公民不能作为建设工程的发包人和承包人。
3)、条约的标的只是基本建设工程；
个人建房合同是承揽合同。
4)、建设工程实行招标投标；
5)、应当采用书面形式
3、施工条约的主要内容
根据《合同法》第275条的规定，施工合同中，应明确约定以下条款：
1）．工程范围。
2）．建设工期。
3）．中间交工工程的开工和竣工时间。节点工期，提交部位的时间。
4）．工程质量。标准；规范；质量检验程序。
5）．工程造价。指合同规定的工程价款。下列三种确定合同价款的方式，双方可在专用条款内约定采用其中一种：（1）固定价格合同。双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定的风险范围内合同价款不再调整。风险范围以外的合同价款调整方法，应当在专用条款内约定。（2）可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，双方在专用条款内约定合同价款调整方法。3）成本加酬金合同。合同价款包括成本和酬金两部分，双方在专用条款内约定成本构成和酬金的计算方法。
6）．技术资料交付时间。
7）．材料和设备供应责任。
8）．拨款和结算。
9）．竣工验收。
10）．质量保修范围和质量包管期。
11）．双方相互协作。
4、施工条约文件的组成
建设工程施工合同的文件包括：
(1)施工条约协议书
(2)中标通知书；
(3)招标书及其附件；
(4)施工合同专用条款；
(5)施工条约通用条款；
(6)技术条款；
(7)图纸；
(8)已标价的工程量清单；
(9)经双方确认进入条约的其它文件。
上述合同文件应能够互相解释、互相说明。
理解条约时应注意：全面理解条约概念。工程承包条约是整体的概念，必须整体理解和把握。这个整体不仅包括全部条约条款、全部条约文件，并且包括签订条约和实施的内部和外部因素。
合同价格、——合同条件——实施方案——工程环境。几个方面互相联系、互相影响、互相制约，共同构成工程的合同状态。
5、施工条约的作用
二）建筑工程施工合同管理
建筑工程施工条约管理
承包商的工程施工条约管理，就是承包商的项目部建立管理机构和管理制度，对条约的订立、履行、变更、解除等活动，进行监督、检查，使条约依法订立并全面履行，达到提高经济效益的目的，它是建筑施工企业管理的重要内容。
合同管理贯穿于从合同的订立、履约到合同终结直至归档的全过程，对于承包商来讲，主要有投标阶段的合同管理、施工阶段的合同管理和竣工交付阶段的合同管理。投标阶段合同管理的重点是招标文件分析，合同的风险分析、投标策略；施工阶段合同管理的重点是合同履行控制分析和结算、变更、索赔等各项工作；竣工交付阶段的重点是竣工资料的准备以及竣工结算。
三）、工程项目合同管理过程
1、条约评审；
2、条约签订
3、条约实施计划
4、合同实施控制
合同监控制、分包管理、变更管理、索赔管理。
5合同后评价
二、条约评审（施工条约的订立及其条约管理）
根据工程建设程序和工程施工合同的生命期，将合同管理工作分为投标签约阶段的合同管理和合同履行阶段的合同管理。这一阶段从取得招标文件开始，到签订合同为止。合同管理在这一阶段的主要工作是1、招标文件及合同条件的审查分析工作；2、进行工程合同策划；3、进行合同风险分析。4、为报价、合同谈判和合同签订提供决策建议。
一）条约评审的方法
合同文本分析的内容
1、合同文本合法性分析。
2、招标文件的完整性分析，
3、合同双方责权利关系的分析。
4、合同条款之间的联系分析
5、合同的实施后果分析
二）、条约的风险分析
1、工程施工条约风险的种类
2、躲避条约风险的对策
要规避合同风险，必须采取切实有效的措施，承包商经常用到的措施有：
1)、加强合同评审工作
2)、报价上的周全考虑
3)、通过合同谈判，完善合同条文，尽量降低风险
4、其他有关措施
一是购买保险。二是采取技术、经济和管理措施。
三是在施工过程中加强索赔管理。四是专业分包。
三、建筑工程施工阶段的合同管理
工程施工阶段合同管理的基本目标是全面完成合同责任，按合同规定的工期、质量、价格要求完成工程。其主要工作有开展合同履行分析，建立合同实施保证体系，合同实施控制，合同变更，分包管理等。
一）、开展合同履行分析
1、为什么要进行合同履行分析
2、条约总体分析
工程合同总体分析一般从如下几个方面进行。
1）、承包商的责任和权利
承包商责任和权利分析的要点主要有：
承包商对工程进行设计、施工和竣工，及完成保修责任的合同规定；
承包商的工作范围：通常由合同中的工程量清单、图纸、工程说明、技术条款所定义。工程范围的界限应很清楚，否则会引起工程变更和索赔。除法律上不允许或实际上不可能做到外，承包商应严格按合同实施工程，严格执行工程师的指令。
承包商对工程放线、定位的正确性责任的条约规定。
承包商对现场人员安全、现场环保、文明施工责任的合同规定。
承包商购买保险的合同规定。
承包商的一切材料、工程设备和工艺要求的合同规定。
工程暂停施工及其责任的合同规定。
工程加速施工及其责任的条约规定等内容。
2）、业主责任和权利分析
业主责任和权利分析的要点主要有：
业主对工程师的权力是如何限定的，是否要求工程师在行使某些权力之前，需得到业主的批准；
承包商工程的分包和转让是否需要经业主事先同意。
业主向承包商提供地质、水文资料的时间和质量。
业主向承包商提供施工现场和道路的时间和标准。
工程师和业主未按合同规定时间办理工程结算的审批和支付的违约责任。
业主风险如不可抗力费用承担；
非承包商负责的工程设计错误责任承担；
业主使用工程造成损失和损害的责任等。
3）、监理工程师的责任和权利
工程师的权力和职责分析的要点包括：
合同规定和合同中隐含的工程师的权利；
承包商分包工程是否需工程师批准；
工程师的图纸、指令不及时，造成工程拖延，应承担的工期和费用补偿责任；工程师对具体进度计划和修改进度计划的审批权；
工程师对工程质量，材料、工程设备和工艺的检查权；
工程师变更工程的权力；
工程师按条约规定签发各种支付证书的权限；
工程师对索赔审批权力的条约规定；
工程师发出通知、同意、批准、决定的时间规定等。
4）、合同价格、计价方法及支付条件
工程计量方面主要有
合同规定是按工程量清单估算工程量结算还是按实际工程量结算，特别是工程量的确认程序、工程计算规则、签证、争议和复核的合同规定。
付款方面主要把握结算报表申报、审核、支付程序及时间的合同规定。
条约代价调整方面主要掌握条约是否允许调整条约代价，以及条约代价调整的范围及方法的条约规定。
竣工结算方面主要掌握竣工结算的时间（条件）、程序及支付的合同规定。
同时对其它一些内容如合同计价货币、不同货币的兑换率、质保金的扣除和退还的合同规定也应引起足够的注意。
5）、合同工期和补偿条件
主要分析合同中如下内容：工程开工日期和开工条件；合同规定的工程竣工时间，承包商合理的竣工时间应包括合同规定的竣工时间、延长工期、和业主指令加速缩短的工期（仅指非承包商责任的拖延）。哪些情况下承包商有权延长竣工期限。承包商责任导致工期拖延应支付违约金的合同规定。
6）、条约的违约责任和解除条约条件分析
主要分析承包商无力履行、无法履行、不能正确履行合同情况下的合同规定；业主无力履行、无法履行、不能正确履行合同情况下的合同规定；哪些情况下可以解除合同关系。
7）、验收和保修责任分析
这方面的分析内容有：工程验收条件和程序的条约规定；工程保修（缺陷责任）期和承包商保修责任的条约规定；工程缺陷责任证书的颁发和最终报表的审批时间和程序的条约规定。
8）、索赔程序和争执的解决分析
这方面的分析重点为：索赔程序和时限的条约规定；索赔资料和索赔证据要求的条约规定；工程施工过程中产生争议的解决程序和时间要求的条约规定；仲裁方式和程序、法律依据、地点的条约规定等。
3、合同详细分析
工程施工条约的实施由许多具体的工程活动构成，它们受条约的约束，是实现条约目标，履行条约责任的基本单元，通常称之为条约事件。一个工程中，这样的条约事件通常有成百上千个。它们之间存在一定的技术的、时间的和空间上的逻辑关系，形成网络，构成工程的条约事件网络。
为了使工程有计划、有秩序、按条约实施，必须将施工条约目标、要求和条约双方的责权利关系分解落实到具体的工程活动上，这就是条约的具体分析。
条约具体分析的对象是条约协议书、条约条件、规范、图纸、工程量清单。它主要通过条约事件表、网络图、横道图和工程活动工期表等定义各工程活动。
1）、合同详细分析的主要内容
合同详细分析包含工程施工前的整个计划工作，其结果实质上是承包商的合同执行计划。合同详细分析是项目部的全局性的工作，应由合同管理人员、工程技术人员、计划预算人员共同完成。
合同详细分析的首要工作是工程项目的分解，即工程活动的分解和工程活动逻辑关系的分析。然后进行技术会审工作，在此基础上确定工程实施方案，包括工程的总计划和施工组织措施。最后确定工程详细成本计划，和各合同关系的协调问题。
2）、合同详细分析的方法
合同详细分析常用的方法是合同事件表。合同事件表是工程施工中最重要的文件，它从各方面定义了该合同事件。它使工程实施中落实责任，安排工作，合同监督、跟踪、分析，索赔（反索赔）处理非常方便。
下面通过具体案例说明合同事件分析表的内容和方法。
案例：某导流洞工程衬彻混凝土施工合同事件分析表。见表3-1
表中子项目是指条约事件所属的单位工程。事件编码要能反映事件的各种特征，如所属项目、单项工程、单位工程、专业性质、空间位置等，便于计算机处理方便。变更情况要记载与本事件相关的变更。事件的内容说明是指该事件的目标，如某一分项工程的数量、质量、技术要求等。前提条件指该事件进行前应有哪些准备工作？应具备什么样的条件？由谁负责？本事件的主要活动指完成该事件的一些主要活动及其施工方法、技术、组织措施。成本费用中计划指内部计划成本或分包代价，实际指工程实际费用或实际结算金额。工期项目中计划工期由网络分析得到，实际工期按实际在工作结束后填写。
表3-1合同事件分析表
合同事件表
子项目：
导流洞工程
事件编码：
变更次数及日期：
1次03.04.09
事件名称:有压段K0+112～K0+638混凝土衬砌
事件内容:C40底板混凝土4065M3，C25边墙混凝土 M3有抗冻、抗磨要求。前提条件：浇筑前30天业主提供全部图纸，技术部负责；浇筑前15天石方洞挖完成并验收，钻爆一队负责，质安部配合；浇筑前5天钢筋制安完成并验收，综合队负责，质安部配合；浇筑前2天有关设备到现场，物资设备部负责，机械队配合；浇筑前应做好各种技术交底工作，技术部负责；做好物资准备工作，物资设备部负责。
本事件的主要活动：清仓、立模、拌制、运输、浇筑、养护
负责人（单位）：浇筑一队
成本费用
计划: 56.5万元
实际: 55.2万元
其它参与者
综合队、机械队
工期
计划：90天
实际：86天
二）、建立合同实施的保证体系
现代工程的特点，使得条约实施过程的管理极为复杂，日常的事务性工作极多。为了使条约管理工作有秩序、有计划地进行，必须首先建立工程承包条约实施包管体系。
1、设立合同管理机构
在实际操作中，承包商组建项目经理部时，一是要根据工程规模的大小、复杂程度及合同履行时间的长短，确定合同管理机构和人员，明确分管合同的副经理，建立副经理——经营部——作业队（合同管理人员）的机构，明确有关人员的职责。
二是要建立健全条约管理网络，加强项目部与总部前后方联系，确保条约管理信息畅通，项目点要定期向公司汇报条约履行情况，重大事项要及时报告。
三是要着力提高条约管理人员的业务素质和敬业精神，在影响条约管理的诸多因素中，人的因素是第一位的，目前国内条约管理水平不高的一个重要原因是条约管理人员素质不高，主要施展阐发在：业务面窄，现场情况不熟，缺乏谈判经验和交际能力。
一方面结合定员定岗，包管条约管理人员的基本素质；另一方面开展研究和培训，使条约管理人员既懂技术，又懂经营和法律；既懂业务，又有敬业精神。
四是建立合同管理制度
2、落实合同责任，实行目标管理
1）、组织合同交底。
2）、将合同总体和详细分析的成果，按拟定的合同管理组织，将合同目标、合同事件的责任分解落实到相关的作业队和分包商，分解到合同实施的具体问题和具体工作上。主要有如下几个方面：工程的质量、技术要求和实施中的注意点；工期要求；消耗标准；相关事件之间的搭接关系；各作业队（分包商）责任界线的划分；完不成责任的影响和法律后果。
3）、采取相关经济手段确保合同责任的完成。。
3、建立条约管理工作程序
在工程实施过程中，条约管理的日常事务良多，为了协调好各方面的工作，提高工作效率，使条约实施工作程序化、规范化，应订立的工作程序主要有：
1）定期和不定期的会议制度（应形成会议纪要）；
如月计划会（检查条约实施进度和各种计划落实情况）；月经营结算和条约管理分析会。
2）图纸审批程序；
3）工程变更程序；
4）分包合同、采购合同的订立程序
5）分包商的结算报表审查和批准程序等。
4、建立文档系统
合同管理人员应重视合同资料的收集、整理和保存工作。工程的原始资料在合同实施过程中产生，它主要由有关职能部门、作业队、分包商提供，为保证有关资料的及时、规范收集，应注意以下几项工作：一是确定工程中的记录和收集资料的范围和种类；二是对工程资料的格式和数据结构要标准、统一、规范化；三是明确各种资料提供的时间和要求；四是将原始资料的收集整理（填写、收集、整体、储存）工作要落实到部门和人，并建立相应的处理过程；五是建立工程资料的索引系统和文档系统。
结算台帐和变更索赔台帐
5、建立报告和行文制度
承包商和业主、监理工程师、分包商之间的沟通都应采用书面形式，这是工程管理和合同的要求、也是经济法律的要求，这样双方的各种活动都有根有据。承包商应建立的报告和行文制度主要包括如下几个方面的内容：一是定期的工程实施情况报告；如日报、周报、月报等。应规定报告的内容、格式、报告方式、时间及负责人。二是工程实施过程中发生的特殊情况及处理的书面文件；如业主、工程师的指令，特殊的气候条件，工程环境的突然变化等应有书面记录，并由监理工程师签署。对工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都要落实在书面文件上。尽管天天见面，也应养成书面文字交往的惯，相信一字千金，切不可相信一诺千金。三是工程中所涉及双方的工程活动，如材料、设备、各种工程的检查验收，场地、图纸的交接，各种文件（如会议纪要、索赔和反索赔报告）的交接，都应有签收手续。
三）、加强条约实施控制
由于在工程施工过程中各种干扰因素的作用，常常使工程实施过程偏离总目标，控制就是为了保证工程实施按预定的计划进行，顺利地实现预定的目标。
工程目标控制的程序可用图3-1形象表示，工程目标控制主要是通过月（周）计划的实施监督、跟踪、分析和采取调整措施等实现的。
1、工程实施控制的主要内容
工程实施控制的主要内容有进度控制、质量控制、安全控制和成本控制。各种控制的目的、目标、依据和措施可归纳成表3-2。2、计划（条约）实施控制的方法
在实际工程中，条约要求和条约分析的结果体现为月（周）计划（包括各种计划和施工方案）。对计划的执行情况监控即是对条约的实施控制。工程实施状况反映在原始工程资料上。工程实施监督是工程管理的日常事务性工作。
应做好如下几个方面的工作。
一是计划控制。条约管理人员会同项目管理的有关职能人员通过各原始记录、工程报表、报告、验收结果、测量资料和工程管理人员每天对施工现场的直观相识，对照月计划（满足条约要求的数量、质量、技术标准、工程进度、成本消耗），定期（如一周）检查、监督各作业队和分包商的计划执行情况，发现存在的问题。照施工总计划检查整个工程施工进度与总进度计划比是否出现偏离；工程质量是否出现重大问题；实际成本与计划成本曲线是否出现的偏离。
找出偏离，找出合同执行的差异和引起差异的原因。这些差异的原因由谁引起？应该由谁承担责任？责任分析必须以合同为依据，按合同的规定落实责任。
针对偏差程度和原因，选择适当的纠正偏差的措施，调整合同实施，保证合同目标实现。工程实施过程中要注意：一是充分考虑纠偏措施对原计划的影响；二是纠正偏差一定要及时，发现问题马上解决；三是纠偏措施一定要落实。
二是作业队和分包商的工作；对照计划、分包条约对作业队和分包商的工作进行检查，协调他们之间的工作，对计划执行偏差提出看法、建议或告诫；责成他们在一定时间内提高质量，加快工程进度。
三是会同统计人员对对外结算报表（对业主）和对内结算报表（对分包商）进行审查和确认。
四是掌握了解合同变更和分包合同签订情况。
五是对项目经理、作业队、分包商工作中遇到的合同问题进行咨询和指导。
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