廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（4）利用知悉或者掌握的幕信息谋取利益；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
（6）个人或者借他人名义经商、办企业；
（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（15）虚报工作业绩；
（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
（17）在推荐、测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理
（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露推荐、测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；
（29）考察干部不实事，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；
（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；
（31）不执行考察工作回避制度；
（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；
（33）在考核中弄虚作假，不实事，不客观公正；
（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；
（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理
（51）因财务机构、人员设置不规，职责不明确、分工不合理、控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；
（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；
（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
（58）违反工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；
（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
（60）虚构支出业务容，涂改凭证金额，出现贪污问题；
（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；
（66）审计工作不实事，弄虚作假，审计报告不真实；
（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
资产管理
（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录围的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违纪问题。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。
印章档案管理
（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；
（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；
（84）不按照规定要求借阅、复印档案；
（85）档案、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。
纪检监察
（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；
（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；
（88）对违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；
（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；
（90）违反法定事由、法定程序调查处理违纪行为；
（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责围进行监督检查；
（92）贪污单位和个人上缴的钱物；
（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位
（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；
（99）假借工会工作名义使用工会经费。
团工委岗位
（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；
（102）假借团员活动名义使用团费。
工程项目建设
（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
项目安全管理
（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；
（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；
（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；
（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；
（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目容等为由，虚报冒领项目经费；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可容；
（120）不按照规划许可放线、验线；
（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。
市政工程养护
（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；
（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
招投标管理
（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或年度量化考核不实事，将不合格的中介机构继续留库；
（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；
（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
政府采购管理
(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
干部选任
(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。
(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。
干部考察
(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。
(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。
工作人员招录
(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。
(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。
评先评优
(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。
(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。
保障房申购初审
(159)违反相关规定，违规进行受理的。
(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。
(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的。
租赁补贴初审发放
(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。
(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。
（164）把关不严，审核不准，造成不良影响的。
住房补贴审核
（165）违反相关规定，不按程序违规审核的。
（166）补贴金额未按相关规定核算的。
房屋结构变动许可受理
（167）违反政策规定，应该受理而不受理的。
（168）故意刁难管理相对人造成不良影响的。
（169）利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的。
拆迁调查
（170）不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出入。
（171）利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。
企业拆迁补偿
（172）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
（173）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
民房拆迁补偿
（174）对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾，不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。
（175）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
集体土地
无证房补偿
（176）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
（177）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
集体土地一证多户的认定和补偿安置
（178）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
（179）借机谋取个人利益或为他人谋利的。
拆旧房屋招投标
（180）不按照旧房屋招投标相关程序。
（181）不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响。
房屋租赁登记备案
（182）不按规定收取登记备案手续费或乱收费。。
（183）挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票
房屋租赁代征税收
（184）不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。
（185）税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款
建设工程项目、建筑材料招投标
（186）不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进行招标的以及擅自拆分工程招投标的。
（187）泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建议等影响公正、公平、公开进行的。
（188）插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。
（189）不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。
工程建设管理
（190）不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量问题造成严重事故。
（191）利用管理之便，故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。
工程签证
（192）不认真核查签证，造成不良后果的。
（193）工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。
（194）弄虚作假，虚报工程量的。
（195）利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。
工程款支付审核
（196）工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在不公平的。
（197）工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。
资金的使用与核拨
（198）违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或资金浪费。
（199）不按规定使用专项资金，造成借用或挪用 。
（200）自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。
财务报销费用支付
（201）把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。
（202）不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。
固定资产管理
（203）不履行购置固定资产相关程序或手续的。
（204）不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。
（205）不严格管理，造成固定资产流失。
对下属公司的监管
（206）不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。
（207）资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。
3
科技局
会议记录
(208)重要会议记录不全，影响工作
印鉴管理
(209)多人管理，手续不全，随意外带
档案管理
(210)文件归档不及时或丢失，使用不便
(211)资料登记、管理混乱，难以查找
采购岗
(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重
报账员岗
(213)不按财务规定处理、手续不全
员岗
(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等容
接待咨询
(215)态度生硬、冷漠；对政策理解不透，解释不清；相互推诿
项目申报
(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍
科技经费核定
(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系经费，或收取关联单位好处
项目管理
(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益
政策兑现
(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公
人事任免
(220)不按相关程序、条件执行
招商岗
(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解
招商管理
(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失
日常管理
(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障
安全管理
(224)管理不到位，存在安全隐患
4
区委办
机要值班
（225）涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况
5
人大办
固定资产
（226）保管不妥或变卖而造成固定资产流失
采购
（227）没按采购程序、虚假采购
人事
（228）不按组织程序、暗箱操作
经费管理
（229）坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
（230）违规发放津贴、补贴和奖金。
（231）弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。
（232）不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。
（233）预算支出管理不够规，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
（234）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。
报账管理
（235）隐瞒现金收入，据为己有。
（236）未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
（237）改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
（238）在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
（239）抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
档案管理
（240）丢失、损毁
6
政府办
因公出国人员护照
（241）督促因公出国人员在执行公务回国后15天（以入境日期为准）将护照交市外办统一保管
7
政协办
人事管理
（242）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优
财务管理
（243）大额开支讨论规使用
资产管理
（244）资产购置、管理使用及处置
8
纪 委
公务接待
（245）表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规渠道安排接待等
到基层指导工作
（246）主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受物品、将不该透露的情况透露出去
干部人事工作
（247）主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气
财务及办公用品
管理
（248）对不按规程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政府采购目录围的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定资产管理不严格
公车管理
（249）对不按规程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严
档案及公章管理
（250）档案的登记、归档、查阅管理不规；未按规定程序使用公章
公务交通费审核
（251）给不符合发放条件的人员发放公务交通费；
（252）不按规定的标准发放公务交通费。
干部电子廉政档案
（253）不及时、不如实登记
廉政文化示点
创建
（254）廉政文化示点创建工作脱离基层实际，为创建示点而创建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺浪费。
（255）示点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。
执法监察项目立项
（256）被动参与、难以实施有效监督
执法监察项目立项
（257）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的
执法监察项目实施
（258）不能根据“实施方案”全面有效实施监察
（259）不按照职能规定擅自扩大调查权限
（260）执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查
（261）依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。
（262）工作组少于2人。未确定责任人，工作组成员不能对各自承担的工作各负其责。
（263）取证不全、不足或故意怠于调查
（264）由于工作失误，使得行为主要证据灭失、隐匿、销毁等
（265）收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性
（266）不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定
（267）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌不作处理
档案管理
（268）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为
效能监察、纠风专项治理立项岗位
（269）立项前期调研不充分，随意立项；
（270）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。
效能监察、纠风专项治理实施岗位
（271）不能根据工作方案组织实施；
（272）不按照工作方案或职能围，擅自扩大监察围；
（273）方案实施少于2人，不符合工作纪律；
（274）方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息；
（275）方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；
（276）擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；
（277）方案实施过程中发现违纪问题不作处理。
效能监察、纠风专项治理归档岗位
（278）不按档案局要求归案；
（279）不按规定要求借阅、复印档案资料
（280）擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。
投诉受理岗位
（281）应受理而不受理，工作中有推诿现象；
（282）因保管不善将投诉件丢失；
（283）向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。
投诉办理岗位
（284）不按规定办理，擅自处置或超出办理围；
（285）故意拖延时间不及时办理或转办；
（286）办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；
（287）办理过程中避重就轻，走过场；
（288）办理中发现违纪问题不作处理。
投诉办结岗位
（289）不按规定时间办结；
（290）不按规定向投诉人反馈办理结果；
（291）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；
（292）不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。
信访受理
（293）应受理而不受理，工作中有推诿现象；
（294）接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲突；
（295）实名举报没在规定时间通知举报人已受理；
（296）因保管不善将信件丢失；
（297）向被举报人通风报信，或泄露举报信息。
信访办理
（298）不按规定审批，擅自处置或超出办理围；
（299）故意拖延时间不及时办理；
（300）办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；
（301）办理过程中避重就轻，走过场；
（302）办理中发现违纪问题不作处理，或虽不够违纪层次，但已够上信访监督畴而不进行信访监督。
信访报结
（303）不及时报结；
（304）草率报结；
（305）未经批准擅自报结；
（306）实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；
（307）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；
（308）不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。
案件初查
（309）为当事人通风报信，致使案源流失；
（310）初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；
（311）案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违纪不作处理；
（312）案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。
立案
（313）对应该立案查处的案件不予立案；
（314）立案不及时或者无正当理由立案；
调查取证
（315）向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；
（316）应该调查核实的行为而不调查核实；
（317）调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；
（318）由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。
办案措施
（319）滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；
（320）暂扣财物保管不善，造成丢失等；
（321）擅自处理、销毁暂扣财物；
案件移送移交
（322）按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；
（323）发现应由其他职能部门管辖查处的行为，不移送其他部门的；
（324）不按规定及时移送审理室审理的。
案卷管理
（325）违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；
（326）由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。
案件受理
（327）受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件
案件审理
（328）违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等
纪律处分
（329）违反规定宣布、送达和执行处分决定
9
组织部
印章管理
（330）因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。
会议
（331）因意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议容不能做到，而给工作带来被动影响。
组工专网管理
（332）因意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可能造成泄密事件。
物品采购与发放
（333）因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府采购的等问题
党费管理
（334）因疏于管理，可能导致党费使用不围，甚至出现被挪用、贪污等犯罪行为。
党员发展
（335）因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规，甚至出现违规、违纪现象的发生。
干部选拔任用
（336）因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。
领导干部出国境
（337）因对护照、港澳通告证集中管理不规或因私出国境审批手续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。
10
宣传部
人事管理
（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规、不公开的问题
评先晋级
（339）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个人被推荐上报
（340）私下许诺政工职称晋升或弄虚作假
党员管理
（341）不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员
（342）对党员管理和监督不够严格
（343）不按规定要求收取党费，使用党费
工会管理
（344）不严格按照有关规定使用工会经费
财务管理
（345）不按财务预算执行，随意使用资金
（346）违反政府采购相关规定采购物品
（347）票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费
（348）违反规定，私设小金库
固定资产管理
（349）固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失
（350）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有
文化产业发展专项资金管理
（351）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报
档案管理
（352）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息
11
统战部
人事管理
（353）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优
资金使用
（354）工作正常开支、公务招待
履职违规
（355）收受礼物、违反原则、伪造记录等
12
老干部局
综合管理
（356）资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象
13
机关工委
组织人事
（357）发展党员材料审查不严，志愿书填写不规
经费管理
（358）有关程序不够规
14
政法委
人事管理
（359）干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。
（360）评先评优容易出现不公平、不公正的现象。
资产管理
（361）财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。
（362）公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象。
（363）购置固定资产容易忽视政府采购规定。
（364）固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。
公共管理
（365）容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价证券和物品问题。
（366）容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题。
（367）容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。
15
总工会
帮扶专项资金管理
（368）困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受到影响，开支结构不尽合理
考核评比推优工作
（369）可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生
16
团区委
团干部任用
（370）基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见。批复前须经团区委领导班子集体研究决定
17
区妇联
财务管理
（371）认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全
资产管理
（372）在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。
18
党 校
校长室
（373）行政主要负责人
校长室
（374）党支部书记、分管领导（教务科、函授科、调研科）
总务科
（375）负责财务工作
办公室
（376）上传下达、统筹全校各科室工作
19
法 院
执行案件中的重大决定权
（377）随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。
案件处理中款项的流转
（378）案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款
车辆的使用、管理
（379）公车私用、违章、夜不归库等。
律师、中介的关系
（380）对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。
20
检察院
不良社会影响
（381）对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不满，造成不好的社会影响。
检察机关形象
（382）对“因公”发生的渎职案件的查处，可能造成政府、党委与群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。
当事人自杀、病重
（383）在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生。
接受吃请
（384）办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。
与案发单位、当事人、律师的关系
（385）与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。
执法人员的拒腐蚀能力
（386）执法人员的拒腐蚀能力。
安全防工作过于依赖硬件设施
（387）在自侦案件办案过程中，安全防工作过于依赖硬件设施。
技术部门职责到位
（388）本院突审室全程录音录像无人跟踪负责
自侦案件超过12小时不立案
（389）自侦案件超过12小时不立案。
接待工作的方式方法
（340）控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。
业务熟练、工作方法得当
（341）对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。
程序公正
（342）有时未能按规定给实名举报人书面答复。
监管措施不到位
（343）监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。
监狱刑罚变更执行有人情因素
（344）监狱刑罚变更执行时（减刑、假释、保外就医、暂监外执行）存在一些人情因素。
程序公正
（345）案件的审批程序严肃性。
降低案件的诉讼标准、要求
（346）降低案件的诉讼标准、要求。
21
发改局
重大项目核准申报备案
（347）在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目公开公平公正，以利于从源头上把关
22
民政局
结婚受理审查
（348）非双方自愿；
（349）男不满22周岁/女不满20周岁。
结婚受理登记
（350）双方有直系血亲或三代以旁系血亲关系；
（351）男/女方已有配偶；
（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；
（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；
（354）缺男/女方户口薄。
颁发结婚证
（355）缺男/女方；
（356）男/女方不在有效期；
（357）男/女方与户口薄上的、出生日期不一致；
（358）其他。
离婚受理审查
（359）非双方自愿；
（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。
离婚受理登记
（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；
（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；
（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；
（364）缺男/女方户口薄；
（365）缺男/女方。
颁发离婚证
（366）缺男/女方结婚证；
（367）男/女方不在有效期；
（368）男/女方与户口薄上的、出生日期不一致；
慈善捐赠
（369）收费不开票据；
（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。
低保受理审核
（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；
（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；
（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；
（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。
优抚资金审核
（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用；
社会组织年检
（376）无特殊情况，未在规定的时限接受年检；
（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；
（378）违反有关规定乱收会费的；
（379）违反章程规定开展活动的。
福利机构年检
（380）符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；
（381）对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请给予审批；
（382）对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。
公务员考核
（383）违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；
（384）在考核中弄虚作假，不实事，不客观公正；
（385）违反规定的管理权限和程序，违规组织实施公务员考核。
信访
（386）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（387）在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；
（388）将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。
档案管理
（389）单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；
（390）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；
（391）不严格执行制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。
预算编制执行
（392）不按批复的部门预算执行,收入无计划,支出拨付不合理,随意使用预算经费。
货币收支管理
（393）利用基本账户为其他单位和个人套取现金,多头开户，截留公款；
（394）虚构支出业务同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；
（395）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（396）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象。
固定资产采购与管理
（397）对列入政府采购目录围的物品,未经过政府采购办,擅自采购的，造成重大损失的；
（398）采购未经审批，重复购置造成资产浪费；
（399）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；
（400）固定资产管理混乱、造成资产流失的。
部审计
（401）审计工作不实事，弄虚作假，审计报告不真实；
（402）对单位资金使用监督不到位。
公共风险
（403）在公务活动中接受礼金和各种有价证券；
（404）索取管理、服务对象或当事人钱物；
（405）接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各种消费娱乐活动；
（406）接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；
（407）利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；
（408）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（409）用公款参与高消费娱乐活动；
（410）挪用、截留或贪污单位公款；
（411）用个人名义私存公款；
（412）挪用、截留罚没款和罚没物资的；
（413）违反规定，私设小金库；
（414）违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。
23
教育局
教师录用
（415）不按录用程序招聘，泄露工作秘密
教师调动
（416）材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情
招投标
（417）招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司
招投标
（418）制定标书时倾向明显，设置技术壁垒
招投标
（419）制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利
出纳岗位
（420）隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失
财务科负责人岗位
（421）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到位
依法行政
（422）对举办民办教育机构许可并进行年度督查检查
校舍修建工程
（423）工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监控和工程经费的决算
24
商务局
干部选拔任用
（424）对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解工作中，可能存在不公开、公正
财务管理
（425）负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞
行政执法
（426）对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正
行政执法
（427）限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时
商贸项目专项补贴
（428）推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经费审批和发放不合理
服务外包专项资金
（429）协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、国际认证及市场开拓，可能通知不及时
外资企业补贴
（430）负责全区外贸企业出口退税协调服务工作，可能出现通知不及时
25
交通局
资金使用
（431）违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；
（432）不按批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；
（433）因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（434）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；
（435）票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（436）违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
（437）违反工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账；
资金收支
（438）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；
（439）虚构支出业务容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；
（440）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
（441）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（442）不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（443）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；
（444）不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。
部审计
（445）审计工作不实事，弄虚作假，审计报告不真实；
（446）对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位；
固定资金
（447）固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（448）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（449）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失；
物资采购
（450）对列入政府采购目录围的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；
（451）采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规，可能造成账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；
（452）公用物品采购组织不健全，操作不规，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违纪问题；
工程管理
（453）功能、概算、效益论证不够充分；
（454）不严格按有关规章制度和程序等进行决策；
（455）公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；
（456）投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；
（457）分析报告中存在倾向性问题；
（458）指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；
（459）通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；
（460）工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；
（461）高于市场价采购；指定品牌及供应商；质次价高；
（462）降低验收标准；参与验收人员不符合规定；
（463）仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定；
法律法规
（464）对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪造案情；
（465）申请材料不齐或不符合条件而进行受理；
（466）利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂；
组织人事
（467）提干评优程序；
（468）人员调配程序；
（469）人才引进、招聘、职称评定、工资等级。
26
卫生局
公务活动
（470）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用
党费管理
（471）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费
工资福利管理
（472）在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益
人员招聘
（473）不按照有关规定招录人员,在招录工作中谋取不正当利益
人事档案管理
（474）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息
行政许可、行政处罚
（475）利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。
药品采购
（476）审核不严格、滥用审核权力
药品进货
（477）滥用进货权力
药品监督
（478）未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规
药品使用
（479）不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣
印章档案管理
（480）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案；
监督 与惩戒
（481）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；对违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违纪行为。
纪检信访
（482）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
财务机构设置
（483）不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题
资金管理
（484）违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用
（485）授意、指使或联合他人贪污、挪用公款
（486）预算编制不规、资金使用管理混乱、财务报告不准确
（487）违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失
资金收支
（488）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款
（489）虚构费用、涂改单据金额报销
（490）购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐
（491）支出的单据审批或授权批准手续不健全，予以报销
（492）不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理混乱，出现短款等现象
部审计
（493）审计工作不实事，弄虚作假，审计报告不真实
资产管理
（494）不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有
（495）制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失
（496）工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失
（497）健全不制度、导致资产管理不规，账实不符或资产损失；
物资采购
（498）不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违纪
（499）重复购置，导致资产浪费；
27
市容局
渣土管理
（500）在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为
广告亮化管理
（501）在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为
大宗设备采购
（502）在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究
工程建设
（503）工程项目建设有可能未按要求进行招投标
大宗资金
使用及安排
（504）大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算
违建管理
（505）在查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为
28
信访局
财务管理
（506）经常接触钱财、实物
资产管理
（507）购置、管理、核销物品、
人事工作
（508）职务晋升、奖励等
案件处理
（509）涉及拆迁、经济类案件处理
29
法制办
干部人事任免
（510）收受好处，违规任用干部或者用人失察
行政执法监督
（511）收受好处，徇私舞弊，包庇纵容
行政执法证件
（512）徇私舞弊，收受好处，初审不严
财务资金管理
（513）虚开名目，贪污公款；或者误用、挪用财政资金
30
旅游局
旅游企业检查
（514）未按要求开展定期、专项行业检查。
（515）无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。
游客投诉受理
（516）不按规定时间办理游客投诉或处理结果令游客不满意
公务员考核
（517）违反规定随意确定考核等级或考核结果不客观公正
评比先进
（518）违反评选原则，随意评比先进造成评先工作不公正
党员管理
（519）放松党员的日常教育管理而出现问题或不按规定收取党费
物资采购
（520）应政府采购而不经采购中心擅自采购造成损失
固定资产管理
（521）管理混乱、帐卡不符、财务不实造成固定资产流失的；因工作不尽责造成固定资产、办公设施损坏、丢失的。
31
文化局
文化馆资产管理
（522）公款购置设备由个人保管的私自外租、丢失现象
图书馆资产购置
（523）馆部分设备使用频繁致临时损坏，所购资产未列入当年预算
文物行政执法
（524）处罚的自由裁量权
电台新闻宣传
（525）有偿新闻
电台设备管理
（526）动用台设备办私事；热播、人为造成设备损坏或丢失
广电器材选型定购
（527）急用时或较特殊设备未及时通过政府采购
广电工程审核验收
（528）部分未招标、审核不细，验收不严
文化市场资产管理
（529）执法使用的摄像机及数码相机保管不严
文化市场行政执法
（530）执法过程中有吃、拿、卡、要的可能，同时存在权力集中或倾斜的可能
办公用品采购
（531）不按规定程序随意采购
固定资产管理
及财务报销
（532）存在资产不清、资产管理使用不规的可能
公务招待
（533）存在不实报实销，弄虚作假的可能
32
档案局
人事管理
（534）在评定先进称号方面缺乏测评程序
财务管理
（535）差旅费、公务费超支；现金流动量超标准
固定资产管理
（536）固定资产流转与报废不能及时存档
33
人事局
人事管理
（537）在人员招录过程中存在违规进人、泄漏考题等
工资福利管理
（538）违规审核、发放机关事业单位工作人员奖金、工资
职称管理
（539）违规评聘职称
编制管理
（540）擅自调整机构、人员编制，违规进编
财务管理
（541）违规审批、报销、规避政府采购程序、化整为零、逃避审计监督等
34
劳动局
行政处罚
（542）使用行政处罚时表现随意性
仲裁员与涉案人员有利害关系
（543）涉案当事人与仲裁科某工作人员有亲属或利益关系，可能影响案件处理的公正性
社保岗位补贴发放
（544）社区劳动保障站、街道劳动保障所、区职介所对申报人员及单位申报材料在审核时会出现疏漏
政府采购
（545）采购过程中操作不规
财务管理
（546）现金存量过大，印鉴章保管不善
35
财政局
部门预算编制
（547）预算支出定额标准非正常因素不统一；
（548）预算支出定额标准不透明；
（549）预算支出定额标准未经集体研究论证；
（550）扩大支出预算基础数据；
（551）扩大部门预算编制围；
（552）超定额标准测算支出预算；
（553）项目预算的立项和资金安排没有依据；
（554）随意调整预算科目，增加一般性支出；
（555）年初预算项目无故不落实；
（556）专项资金预算不真实；
（557）部门预算和预算草案不经集体研究；
（558）部门预算批复到预算单位的数据不准确；
（559）不按规定时间批复下达部门预算。
预算指标管理
（560）预算用款计划无预算依据；
（561）超进度下达预算指标，造成违规占用国库资金；
（562）超预算下达预算指标；
（563）无预算单位用款申请安排指标；
（564）擅自改变预算科目和用途；
（565）不经审核、审批下达预算指标；
（566）不按规定登记管理预算指标，出现重复下达指标。
财政资金拨付管理
（567）无预算指标、用款计划、预算单位申请进行拨款；
（568）超预算指标拨款；
（569）不按指定银行账户拨款；
（570）不经审核、审批拨款；
（571）按不合规的拨款凭证拨款；
（572）印鉴由一人保管使用。
政府性投资项目资金管理
（573）不按项目预算、合同、进度、决算审计审核拨付资金；
（574）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（575）不按规定预留保证金拨款；
（576）不按合规的财务票据拨款；
（578）不经审批拨款；
（579）不及时审核、审批、拨付资金；
（580）印鉴由一人保管使用。
财政体制结算管理
（581）不按规定结算项目、标准计算结算资金；
（582）财政结算单不经审核、审批；
（583）超标准计算补助资金。
财政扶持企业政策管理
（584）超围、超标准计算奖励资金；
（585）不按规定银行账户和支付方式拨付奖励资金；
（586）不经审核、审批拨付奖励资金；
（587）不及时计算、审核、审批、拨付资金。
退税（再生资源增值税）管理
（588）超围、超标准核定减免税额；
（589）申请减免的材料不真实；
（590）不及时审核、审批、办理减免退税；
（591）不规定的银行账户和支付方式拨付退税资金；
（592）不经审核、审批办理退税申请和支付资金。
税源鉴定管理
（593）不经审核、审批认定税源；
（594）税源认定资料不真实、不正确；
（595）不按税源实际划分级次、属地。
财政总预算会计
核算
（596）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（597）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（598）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
财政专项资金专户会计核算
（599）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（600）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（601）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
财政往来资金管理
（602）不经审核、审批拨付往来资金；
（603）不按规定银行账户和支付方式拨付资金；
（604）不按往来项目拨付资金；
（605）印鉴由一人保管使用。
财政专项资金拨付管理
（606）超预算、超进度拨付资金；
（607）不经审核、审批拨付资金；
（608）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（609）按不合规票据拨付资金；
（610）不及时拨付专项资金；
（611）印鉴由一人保管使用。
预算单位银行账户管理
（612）不经审核、审批为预算单位办理开账手续；
（613）对银行账户开设情况不进行登记备案。
非税收入征缴管理
（614）违规授权预算单位设立收费项目和收费标准；
（615）不经审核、审批批准预算单位收费项目；
（616）对不及时足额解缴收入不履行监缴职责；
（617）不及时对收缴情况进行对账，
非税收入资金拨付
（618）超预算、超进度、超收入拨付资金；
（619）不经审核、审批拨付资金；
（620）按不合规凭证拨付资金；
（621）印鉴由一人保管使用。
非税收入预算缴库
（622）不经审核、审批缴库；
（623）转移缴库至个人账户。
非税收入会计核算
（624）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（625）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（626）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
票据管理
（627）不按规定围提供票据；
（628）不经审核、审批提供票据。
土地出让金管理
（629）虚列成本测算和拨付资金；
（630）虚列工程项目核拨资金；
（631）不经审核、审批拨付资金；
（632）按不合规票据拨付资金；
（633）不按规定银行账户和支付方式拨付资金。
家电下乡补贴资金管理
（634）不经审核、审批拨付资金；
（635）按虚假申请补贴资金的依据计算、拨付和骗取补贴资金。
汽车、摩托车下乡补贴资金管理
（636）不经审核、审批拨付资金；
（637）按虚假申请补贴资金的依据计算、拨付和骗取补贴资金。
农口项目资金管理
（638）虚列项目和预算申报、批复项目资金；
（639）不按预算、合同、进度、比例、决算审计拨付资金；
（640）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（641）不经审核、审批拨付资金。
农口项目资金会计核算
（642）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（643）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（644）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
村级三项资金管理
（645）扩大预算测算基数和提高执行标准；
（646）不经审核、审批拨付资金；
（647）不按规定账户和支付方式拨付资金；
（648）擅自改变资金用途。
城建资金会计核算
（649）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（650）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（651）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
企业国有产权转让管理
（652）不按审核、审批程序批准产权转让；
（653）越权批准产权转让；
（654）批准未经过合法有效评估的产权转让；
（655）批准违规的转让方式；
（656）归档资料不完整或遗失。
企业国有资产评估管理
（657）确定资产评估的围不全面；
（658）评估基准日选择不合理；
（659）未按照公平、公正、公开的原则选择评估机构；
（660）未执行回避制度；
（661）评估结果未按规定进行公示；
（662）归档资料不完整或遗失。
行政事业单位国有资产处置管理
（663）不按规定程序和要求审核、审批资产处置；
（664）批准未经评估的资产出租和出售；
（665）归档资料不完整或遗失。
融资管理
（666）不经审核、审批提供融资担保；
（667）为个人融资提供信用担保；
（668）为虚假的融资项目贷款和提供担保；
（669）超围、超标准核定担保财政补贴资金。
外资企业财政登记管理
（670）不按照规定办理审核、登记发证和年检；
（671）归档资料不完整或遗失。
社会保障基金收支预算编制
（672）超围、超标准、超基数审批收支预算；
（673）不按规定程序上报审批。
社会保障基金收支管理
（674）将社保基金收入缴入财政专户（国库）以外的账户；
（675）超预算、超进度拨付社保基金；
（676）将社保基金拨入社保专户以外的账户；
（677）不按规定的银行账户和支付方式拨付社保基金。
新型合作医疗基金收支管理
（678）超围、超标准审批财政配套资金；
（679）超预算、超进度、超收入审核拨付资金；
（680）擅自将基金转出专户；
（681）不按规定将医疗基金收入缴入其他账户；
其他保障基（资）金收支管理
（682）超预算、超进度、超收入审核拨付社保资金；
（683）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（684）不按规定将社保基金收入缴入其他账户；
（685）擅自将基金转出专户。
社会保障基金财政专户会计核算
（686）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（687）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（688）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
义务教育公用经费预算管理
（689）超围、超标准审批经费预算；
（690）以虚假的基础数据审核预算资金。
公务用车货币化改革资金管理
（691）不按规定审核、审批车改补贴资金我；
（692）超围、超标准核付车改补贴资金；
（693）不按规定的银行账户和支付方式拨付补贴资金。
财政涉农补贴资金发放管理
（694）超围、超标准核定补贴对象和资金；
（695）发放工作未按照公平、公正、公开原则操作；
（696）补贴资金未拨入专户管理；4、补贴未按规定使用“一拆通”发放。
会计人员继续教育管理
（697）向考生泄露考试试题；
（698）为考生提供虚假的考试合格成绩。
会计从业资格职称管理
（699）为不具备报考资格条件的人报名和提高报考等级；
（700）违规提供会计职称明。
政府采购预算编制
（701）将政府采购项目不纳入政府采购预算管理。
政府采购执行
（702）违规批准采购方式；
（703）向采购单位推荐、指定供应商；
（704）不按公开、公平、公正原则进行二次询价；
（705）不执行回避制度；
（706）泄露标底和竞价信息；
（707）不经审核、审批程序批准采购；
（708）采购价格高于同类物品、服务的市场价格。
政府采购资金支付
（709）按不完整、不合规的资料和票据支付资金；
（710）不按规定银行账户和支付方式支付资金；
（711）不经审批支付资金；
（712）不及时审核、审批、支付资金；
（713）超预算、超合同支付资金；
（714）印鉴由一人保管使用。
政府采购资金会计核算
（715）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（716）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（717）会计档案中出现原始凭证和附件资料遗失现象。
供应商投诉管理
（718）受理不符合条件的投诉；
（719）不及时受理投诉；
（720）不按规定调查取证或隐瞒发现的问题；
（721）投诉处理结果不按规定进行公示；
（722）投诉处理档案不完整或遗失。
财政监督检查
（723）安排检查单位和检查项目不合理；
（724）检查小组人员少于2人；
（725）实施检查时未执行回避制度；
（726）检查询问时检查人员少于2人；
（727）检查取证时隐瞒发现的违规问题；
（728）不按规定将检查情况向被检查单位征求意见；
（729）检查报告不如实反映检查发现的问题；
（730）复核人员不恰当；
（731）隐瞒复核中发现的问题；
（732）对检查发现的问题不依法作出处理处罚；
（733）对应移送有关部门处理的未按规定办理移送手续。
公务接待
（734）不经审批接待；
（735）超公务围接待；
（736）超标准接待；
（737）收受或索要回扣；
（738）虚开多开发票套取现金。
会议管理
（739）召开没有必要的会议；
（740）虚列会议经费；
（741）超标准和超围购买会议用品；
（742）收受或索要回扣；
（743）虚开多开发票套取现金。
财务管理
（744）用不合规凭证报销支出；
（745）不按规定程序办理和实施审批；
（746）大额资金支出不经班子集体研究批准；
（747）出现“小金库”等违反财经纪律的现象。
资产管理
（748）不按政府采购管理规定实施采购；
（749）采购价格高于市场同类物品价格；
（750）购入资产不按资产管理规定验收、登记、入账；
（751）不按规定处置资产以及处置收入不入账；
（752）不经申请和审批实施采购。
评先评优表彰
（753）候选人（单位）未按公开、公平、公正的原则通过推荐程序产生；
（754）未按照集中制原则经领导班子集体研究决定。
科级干部竞争上岗
（755）竞争上岗工作方案未经领导班子集体研究决定；
（756）竞争上岗工作方案和结果未及时在适当围公示；
（757）未严格执行资格审查、测评、考试考察等规定；
（758）未经领导班子集体研究决定拟任人选。
干部轮岗交流
（759）重要岗位未按规定实施轮岗；
（760）岗位交流未经领导班子集体研究决定。
36
行管中心
财务管理
（761）围涉及干部职工工资福利和管理、服务、维修等一系列后勤保障工作，点多面广，容复杂，贯穿于机关后勤服务工作的整个过程。
工程维修管理
（762）包括房屋修缮、设备设施维修保养，维修项目较多，维修资金使用量较大。
固定资产管理
（763）包括基础设施设备、汽车维修、各种耗材、办公家具、办公用品等，固定资产较多。
37
统计局
统一核定、管理、公布全区性基本统计资料
（764）数据不准确
定期发布全区国民经济和社会发展情况的统计信息
（765）数据不准确
向区委、区政府及有关部门提供统计信息和咨询建议
（766）信息不全面、建议不到位
个人廉洁意识
（767）违纪风险
组织实施全面小康监测、科学发展评价考核监测
（768）考核不准确
对重要统计数据审核、监控和评估
（769）考核不公正
建立健全全区社会事业统计综合报表制度
（770）数据不准确
核算全区地区生产总值
（771）数据不准确
组织实施对全区主要耗能行业节能和重点耗能企业能源使用、节约以及资源循环利用状况的统计监测
（772）数据不准确
对工业、能源统计数据质量进行检查和评估
（773）数据不准确
综合整理和提供旅游、对外贸易、利用外资、对外经济等统计数据
（774）数据不准确
全区社会发展、妇女儿童监测统计方面的工作
（775）数据不准确
综合整理和提供财政、金融、税收等统计数据
（776）数据不准确
综合整理和提供人口、劳动力、就业、工资、社会保障、计划生育等统计数据
（777）数据不准确
综合整理和提供地质勘查、旅游、金融、科技、教育、文化、体育、公用事业等全区性基本统计数据
（778）数据不准确
部干部人事管理
（779）管理不当
行政决策
（780）一言堂
统计局外部监督检查制度是否健全、有效
（781）制度不健全，管理混乱
对分管人员的教育（培训）、管理工作是否重视
（782）部管理混乱
统计方法制度是否健全、有效
（783）执法不严、管理缺位，制度不健全，管理混乱
统计局部管理工作制度是否健全、有效
（784）制度不健全，管理混乱
是否存在因失查、失管导致科室人员不能正确履行职责的风险
（785）管理混乱、制度不健全
对统计调查对象的督察是否到位
（786）统计调查对象不能及时准确提供调查资料
对统计调查对象的统计违纪行为是否及时处理
（787）影响数字的报送及时性
对统计工作人员个人履行职责的监督制约是否完善、有效
（788）数据泄露、数据不准
统计监审
（789）监管不力
依法审批地方统计调查项目
（790）滥用职权、以权谋私
是否存在统计工作人员个人自由裁量权过大的问题风险
（791）统计数据不准、以权谋私
是否经受住统计调查对象人情关的考验
（792）数据不准、执法不严、管理缺位等风险
国家、省、市经费的财务管理
（793）经费未按规定使用
职工福利管理使用
（794）滥用职权、管理不当
文件制发
（795）文件未按规定制发
机关各项经费的预算、核算、决算工作
（796）经费未按规定使用
工作流程是否严密，是否存在缺乏制约或制约不力的环节
（797）制度不健全、工作过程数据缺失导致不准确
是否经常学习与统计岗位职责密切相关的政策法规、方法制度和工作纪律
（798）不熟悉相关政策法规和纪律要求、滥用职权
发布统计新闻
（799）虚假新闻
工作各个环节是否得到有效监督制约
（800）数据容易缺失、不准确
意识
（801）资料泄密
统计执法风险
（802）是否超越执法权限
管理国有资产
（803）国有资产流失
办公用品浪费
（804）办公用品消耗过多
接听、收发传真不及时
（805）耽误工作
文印工作是否有泄露数据的风险
（806）泄露数据
全区统计专业资格考试和从业资格认定工作
（807）审核不严谨、初审蒙混过关
统计人员继续教育工作
（808）审核不严谨、管理不到位
统计从业资格年审工作
（809）审核不严谨
公章管理
（810）公章使用混乱
工作流程中的关键环节是否存在容易受到人为因素（包括自身和外部人员）影响
（811）工作失误
是否存在利用职务之便不按规定工作
（812）以权谋私
38
审计局
重大问题决策面
（813）重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。
（814）科以上领导干部对分管工作中的重要工作未向分管领导或主要领导及时汇报，工作中出现越位、超权、公事私办、私事公办、不作为、乱作为，导致管理不力、行为失、工作失误，造成不良影响。
（815）科以上领导干部对审计工作中发现的问题隐瞒不报、压制不查或在审计定性处理中为被检查单位说情,或利用职权干预审计检查人员处理处罚决定。
（816）科以上领导干部利用职权为中介机构和家属子女承揽业务提供方便，谋取私利。
财物管理方面
（817）物资计划、采购、验收、付款、入库未实行分人管理，物品使用未按规定程序报批、登记、下发，废旧物资未按规定程序办理手续。
（818）违反财经纪律，资金不入账，搞体外循环或建立账外账、小金库，或虚报收支做假账，不按财务规定报销审批。
（819）招待费等支出使用、管理不规，账目不清晰，手续不齐备。
审计执法方面
审前准备不充分或未按规定进行前期调查，影响审计质量，造成不良影响的。
（820）未按规定程序开展审计或在审计实施过程中不按审计实施方案确定的步骤、容执行到位，造成重大问题未发现、发现问题隐瞒不报或不如实反映情况，或主要事实表述不清楚，法律、法规、规章运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关检查事项。
（821）未按规定执行三级复核制度，不按规定评价、定性、处理、处罚和移送等。
（822）未按规定聘请外部人员参与审计工作，或在招聘过程中操作不规，随意确定单位或个人改变集体研究决定。
（823）未按审计纪律规定执行，出现违规行为。
个人遵纪守法
（824）科以上党员领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实。
（825）以各种理由经常不参加组织生活、政治学习和集体组织的活动，游离于组织之外。
（826）接受有可能影响公正审计的宴请或其他消费。
（827）参与用公款支付的高消费娱乐活动，接受服务，登陆不健康。
39
物价局
重大问题决策面
（828）重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。
（829）科以上领导干部对分管工作中的重要工作未向分管领导或主要领导及时汇报，工作中出现越位、超权、公事私办、私事公办、不作为、乱作为，导致管理不力、行为失、工作失误，造成不良影响。
（830）科以上领导干部对物价工作中发现的问题隐瞒不报、压制不查或在物价定性处理中为被检查单位说情,或利用职权干预价格检查人员处理处罚决定。
（831）科以上领导干部利用职权以价格评估认证委托人要求不按照法律规定，为其鉴证评估。
（832）科以上领导干部利用职权为企业核价、定价、调价的过程中假公济私违规操作，为个人捞取好处。
财物管理方面
（833）物资计划、采购、验收、付款、入库未实行分人管理，物品使用未按规定程序报批、登记、下发，废旧物资未按规定程序办理手续。
（834）违反财经纪律，资金不入账，搞体外循环或建立账外账、小金库，或虚报收支做假账，不按财务规定报销审批。
（835）招待费等支出使用、管理不规，账目不清晰，手续不齐备。
检查执法方面
（836）检查前准备不充分或未按规定进行前期调查，影响工作质量，造成不良影响的。
（837）未按规定程序开展价格检查或在检查实施过程中不按检查实施方案确定的步骤、容执行到位，造成重大问题未发现、发现问题隐瞒不报或不如实反映情况，或主要事实表述不清楚，法律、法规、规章运用不准确，不按规定与被检查单位核实相关检查事项。
（838）未按规定执行复核制度，不按规定评价、定性、处理、处罚和移送等。
（839）未按规定聘请外部人员参与价格检查工作，或在招聘过程中操作不规，随意确定单位或个人改变集体研究决定。
（840）未按价格检查纪律规定执行，出现违规行为。
个人遵纪守法
（841）科以上党员领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实。
（842）以各种理由经常不参加组织生活、政治学习和集体组织的活动，游离于组织之外。
（843）接受有可能影响公正物价的宴请或其他消费。
（844）参与用公款支付的高消费娱乐活动，接受服务，登陆不健康。
40
环保局
人事财务
（845）全局人事财务的日常管理
环保项目审批
（846）如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
环保项目验收
（847）如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
行政处罚
（848）如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
排污许可
（849）如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
征收排污费
（850）如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
41
安监局
人事管理
（851）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
（852）用人失察失误造成严重后果；
（853）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（854）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（855）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（856）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
（857）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
财物管理
（858）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；
（859）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（860）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
（861）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
（862）虚构支出业务容，涂改凭证金额，出现贪污问题；支出票据的审批或授权批准手续不健全，仍予以报销；
物资采购
（863）对列入政府采购目录围的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（864）物资采购未经审批或超越授权审批；
（865）验收程序不规，造成账实不符或资产损失；
（866）重复购置，导致资产浪费；
（867）公用物品采购组织不健全，操作不规，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违纪问题。
固定资产
（868）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（869）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（870）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
车辆管理
（871）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（872）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（873）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（874）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（875）虚开加油票据或用他人加油票据报销；
行政许可
（876）对不符合审批条件的申请予以核准；
（877）未及时办理行政许可审批事项；
（878）在行政许可审批环节存在“吃拿卡要”行为；
（879）未做到一次性告知，给当事人带来不便
安全监管
（880）在隐患举报上存在失职渎职行为
（881）在发现安全生产违规行为后，未及时制止或下发整改指令，要求落实整改
（882）存在隐患整改督促不力；
（883）下发整改指令后，未按要求在规定时间复查；
（884）因工作不力、失职渎职等行为，造成隐患未整改而发生安全生产事故
行政执法
（885）为当事人通风报信，致使案源流失或私放案源；
（886）对案源隐瞒真实情况；
（887）违反规定滥用检查权；
（888）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌不做处理的
（889）对应该立案查处的案件不予立案；
（890）立案不及时或屋正当理由立案；
（891）不按照职能规定擅自扩大执法权限；
（892）对行为疏于立案
（893）向当事人或案件相关人员泄露案件情况；
（894）调查取证不全、不足或故意疏于调查；
（895）应该调查核实的行为而不调查核实；
（896）由于工作失误，造成行为证据毁匿的；
（897）导致案件证据无效、事实不清的
（898）未能及时采取强制措施；
（899）滥用行政权力，对当事人权益造成损失；
（900）未依法定程序采取行政强制措施或者解除强制措施；
（901）暂扣物品保管不善，造成丢失损坏；
（902）强制措施通知书填写不规
（903）滥用行政处罚权，给当事人合法权益造成重大损害的；
（904）违反行政处罚程序，定性不准确、使用法律错误；
（905）滥用自由裁量权；
（906）处罚不及时、不力，影响处罚效果
（907）应当销案不销案或者不应销案而销案；
（908）不安规定程序销案
（908）疏于移送涉嫌犯罪案件或不移送涉嫌犯罪案件；
（909）涉嫌构成犯罪的案件，经司法机关催告移送，仍不移送司法机关；
（910）发现应由其他职能部门管辖查处的行为，不移送其他部门
（911）在行政执法过程中存在失职渎职；
（912）违规办理延期或分期缴纳罚款
（913）擅自处理、销毁罚没财物；
（914）违规处置罚没物资；
（915）不及时移交罚没财物，致使损毁丢失；
（916）由于保管不当，致使罚没物资丢失损毁，致使罚没物资不能移交
（917）暂扣挪用罚没款，不按规定及时上缴的；
（918）未及时开展行政执法检查及案卷评查工作，致使行政执法行为未得到有效监督，出现行政不作为或乱作为；
（919）未按照案件回访制度有关规定，进行行政执法时候监督工作
机要
（920）单位公章被私用、滥用、乱用，造成严重后果；
（921）档案管理不当，造成档案损坏；
（922）未能严格执行制度，造成泄密行为
42
司法局
财务管理
（923）人民调解、法律援助、法制宣传专项经费偏少
人事管理
（924）个别干部管理不到位
43
计生局
病残儿医学鉴定
（925）放宽病残儿界线，导致放宽再生育审批
再生育审批
（926）再生育审批程序、材料审核把关不严、审批失控
社会抚养费
（927）征收程序征收数额及社会抚养费使用
独生子女光荣证
（928）引用或为他人提供虚假材料办理独生子女光荣证
农扶
（929）年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
伤残亡
（930）年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
公益金
（931）年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
父母奖励金
（932）年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
行政处罚
（933）违反办案程序和裁量规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类。在查办案件过程中，不坚持办案纪律，向当事人泄露案情或利用职权收受当事人的好处，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸重现象。
44
人防办
财务管理
（934）政府保障经费不到位、经费筹措开支渠道多样
人事管理
（935）熟悉人事政策不够、聘用人员欠规
资产管理
（936）公用人防工事产权确认不到位、固定资产登记不完善
执法执纪
（937）对应建必建、异地建设人防工事执法执纪不够严格
45
水利局
招投标
（938）防止出现串标、围标等
工程建设
（939）防止出现质量不过关
查处水事违章
（940）防止出现执法不严、处置不公
46
农林局
征占用林地审核
（941）不按照规定进行征占用林地审核
林地运输证、检疫证发证
（942）不按照规定进行木材运输证、检疫证发证
木材加工经营许可证
（943）不按照规定进行木材加工经营许可、审批
渔业捕捞审批
（944）违规发放渔业捕捞许可证
检疫证发放
（945）违规进行禽畜产品检疫
财务管理风险
（946）是否认真执行财经预算、年终财务决算；财务管理制度是否健全
资产管理风险
（947）是否按规定采购物品、第年进行清产核资、登记造册等
决策风险
（948）重大事项决策集中制原则贯彻不到位
47
体育局
办公设备采购
（949）不履行政府采购正常手续而造成损失
固定资产管理
（950）管理混乱，造成固定资产的不正常损坏与流失
党员管理
（951）党员教育日常工作不规，不按规定收缴党费
体育中心管理
（952）体育中心管理不规、维修不及时、运转不正常
体育公园养护
（953）体育公园疏于管养、器材损坏严重、卫生状况差
体育器材维护
（954）社区体育器材损坏严重，维修不及时
各小学训练点管理
（955）未及时进行检查、指导、疏于管理
48
残 联
残疾人证办理
（956）私下承诺，向非残疾人发证，办“人情证”
（957）人为的设置障碍，服务不到位
财务管理
（958）不按批复的部门预算执行，收入我计划，支出拨付不合理，
（959）利用基本账户为其他单位和个人套取现金，多头开户，截留公款
（960）虚构支出业务容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金
（961）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销
（962）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象
49
公安分局
看守所
（963）违规给在押人员提供会见亲属、朋友机会，不按规定履行监管职责
刑警大队、中队
（964）违规办案（人情案、关系案、金钱案）、刑讯副供等
治安大队、中队
（965）特种等管理行业违规发证，与娱乐场所老板关系不清
经侦大队
（966）违规办案（人情案、关系案、金钱案
中层正职
（967）利用职权谋私
《廉政风险点排查汇总情况表格》相关文档：
小公司内账常用表格模板09-04
半年工作计划表格模板5篇09-04
购房合同表格(标准版)09-19
暑假计划标准表格范例09-19
2023年度工作计划表格-精选5篇09-27
最新街道安全生产工作计划表格(3篇)10-02
高一年级德育工作计划表格范文(3篇)10-27
幼儿园月工作计划表格(23篇)11-01
销售工作计划表格模板（15篇）11-01
个人学习计划表格模版(通用6篇)11-11
