不符合项报告
No.:BFHB191101
受审核部门
品质部
部门负责人
李XX
审核日期
2019.11.29
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中9.1.1.1条款。
不符合过程：S5监视和测量。
查XXX装配作业指导书要求用10倍放大镜辅助检查连接器外观，但检测室无此仪器
审核员
秦XX
部门经理确认
徐XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
检验人员理解有误，用了180倍的投影仪测试该项目来达到测试目的。
责任人/日期：李XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)：
目前需要用放大镜测量的产品送楼下测试。
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
李XX
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.申请买放大镜放置在装配检验区域；
2.培训检验人员一定要用检验规范上要求的检测工具进行各项检测。
预计完成日期：
2019.12.13
责任人
李XX
实施完成情况：
以上措施均已完成。
放大镜培训记录
部门经理/日期：徐XX 2019.12.16
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效 部分纠正有效 纠正无效
验证人： 日期：
不符合项报告
No.:BFHB191102
受审核部门
研发部
部门负责人
杨XX
审核日期
2019.11.28
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中8.3.5.2条款。
不符合过程：C2产品设计和开发。
查XXXX产品，过程流程图（PFC）中的尺寸10.3±0.05SPC≥1.33，控制计划为≥1.67
审核员
王XX
部门经理确认
俞XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
项目开发过程中客户SPC管控CPK值要求提升，遗漏对《过程流程图》的修订。
责任人/日期：杨XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)：
立即修正过程流程图（PFC）上的SPC值为≥1.67；
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
杨XX
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.检查其它有定义该尺寸管控的文件SPC要求是否符合客户最新要求；
2.客户要求变更时，修改《工程变更控制程序》中的行动指示汇总，增加对PFC及其它相关文件的修订；
3.项目收集资料检查资料的正确性和一致性。
预计完成日期：
2019.12.13
责任人
杨XX
实施完成情况：
以上措施均已完成。
PFC修订 行动指示汇总
部门经理/日期：俞XX 2019.12.13
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效 部分纠正有效 纠正无效
验证人： 日期：
不符合项报告
No.:BFHB191103
受审核部门
营运部门
部门负责人
陈X
审核日期
2019.11.29
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中7.1.5条款。
不符合过程：S7计量和实验室管理。
查电器车间的粒子计数器无仪器编号和校准合格标识
审核员
杨XX
部门经理确认
秦XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
使用人员误认购买厂家的合格证为校准合格标签，没有及时送实验室进行登记和校准。
责任人/日期：陈X2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
将该设备送到实验室登记编号，并安排送第三方校准。
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.对使用单位人员、主管及所有品质人员培训《监视和测量装置控制程序》，并要求按文件严格履行测量仪器使用单位职责；
2.实验室对所有检具，测量仪器设备进行排查确认，没有校验合格标识的测量仪器禁止使用，有遗漏未上报的及时登记到《量测器具台帐》上，由实验室列入校准计划安排校验，新购置检测仪器由实验室统一校准登记后领用到现场使用；
3.各层级在进行过程分层审核时重点检查测量仪器是否在有效期。
责任人/日期：陈X2019.12.5
预计完成日期：
2019.12.13
责任人
陈X
实施完成情况：
以上措施均已完成。
校准报告培训记录 量测器具台帐分层审核记录
部门经理/日期：秦XX 2019.12.13
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项报告
No.:BFHB191104
受审核部门
注塑车间
部门负责人
陈XX
审核日期
2019.11.28
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中8.5.1.5条款。
不符合过程：C4制造过程。
查注塑车间XXX产品返工台混乱，修剪的毛刺与产品混在一起
审核员
王XX
部门经理确认
陈XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
SOP作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要求包装好，由检验员进行抽检确认合格后入库。
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
陈XX
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1修订返工作业指导书，注明去除下来的毛刺放置到规定位置；
2.检查它料号返工作业均按此方式规定。
预计完成日期：
2019.12.10
责任人
陈XX
实施完成情况：
以上措施均已完成。
托盘照片作业指导书
部门经理/日期：陈XX 2019.12.10
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项报告
No.:BFHB191105
受审核部门
供应商管理部
部门负责人
杨X
审核日期
2019.11.29
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中8.4条款。
不符合过程：S4采购。
查供方审核计划及实施记录，其中2019.3.27日XX年度审核问题点未见改善对策
审核员
王XX
部门经理确认
刘X
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
查往来邮件，XX供应商有回复改善对策，因我司发给供方的VDA6.3审核表为PDF无法直接填写，所以使用另外的表单回复。
责任人/日期：杨X2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
将供应商的报告回复内容移到我司制定的VDA6.3审核报告中。
预计完成日期：
2019.12.5
责任人
杨X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.发给供应商的原始审核表设置权限加密，允许供方在我司提供的VD6.3审核表的《行动计划》工作表上直接回复整改措施；
2.检查其它供应商审核报告，整改措施另制表单的，需要相应内容添加到我司的VDA6.3审核报告内。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
杨X
实施完成情况：
以上措施均已完成。
word/media/image1.emf
word/media/image2.emf
整改报告供应商审核表
部门经理/日期：刘X 2019.12.6
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项报告
No.:BFHB191106
受审核部门
人力资源部
部门负责人
吴XX
审核日期
2019.11.27
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中7.2.1条款。
不符合过程：M7人力资源管理。
查年度培训计划，ISO9001质量管理体系计划在2019年5月份培训，但人事部门无法提供培训记录。
审核员
王X
部门经理确认
严XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
年度培训计划为上一年度各部门提交的需求，但实际未得到批准执行，人事未及时在计划表做备注或修改培训计划。
责任人/日期：吴XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
经确认，此项培训取消，在培训计划表上做好登记，注明未执行原因。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
吴XX
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.检查年度的培训计划表，已通过批准的按计划时间安排培训，未批准的作好不执行的记录。
2.修改《培训管理办法》，增加培训无法按期完成需要注明原因的要求。
预计完成日期：
2019.12.10
责任人
吴XX
实施完成情况：
以上措施均已完成。
word/media/image1.emf
word/media/image2.emf
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严XX 2019.12.10
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项报告
No.:BFHB191107
受审核部门
冲压车间
部门负责人
黄X
审核日期
2019.11.29
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中8.5.1.6条款。
不符合过程：S2工装模具管理。
查冲压模具仓库管理，部分模具堆放在栈板上未做任何标识，导致查找困难。
审核员
周XX
部门经理确认
王XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
由于近期新产品较多，模具库位不够放不下，临时放置在栈板上。
责任人/日期：黄X2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
对现场堆放在栈板上的模具进行标识，贴上模具编号和合格状态标识。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
黄X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.申请新模具架，模具一律摆放在架子上，做好相应的模号标识，不允许随意堆放在栈板上；
2.清理呆滞品和停产产品的模具，空出模具库位摆放新产品模具。
预计完成日期：
2019.12.16
责任人
黄X
实施完成情况：
以上措施均已完成。
word/media/image1.emf
word/media/image2.emf
模具仓库管理
部门经理/日期：王XX 2019.12.16
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项报告
No.:BFHB191108
受审核部门
仓库
部门负责人
陈X
审核日期
2019.11.29
不符合描述：
不符合标准：IATF16949中8.5.4条款。
不符合过程：S3仓库管理。
来料待检物料区无温湿度管控
审核员
王XX
部门经理确认
兰XX
不符合性质
□观察项轻微□严重
原因分析(对于EHS体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
仓库内有进行温湿度管控，没有考虑到物料入库前在待检区的环境防护要求。
责任人/日期：陈X2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等)
待检区已检验合格的物料立即办理入库移到仓库相应的库位内，还在检验中的物料做好标识移到仓库内临时设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)：
1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求；
2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
预计完成日期：
2019.12.15
责任人
陈X
实施完成情况：
以上措施均已完成。
word/media/image1.emf
word/media/image2.emf
待检区温湿度点检
部门经理/日期：兰XX 2019.12.16
管代确认/日期：
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
不符合项分布表
△：严重不符合项●：一般不符合项
部门
标准要求
过程代号
总经办
人力资源部
管理
部
营运
部门
品质
部
供应商管理部
营销
部
研发
部
企划
部
项目
部
合计
9.1.1.1
S5
●
1
8.3.5.2
C2
●
1
8.5.1.5
C4
●
1
7.1.5
S7
●
1
8.4
S4
●
1
7.2.1
M7
●
1
8.5.1.6
S2
●
1
8.5.4
S3
●
1
合计
1
1
3
1
1
1
编制： 审核：
内部审核报告
No.:SBG191101
1.审核目的：
确定质量管理体系实施的效果；确定质量管理体系是否符合规定要求；确认体系运行是否适宜的、有效的。
通过审核了解和评价本公司的质量管理体系和有害物质管理体系的有效性，充分性和符合性。
2.审核范围：
XXXXXXX,含所有班次（白班、夜班）的生产过程，注塑、冲压等。
3.审核组成员：
组长：王X
内审成员：周XX、王XX、王X、黎XX、陈X、杨XX、秦XX、王XX、黄XX、王XX、王X
4.审核日期：
2019年11月27日~29日
5.受审部门：
总经理、管理者代表及人力资源部、营销部、供应商管理部、营运部门、项目部、研发部、管理部、企划部。
6.审核依据：
ISO9001:2015/TATF16949：2016管理手册、质量程序文件以及支持性文件、法律法规等文件。
7.审核实施情况：
审核组在审核期间按审核计划对公司质量管理体系实施内部审核。审核前审核组作了充分的准备，各位审核人员根据审核任务，熟悉了解受审核部门的程序文件和工作流程，并分别编制了相关的检查表。
2019.11.278:30mm在公司会议室召开了内部审核的首次会议，确认了本次审核的目的、范围、依据、计划和审核方法等内容，同时确认了末次会议的地点与时间。
现场审核期间各受审核部门也相当配合，并有陪同人员见证。审核员在现场运用查、看、听等审核技巧，接触了各受审核部门的部门主管、相关工作人员等，查阅了质量管理体系文件和相关运行记录，并作了相关的审核记录。审核期间各内审员就遇到的审核情况做了有效沟通，确保了审核的顺利完成。对ISO9001:2015/TATF16949：2016的所有过程和要求作了抽查证实。
2019.11.2917:00-17：30mm在公司会议室召开了内部审核的末次会议。审核组成员及各部门主管参加了会议，会议重申了本次审核的目的和范围，总结了审核情况，通过检查，审核组发现：公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO9001:2015/TATF16949：2016标准的要求建立，符合标准要求，体系在各部门运行顺利，取得了一定的效果,以往外审及客户审核缺失项均已验证关闭，但各部门对ISO9001:2015/TATF16949：2016标准、程序文件的熟悉程度有待进一步加强，需进一步提高质量意识，加强学习，进一步改进和完善质量管理体系。
在审核中发现了8个一般不合格项，填写了8不合格报告单，涉及产品设计和开发过程、人力资源管理、工装模具管理、仓库管理、采购管理、监视和测量、计量和实验室管理和制造过程等过程。不合格项分布在人力资源部、管理部、品质部、供应商管理部、研发心中、生产营运等部门。
8.不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：
1.查XXX装配作业指导书要求用10倍放大镜辅助检查连接器外观，但检测室无此仪器---轻微不符合；
2.查XXXX产品，过程流程图（PFC）中的尺寸10.3±0.05SPC≥1.33，控制计划为≥1.67---轻微不符合；
3.查电器车间的粒子计数器无仪器编号和校准合格标识---轻微不符合；
4.查注塑车间XXXXX产品返工台混乱，修剪的毛刺与产品混在一起---轻微不符合；
5.查供方审核计划及实施记录，其中2019.3.27日XX年度审核问题点未见改善对策---轻微不符合；
6.查年度培训计划，ISO9001质量管理体系计划在2019年5月份培训，但人事部门无法提供培训记录---轻微不符合；
7.查冲压模具仓库管理，部分模具堆放在栈板上未做任何标识，导致查找困难---轻微不符合；
8.来料待检物料区无温湿度管控---轻微不符合。
9.对质量环境管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：
公司制定了符合企业特点的质量方针，提出了符合企业实际情况的质量目标，编制了《质量管理体系文件》。体系覆盖了企业的设计、生产、销售和服务的全部质量管理活动，符合ISO9001:2015/ITATF16949：2016标准要求。
公司各部门基本能够依据《质量管理体系文件》及产品标准与顾客的要求及相关作业指导书的要求开展和实施质量管理活动，并保存了大量的质量记录。审核组建议公司对上述不符合项进行原因分析，提出纠正与预防措施并予以实施。审核组将在20个工作日内对上述8项不符合的纠正与预防措施实施效果进行验证。
10.结论：
审核组发现的8项一般不符合不影响公司质量管理体系运行的有效性，认为公司质量管理体系基本符合ISO9001:2015/TATF16949：2016标准要求，体系的运行持续有效。
11.审核报告分发清单：
总经理、管理者代表及人力资源部、营销部、供应商管理部、营运部门、项目部、研发部、管理部、企划部。（邮件发送给各部门）
编制：审核：批准：
注：内审实施计划+内审检查表+首末次签到表 见另一份上传的《IATF16949内审检查表19个过程+实施计划+首末次签到表》 EXECEL表格文档，上传日期：2020年11月6日
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