乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表
科室、岗位廉政风险点
责任人
实施单位
防 控 措 施
风险星级
监督人
财务科廉政风险点：1、做假账目，违反局财务制度。2、在向外支付工程款等工作时，吃拿卡要，索取贿赂。3、违规挪用资金，不按制度存取资金。
韩素革
财务科
1、积极加强科室人员廉政思想学习和教育。2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。3、对重大财务问题及时上报。4、精心制定年度预算，严格使用资金。5、按制度进行年度审计，发现问题及时整改。6、强化财务监督。
四 星
局监检室
86
财务科科长岗位廉政风险点：1、不执行政府采购程序和资产处置程序。2、不执行费用支付程序和标准。 3、不执行专项资金管理、审核、结算规定。4、不防范资金和档案安全。
韩素革
财务科
1、积极加强廉政思想学习和教育，不断提高自身素质。2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。3、对重大财务问题及时上报，勇于承担责任。4、精心制定年度预算，不挪用、误用财政资金。5、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确，减少失误。6、按照政府采购的相关规定采购物品，专项资金支付实行会审会签制度。
四 星
丁 彬
会计岗位廉政风险点：1、资产管理不规范。2、未严格执行《政府采购管理办法》规定的采购范围。
张 艳
财务科
1、加强对廉政政策的学习，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。4、加强对局属各单位的监督，防止国有资产流失。5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。
三 星
丁 彬
财务出纳岗位廉政风险点：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
李建伟
财务科
1、加强对廉政政策的学习，提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、要做好日记现金账工作，不随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
四 星
丁 彬
87
运管所廉政风险点：1、受理违规申请，不按行政许可程序办事。2、虚报瞒报统计数据，导致上级不了解真实工作情况。3、在行政审批和行政处罚时，吃拿卡要，收受贿赂。4、在对各类客货运输车辆进行检查和审验时，因人情形成受贿关系，违规放行，造成安全隐患。
孙爱国
运管所
1、加强职工思想政治学习，筑牢思想道德基础。2、严格落实廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、规范权力运行机制，规范完善行政管理、行政许可、执法制度。4、强化监督机制监督，确保权力运行公开、公平、公正，有效遏制全单位廉政风险。
四 星
局监检室
运输管理所所长岗位廉政风险点：在负责的道路运输发展规划、行政许可、安全生产监管、行政管理等工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致出现道路运输行政管理贯彻落实不到位，行政许可不按法定程序、违反规章制度，落实民主集中制不严格，重大事项不坚持集体讨论、决定，进而造成廉政风险。
孙爱国
运管所
1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。4、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全重大议事规则，规范完善行政管理、行政许可、执法制度。重大事项实行集体研究决定制度。5、实施全方位、全时段、全过程监督，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全单位廉政风险。
四 星
丁 彬
88
运政许可岗位廉政风险点：1、在受理申请中，对不符合法定条件的申请违规受理。2、在现场查验中，走马观花，违规审核通过。3、不经集体研究擅自作出许可。4、不按法定程序公示或不进行公示。5、不审查材料或不按合法程序制证签章。
常 健
运管所
1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，不断提高自身综合素质。2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。4、要认真学习相关法律法规和工作规范，提高业务能力和工作质量，以防止提前发证、违规出具证明，导致不应许可的给予许可，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。5、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，进行认真的审查与核准。严格按照交通行政许可工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。6、在审查中对发现的质疑点要及时准确地进行登记，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
四 星
丁 彬
运政管理岗位廉政风险点：1、在运政统计工作中，没有严格审核，没有坚持实事求是、如实反映情况的原则，组织填报各项统计报表，出现虚报、瞒报、领先统计数据的情况。2、在运政票据管理工作中，没有严格把关，违规通过审核。3、在调解运输纠纷时，存在偏袒一方，人情照顾的风险。
孙爱国
运管所
1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，不断提高自身综合素质。2、遵守廉洁从政“八条禁令”，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、严格按照《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国统计法》等有关国家法律法规，严格按照法定程序，做好运政许可签章、票据管理和统计上报工作。4、在处理运输纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，服务态度端正。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。
四 星
丁 彬
局办公室廉政风险点：1、向上报虚假信息和材料，向下传达指令时任意篡改。2、利用职务之便和工作关系办理私事和吃拿卡要。3、不执行局组织活动、招待各方面制度，造成局财产损失，破坏行业形象。4、因服务不到位，导致办事不完善，管理出现混乱。
张建华
局办公室
1、加强科室人员学习，提高政务服务水平和能力。2、严格落实廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强办公室制度建设，严格执行各项规章制度。4、接受全方位的监督,提高办文、办会、办事的透明度。
三 星
局监检室
89
办公室主任岗位廉政风险点：1、打着领导旗号为个人办理私事，利用职务之便和工作上建立的关系办理私事或吃拿卡要。2、因制度不健全、执行不到位而导致在重大政务活动组织、公务接待、车辆使用等方面造成浪费的廉政风险。3、因调查研究不够，为领导决策提供不全面、不准确信息。
张建华
局办公室
1、加强个人学习，遵纪守法，公平公正。2、要树立全心全意为人民服务的宗旨，牢固树立大局意识，在群众中起到好的带头作用。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。4、加强办公室制度建设，严格执行各项规章制度。5、强化综合协调和政务调研，提高政务服务水平和能力。6、加强科室内部沟通交流，严格执行科务会制度，提高办文、办会、办事的透明度，接受全方位的监督。
三 星
丁 彬
办公室行政岗位廉政风险点：1、会务服务不严格，造成重要会议安排不够细致、周到。2、可能存在违反公务车辆管理使用和维修规定；车辆调度未按程序办理。接受可能影响公务的馈赠和宴请等，进而造成廉政风险。
赵世明
局办公室
1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。2、正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。树立正气摈弃歪风邪气。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。4、严格按照各项工作制度及流程开展工作，落实工作责任，提高工作标准，确保各项任务落到实处。5、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请。
一 星
丁 彬
办公室文秘岗位廉政风险点：1、对重要工作部署督查不够、重要公文审核把关不严，导致工作任务落实不力或制发公文质量不高。2、因管理制度不健全、工作流程不科学、约束机制不完善，致使政务服务、事务服务不到位。3、可能会存在不深入基层调查、不掌握实际情况、接受可能影响公务的馈赠和宴请、借公务之名办理私事、政治意识不强等，给工作造成严重后果，进而造成可能的廉政风险。
李 磊
局办公室
1、加强个人思想政治学习，培养积极向上生活情趣，筑牢思想道德基础。2、要树立全心全意为人民服务的宗旨，发挥党员干部的先锋模范作用，努力提高为人民服务的思想觉悟。3、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，举止端正着装整齐。严禁工作日中午饮酒等影响工作质量和交通形象的行为，杜绝不廉洁的行为发生。4、严格按照各项工作制度及流程开展工作，落实工作责任，提高工作标准，确保各项任务落到实处。5、加强政策理论及业务知识学习，不断提高公文起草及处理能力，为机关、为领导提供高质量的政务服务。
一 星
丁 彬
90
稽查站廉政风险点：1、在行政执法过程中，未按程序办案。2、对违规车辆不予检查、不上报、不登记。3、违反处罚程序、裁量权等规定，擅自改变行政处罚种类、幅度。4、收受贿赂，放任“双超”车辆上路。
张俊祥
稽查站
1、采取多种形式进行党风廉政等教育。2、遵守廉洁从政规定。3、认真履行“一岗双责”。4、重大事件要按规定及时上报。5、要遵守“八条禁令”。6、将办案流程、处罚标准以及纪律要求向社会公开。7、要求稽查人员严格按管理制度办事。
四 星
局监检室
交通稽查站站长岗位廉政风险点：1、在行政执法过程中，未按程序办案。2、对重大案件，不经过集体研究擅自作出决定。3、对违规车辆不予检查、不上报、不登记。4、违反处罚程序、裁量权等规定，滥用行政处罚自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度。
张俊祥
稽查站
1、注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。2、遵守廉洁从政“八条禁令”，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。3、要认真履行“一岗双责”，防止本单位发生严重违法违纪问题。4、对本单位发生的重大问题，要按规定及时上报，防止造成损失或严重后果。5、要求稽查队员严格执行交通法律，严格组织纪律。6、将办案流程、处罚标准以及纪律要求向社会公开，自觉接受监督。7、日常工作中，要求稽查人员严格按管理制度办事，认真落实查处分离、罚缴分离制度。
四 星
丁 彬
交通稽查岗位廉政风险点：1、违反执法人员上岗执法必须两人以上的规定和不出示有效执法证件实施行政执法检查，进而导致出现违反执法规范的廉政风险。2、对巡查中发现的违章车辆不检查。3、参加可能影响公正执行公务的宴请及各种消费娱乐活动。4、随意扣留企业、个人证照及财物。
张俊祥
稽查站
1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、执法人员要认真掌握业务技能，严格执行处罚自由裁量权标准。4、执法人员要坚守纪律，遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免执法的随意性，防止弃案不查问题发生。
四 星
丁 彬
91
违章处理岗位廉政风险点：1、不按程序规定依法取证，对违章车辆案件定性、裁量不准确。2、违犯处罚程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度。3、不按规定使用罚没单据，不按要求上交罚没款。
李 敏
稽查站
1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，提高抵御腐败侵袭的能力。2、遵守廉洁从政“八条禁令”，严格自律，恪守原则，不徇私枉法、徇情枉法。3、违章处理人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,防止问题发生。4、执法人员要认真掌握业务技能，严格执行两人执法等各项执法程序，严格执行处罚自由裁量权标准。5、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
二 星
丁 彬
廉政风险防控图
工作流程
风险点
责任人
风险星级
防控措施
监督人
92
重大工程项目建设流程：1、申请立项；2、申请拨付建设资金；3、公开招投标；4、购置建设材料；5、规范施工；6、对每道工序签字验收；7、按工程预算、财务制度管理和拨付资金；8、验收合格后，上报工程建设和资金使用情况。
1、报虚假立项材料，不按实际拨付资金。2、违规挪用专项资金。3、不进行公开招投标，暗箱操作。4、购置材料以次充好，以少充多，虚高价格。5、不按规范施工，偷工减料，人为缩减施工工序。6、以签字要挟索贿，不验收签字。7、以拨付资金要挟索贿，少拨或超拨资金，造成延误工程进度或造成无谓损失、浪费。8、虚报合格或优良，报虚假汇报材料蒙骗过关。
张建华
五 星
1、强化思想教育，树立实事求是思想，严格立项制度,严格落实“八条禁令”。2、严格重大资金管理和监督制度，做到专款专用，严禁挪用。3、公开招投标制度，公开招投标企业，接受纪检和舆论监督。4、严格遵守《政府采购标准》和施工标准要求，坚持集体决定，公开采购。5、强化对施工企业考核监督，签订质量责任状，明确每项工序施工要求，严格处罚和退出机制。6、骋用优秀监理企业和监理师，公开监理过程，实行不签字不验收，谁签字谁负责。7、严格财务管理和预决算制度，集体议事决定，公开拨付款项，明晰资金账目。8、收集详实资料，严格把关。
钟云生
市纪委第四纪工委
岗位职责
工作流程
风险点
责任人
风险星级
防控措施
监督人
93
交通稽查岗位工作职责：1、严格遵守交通稽查的有关规定，服从命令，听从指挥，严守纪律，廉洁奉公，坚持原则，忠于职守。2、执勤时做到风纪严整，仪表端庄、动作规范，语言文明。3、秉公执法，热情服务，牢固树立为人民服务的宗旨意识，按照“三个服务”的要求，认真履行职责。4、查处违法违章行为要坚持做到事实清楚、取证详实、定性准确、程序合法、处罚相当。
交通稽查工作流程：1、依法上路稽查超载超限车辆；2、现场检查取证，制作笔录等材料。3、听取当事人申辩；4、依法对违章车辆进行处罚和卸货；5、开具合法有效票据，快处理、快放行；6、将处罚资料归类存档；7、将罚没资金上解局财务科。
1、派出无执法证或证件不齐人员上路。2、不调查取证，主观臆断.3、不听取申辩，歪曲事实。4、收受贿赂，不处罚、不卸货，少处罚、少卸货。5、私开违法票据，为索贿而延期处理。6、将虚假材料归档。7、私吞公款，减少上报资金。
张俊祥
四 星
1、加强廉政和交通法规教育培训，熟练掌握和运用交通法规，了解稽查工作程序，严格落实“八条禁令”。2、公开稽查工作程序，接受监督，完善奖惩制度。3、严格申辩材料审核制度。4、严格处罚和卸货记录制度，实行两人以上在场处罚或监督卸货，违规严格惩处。5、加强业务学习和执法监督，接受业户举报。6、坚持领导核实材料制度。7、严格资料上报制度，定期核查上报情况。
丁 彬
岗位职责
工作流程
风险点
责任人
风险星级
防控措施
监督人
运
输
管
理
94
所
运政执法岗位工作职责：
1、依法行政、高效便民，树立全局观念，工作中相互配合，相互支持。在办理各项业务时要严肃认真，坚持原则，态度和蔼、文明服务。2、监督检查运输经营者的经营行为，协调或参与处理运输市场纠纷，纠正违章运输行为，并按规定进行处理。3、组织运输经营者，进行经常性的政策、法规和职业道德教育。
一、运政执法
1、依法上路或对客货运输站场、经营行为进行检查；2、出示执法证件；3、调查取证，制作笔录等材料；4、听取当事人申辩；5、做出处罚决定并执行；6、处罚材料存档备案，上报处罚情况。
1、无执法资格人员随意上路或进场检查。2、无。3、不调查取证，主观臆断。4、不听取申辩，歪曲事实。5、不依法执法，收受贿赂或人情关系，随意放行。6、上报虚假材料。
孙爱国
四 星
1、采取多种形式进行党风廉政等教育，严格落实“八条禁令”。2、无。 3、严格取证程序，经常检查。4、严格申辩材料审核制度。5、强化监督制度和政务公开，加大违规操作处罚力度。6、严格材料审查核实制度。
丁 彬
行政许可岗位工作职责：
1、负责市境内客运线路（车辆）、货运场站的新增受理和行政许可工作，做好跨省、跨地市等线路新增、延续经营等业务的调研、可行性分析及汇总上报工作。2、负责客运站场、货运站场的开业受理、行政许可工作。3、加强客运企业、货运企业、客运站场、客运站场管理力度,落实《道路运输条例》及交通部“三优三化”等管理规定及制度 ，规范企业、站场经营行为。4、加大市境内线路优化、调整及归并力度，全面推行公交化运营模式；建立健全营运客车单车档案资料 ，进一步优化运力结构，引导企业车辆上档次。
二、行政许可
1、接受申请人的申请；2、审核材料、现场检验；3、在规定工作日内依法审批或驳回申请；4、公示行政许可决定；5、审批材料归档备案。
1、受理违规申请，不按行政许可程序办事。2、现场检查和审核材料走马观花。3、因收受贿赂或人情关系违规审批。4、不公示决定，暗箱操作。5、归档虚假材料。
孙爱国
四 星
1、加强思想学习和法规、业务培训，严格落实“八条禁令”。2、严格材料审核、现场检验监督制度，做好记录。3、实施审批过程公开，全过程接受监督。4、严格公示制度，接受举报监督。5、严格材料审核制度，规范办事流程。
丁 彬
岗位职责
工作流程
风险点
责任人
风险星级
防控措施
监督人
95
财务科工作职责：负责审查落实局财务制度，参与局重大财务核算决算，核定局资产金额，保存凭证文件，登记资金、材料明细账，发放工资福利，定期缴纳“两险一金”，完成领导交办的其它工作。
财务科工作流程：1、贯彻国家财经法规，落实各项财务制度；2、参与局重大核算和决策；3、审查局属各单位财务情况；4、发放工资；5、报销单据；6、核定局资产金额；7、登记资金、材料明细账。
1、违反财务制度。2、提供错误建议和财务数据。3、审查不严格，因受贿或人情关系预算漏审。4、发放工资不及时，错发工资。5、虚报报销单据。6、不按实际核定金额，造成局财产损失。7、登记不准、不清，造成账目混乱。
韩素革
四 星
1、加强科室人员思想和业务学习，严格落实“八条禁令”和财务制度。2、加强廉政和道德教育，完善财务核算制度。3、规范审查程序，公开审查结果，接受监督。4、严格审查工资发放表。5、严格报销单据审核签字制度。6、公开核定资产金额情况和核定结果，接受举报监督。7、定期对账目审查。
丁 彬
岗位职责
工作流程
风险点
责任人
风险星级
防控措施
监督人
96
办公室岗位职责：议事和参与局重大决策，起草审核文字材料，组织和服务会议，管理调配车辆，搞好接待和外联，签收、登记、存档文件资料，负责行风政风建设监督，完成领导交办的其它工作。
办公室工作流程：1、议事和参与局重要决策；2、起草审核文字材料；3、组织和服务会议；4、接待和外联；5、管理调配车辆；6、签收和管理文件；7、采购办公设备。
1、提供错误建议，影响党委决策。2、数据不真实，材料虚假。3、铺张浪费，滥发礼品。4、超规定标准接待，私人接待公费报销。5、公车私用，外借公车。6、遗失重要文件。7、不按标准采购，吃回扣，私人物品公费报销。
张建华
四 星
1、加强思想业务学习，落实“八条禁令”，提高综合素质和业务水平。2、严把文字材料关，数据务求事实。3、明确会议规格，设定标准，杜绝浪费。4、严格招待和外联制度，实行定人、定标准、定地点招待，严禁超标准接待。5、严格公车管理制度，实行定点、定路程加油。6、建立文件签收登记薄，实行文件专人负责管理。7、公开采购内容和价格，接受举报监督。
丁 彬
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