强化风险防控措施工作方案范文
篇一：某某年廉政风险防控机制建设工作的实施方案
某某年廉政风险防控机制建设工作的
实施方案
为深入贯彻党的及中纪委十八届第一次、第二次全体会议精神，认真落实中央和省、州、县纪委关于开展廉政风险防控工作文件精神要求，推进反腐倡廉工作深入开展，加大从源头上防治腐败的力度，切实做好廉政风险防控管理工作，现结合我办实际，制定如下实施方案。
一、指导思想
坚持以十八大精神、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险、评定风险等级为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，着力构建廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制，深入推进我办惩治和预防腐败体系建设。
二、实施范围
全体干部职工
三、主要内容
（一）思想道德风险。主要表现为违反职业道德，人生观、价值观模糊，为大局服务，为人民服务的理念不强。
（二）岗位职责风险。主要表现为违反廉洁自律规定，
利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。
（三）制度机制风险。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不强，不能形成有效地工作措施。
三、方法步骤
（一）风险排查阶段
1、领导组织。为加强廉政风险防控管理工作，经办党组研究决定，成立领导小组，负责廉政风险防控管理工作的组织实施。领导小组下设办公室，由我办督查室负担领导小组日常工作及廉政风险管理工作的具体落实。
2、全力宣传动员，提高思想认识。召开全办干部动员大会，使全办干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，统一思想、提高认识，发挥每个干部的主观能动性，积极投入到廉政风险防范管理工作之中。为做好这项工作，每个干部必须认真学习(本文来自：wwW.某IAocAofaNwE小草范文网:强化风险防控措施工作方案)，要把我办开展的制度学习和廉政风险防范管理工作相结合，做到学制度，了解制度，遵守制度，从制度的学习中把握廉政建设。
3、认真排查廉政风险点，突出工作重点。一是查找领导班子风险。重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重
一大”等方面存在的廉政风险点，并报办廉政风险防范管理工作领导小组汇总后公示。二是查找部门风险。部门负责人组织本部门全体人员对照职责权限定位。重点分析查找人、财、物管理使用和审判权、执行权环节、制度机制建设、外部环境等方面存在的廉政风险点，梳理汇总后开具“清单”。由部门集体审核，分管办领导审定后报办廉政风险防范管理工作领导小组办公室汇总后公示。三是查找岗位风险。分管领导、庭室及部门要组织干警结合各自岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、集体定等方式，找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。梳理汇总后开具“清单”。由部门集体审核，部门负责人及分管领导审定后报办廉政风险防范管理工作领导小组办公室汇总后公示。
（二）防控阶段
1、强化风险评估，落实管理责任。在全面深入查找廉政风险点的基础上，各科室干部要对风险产生的内外因素进行分析判断，根据风险的机率或危害程度，评估风险程度，经审核确定后在全办公示。
2、制定防控措施，强化监督管理。按照查找出的风险点情况，紧紧围绕权力运行的重点部位和关键环节，制定针对性和可操作性强的防范措施，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，重点抓好民主决策、岗位职责、
程序控制、干部管理等方面的制度建设，部门、个人岗位风险防范措施由本部门集体研究制定，报办廉政风险防范管理工作领导小组审定后，交监察室装入廉政档案。
3、完善机制，检查考核。办廉政风险防范管理工作领导小组将组织人员对各部门廉政风险防范管理工作开展情况进行考核，根据检查考核结果，纠正存在的问题，及时调整廉政风险防范的程序、内容和相关制度。考核评估结果作为选拔任用干部和年度考核奖励的重要依据。在考核中不合格的部门和个人，其部门负责人要向办廉政风险防范管理工作领导小组写出书面检讨，并接受诫勉督导谈话。
四、工作要求
（一）加强领导。各部门要高度重视廉政风险防范管理工作，要把开展廉政风险防范管理工作与加强我办党的建设、落实党风廉政建设责任制结合起来，提高对开展廉政风险防范管理工作重要性和必要性的认识，切实增强责任感、使命感和自觉性；要明确工作职责，切实加强对廉政风险防范管理工作的组织领导。
（二）落实责任。领导干部要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作。纪检组、监察室负责协调推进，其他部门共同配合，人人参与，形成上下协同、左右联动、内外互动的工作机制，确保廉政风险防范管
理工作落到实处。
（三）健全机制。开展廉政风险防范管理工作关键是要有效预防和减少腐败发生机率，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防范机制。要结合实际，勇于实践，大胆探索，注重提高廉政风险防范管理的针对性，在科学管、用上下功夫。要建立健全能够保障廉政风险防范管理有效执行的科学工作机制，努力形成具有法办特色的廉政风险防控体系。
（四）加强宣传。办办公室要加强我办开展廉政风险防范管理工作的对外宣传力度，做到媒体有声像，报刊有声音，及时将我办开展的廉政风险防范工作信息报送有关机关，确保宣传取得实效。
篇二：风险管理实施方案
中共莱钢集团有限公司委员会（
通知）
莱钢党委某某11号
★中共莱钢集团有限公司委员会
关于印发廉洁风险防控管理工作实施方案的
通知
各单位党委，机关各部（处）室：
现将中共莱钢集团有限公司委员会廉洁风险防控管理工作实施方案印发给你们，请结合工作实际，认真组织实施。
中共莱钢集团有限公司委员会
某某年2月7日
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中共莱钢集团有限公司委员会
廉洁风险防控管理工作实施方案
为加强廉洁风险防控管理，规范决策和经营管理行为，进一步促进企业持续健康发展，根据中共山东钢铁集团有限公司委员会关于印发关于在全公司开展廉洁风险防控管理工作的实施意见的通知（山钢党字某某66号），结合公司实际，制定本方案。
一、指导思想和基本原则
（一）指导思想。加强廉洁风险防控管理，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕公司“十二五”战略规划的推进实施和生产经营实际，以深入推进廉洁效能管理体系建设，建立和完善廉洁风险防控管理长效机制为目标，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，进一步明晰岗位职责、规范业务流程、强化防控措施、及时预警纠偏，促进各级领导干部和重要岗位人员廉洁从业，为企业科学健康发展提供坚强保障。
（二）基本原则。
服务大局，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要服务企业改革发展稳定的大局，做到与其他工作协调推进、良性互动。要以规范决策和经营管理行为为核心，最大程度地降低廉洁风险，增强廉洁风险防控的系统性。
抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，以理清岗位―2―
职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。
强化管理，完善体系。要将廉洁风险防控管理与廉洁效能管理建设紧密结合，融入经营管理业务工作全过程，植入企业内部控制体系和风险管理制度，增强廉洁风险防控的协同性。
科技管控，讲求实效。要积极运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、科学化。依托办公自动化系统、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。
二、主要内容和目标要求
（一）主要内容。
围绕制约监督和规范权力运行，在全公司范围内，从单位（中心、部门）、内设机构（车间、科室）、岗位“三个层次”，突出重点，广泛覆盖，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。
（二）目标要求。
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，某某年3月底前，完成梳理部门岗位职责和业务流程、排查廉洁风险、确定风险等级、制定防控措施等工作，初步形成覆盖全公司各单位、各岗位的廉洁风险防控管理网络和工作配套制度体
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系；6月底前，构建起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推动全公司反腐倡廉建设取得新的明显成效，形成廉洁风险防控管理成果；9月20日前，完成检查验收工作，形成专项总结报告。
三、组织领导
为确保廉洁风险防控管理工作取得实效，成立廉洁风险防控工作领导小组，具体如下：
组长：田克宁
副组长：陈启祥魏兴文李淑华王学德
成员：（排名不分先后）
荆延芳陈明玉石荣凤田建设吴丰成
宿堂国曲为壮裴建光
领导小组下设办公室，办公室设在纪委。由荆延芳兼任办公室主任，陈明玉兼任办公室副主任，成员：王振国、亓忠科、徐辑山、倪友峰、高凤娟、周广军。
四、方法步骤
（一）排查廉洁风险。
要结合单位、部门职能、岗位职责和工作流程，认真查找廉洁风险点，做到查全、查准、查深、查透，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。
1．广泛宣传发动。开展廉洁风险防控管理工作的过程，也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。各单位要结合廉洁从业教育，通过多种形式和途径大力宣传，使各级领导、经营管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在与现实危害，
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充分认识开展廉洁风险防控管理工作的深刻内涵和重要意义，明确指导思想、基本原则、主要内容和方法步骤，切实增强廉洁风险防控的主动性和自觉性，为开展廉洁风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好氛围。
2．查找廉洁风险。按照职责法定、权责一致的要求，各单位要围绕投资建设、采购营销、人事任免、财物管理、资产重组等权力行使，对每个内设机构、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到权责清楚、权限明确、流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，全员参与，逐一排查存在或潜在的风险内容及表现形式。原则上按照开展廉洁风险防控管理工作流程图（见附件1）的要求，主要采取自己找、领导点、职工提、互相查、组织评、专家审等六种方法和利用信访举报、财务审计、效能监察、问卷调查等专项监督渠道与手段，全面梳理，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性可能造成岗位人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
3．确定风险等级。各单位要根据岗位风险发生的机率大小及可能造成的危害程度，将岗位廉洁风险等级划分为三级。一级
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篇三：某某年廉洁风险防控工作实施方案
某某某某某公司某某年廉洁风险防控
工作实施方案
为深入贯彻落实国资委和集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的部署要求，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司某某年工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够前发现、有效预防、及时化解廉政风险的畅销工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公司某某年工作目标任务完成提供更有利的保障。
二、工作原则
（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防
控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。
（二）坚持以人为本，预防在先的原则。把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。
（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。
（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。
三、组织机构
公司成立廉洁风险防控工作组。
组长：某某某
副组长：各支部纪检委员
成员：监察部全体成员、各支部党风监督员
工作组办公室设在监察部，具体负责廉洁风险防控工作的组织、协调、实施、开展、考核等工作，监察部主任兼任办公室主任，副组长由各支部纪检委员兼任，办公室成员由
监察部全体成员、各支部党风监督员组成。
四、方法步骤
从某某年5月20日开始至8月20日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。
（一）全面排查廉洁风险点，评估风险等级（某某年5月至6月）
1.清权确权理顺工作关系。根据各部门工作职责、个人岗位职责，清理、明确各个工作岗位的职责与权力，依据公司相关制度，明确部门权力运行的关键环节，确定部门的重要岗位。
2.各部门廉洁风险点自查。根据岗位职责和工作流程，通过“自己找、相互帮、领导提、集中评”等方式，开展风险点自查工作，并填写廉洁风险点自查表（见附件1和附件
2）。重点从以下几个方面进行：
一是查找岗位职责风险。岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行业务的风险。结合岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域和关键环节，认真查找管理人员、重要岗位人员等在决策、执行、监督环节中的廉洁风险点，重点在“三重一大”、履职尽责以及违规违纪等方面进行查找。
二是业务流程风险。业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险。重点在财务、人事、
物资招投标、工程建设等各个环节流程是否规范、完善、具有可操作性，规定要求是否落实等方面进行查找。
三是制度机制方面风险。制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险。重点认真查找制度是否及时制定、完善，是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权利运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、力度等方面进行查找。
四是外部环境风险。外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险。主要表现在和有业务来往的外委单位、供应商等，可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职等严重后果的廉政风险。
3.风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，参照《廉洁风险等级评估办法》（见附件3），根据风险可能造成的危害程度廉政风险点的多少以及权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。
有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表的电子版交各支部纪检委员审核，如发现有廉洁风险点排查不到位或者不全面、避重就轻的，纪检委员有权发回原部门（单位）重新修改。纪检委员审阅无误后，统一将电子版于6月30
日前上报监察部。
（二）制定防控措施，提升管理效能（某某年7月）紧紧围绕排查确定的各类风险点，以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。
一是针对岗位职责方面风险。按照干部员工自我管控、上下游岗位监控、部门严格管理、纪检部门教育督导相结合的方式进行防控。
二是针对业务流程风险。可采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。以业务部门为主导，将制度和标准固化为流程，通过岗位配臵、过程控制等手段加强关键环节的内部控制。
三是针对制度缺失或是不完善方面的风险。在优化业务流程的基础上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环节，形成一级一级抓，层层抓落实，形成有效的预防监督机制。
有关要求：各部门（单位）将廉洁风险排查表（防控措施填写完整）的电子版交各支部纪检委员审核，具体针对廉洁风险点措施制定不明确的或者不具备可操作、可执行性的，纪检委员有权发回原单位重新制定。纪检委员审阅无误
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