风险和机遇评估分析表

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

1515

与竞争对手相比的优低风对竞争对手的调查分析应严谨细

劣势分析失误险致。

总经理有效

2023.4.5～

2023.6.30

2515

经营管理运营

内

部

研发技术滞后，业务低风

萎缩。险

加强公司内部的研发能力和技术

积累，随时保持在行业顶尖水总经理有效

准。

2023.1.1～

2024.1.1

35210

市场分析销售有效

内对市场需要产品的发一般对产品的发展趋势进行反复论销售经

部展趋势判断失误。风险证。理

2023.4.5～

2023.5.31

45210

项目管理项目失误，导致项目丢失目资源，确保进度最佳，成本最有效

内一般项目经

部风险理

对项目进度&成本管理定期开展项目会议，随时协调项

或公司成本浪费优

2023.4.5～

2023.7.31

55210

质量有效

内未提前识别自动机的一般设计前期将自动机防呆措施纳入质量经

部防呆措施风险项目组质量风险评估项目。理

2023.1.1～

2024.1.1

6515

项目品质管

控

质量2.识别相关法律法规及行业质量要有效

内项目质量检验规范制低风质量经

部作不符要求险理

1.与顾客充分沟通。

求。

2023.1.1～

2024.1.1

7428

销售有效

内对市场需要产品的发一般对市场需求产品的发展趋势分析销售经

部展趋势判断失误；风险应该经过反复论证。理

2023.1.1～

2024.1.1

8428

合同评审

客服对客户的要求进行监视和测量。有效

内客户要求识别不完一般销售助

部整；风险理

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

9428

客服会造成公司应收减有效

内一般户注册地址是否符合外汇交易要销售助

部风险求，国外客户或保税区注册或境理

未能确保能够满足客

户要求就签署合同，

少，或是付款周期拉

长，或是报关错误

1.确定与客户签署合同前落实合同

评审事宜。2.拿到客户合同订单

后，需核对下单抬头（是否为现

有客户，外销订单还需要审核客

外法人），接单方（是否是深圳

天微），料号及单价（是否跟报

价单符合），付款条件及交易模

式（是否跟合同符合）。

2023.1.1～

2024.1.1

105210

研发知己知彼；2.报价时严格把关料工有效

内产品报价失误导致项一般研发经

部目丢失风险理

1.报价时了解竞争对手信息，做到

费的成本,确保成本最优化；

2023.1.1～

2024.1.1

115210

研发求； 有效

内产品设计失误致项目一般研发经

部丢失风险理

1.详细了解客户对于产品设计的需

2.加强设计评审，避免设计失误

2023.1.1～

2024.1.1

125210

设计有效

内产品工艺评估失误导一般1.加强工艺设计评审； 设计经

部致项目失败风险2.加强工程师工艺设计培训；理

2023.1.1～

2024.1.1

135210

设计开发

设计中确定的问题未采取证、确认过程。2.记录设计验证、有效

内一般设计经

部风险理

设计验证、确认过程1.按设计开发控制程序管控设计验

必要的措施确认过程中的问题，同时提出管

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

理措施、责任人及完成日期。3.每

天早会确认所有项目完成状况。

145210

研发有效

内设计图纸资料制作不一般所有设计人员。 研发经

部及时风险2.设计项目输入提出图纸资料制作理

1.规范图纸资料制作流程，并培训

完成日期。

2023.1.1～

2024.1.1

155210

研发设计变更提出不及时有效

内一般变更控制程序要求管控设计变更研发经

部风险2.加强宣导，专人跟进设计变更相理

1.严格按设计开发控制程序、工程

关事项的处理。

2023.1.1～

2024.1.1

16515

项目有效

内制作的样品未能迎合低风新产品开发立项时反复论证市场项目经

部客户的需求。险需求。理

2023.1.1～

2024.1.1

17515

项目有效产品制样

内产品打样周期长，跟低风的材料制成产品。2.加大设计开发项目经

部不上市场变化险的资源投入，尽可能缩短产品研理

1.研发产品时尽量选择可重复利用

发周期。

2023.1.1～

2024.1.1

18515

项目有效

内顾客要求、法律法规低风1.加强顾客沟通。2.安排专业知识项目经

部要求识别不清晰。险的培训。理

2023.1.1～

2024.1.1

195210

采购管理采购定期培训采购管理相关知识有效

内采购员缺乏采购知识一般采购经

部或经验不足，不能更风险理

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

好地满足公司的采购

需求。

205210

内供应商资源不足，不一般采购经

部能满足公司生产计划风险理

开发新的供应商，收集相关供应

商信息（网上，展览会，朋友介

绍，供应商自荐等）评估 - 供应有效

商送样 - 审厂合格 -列入合格供应

商；不合格则重新找。

2023.1.1～

2024.1.1

215210

内一般公事公办，供应商关心事积极处采购经

部风险理，给予支持理

供应商关系维护不

好，造成供应商不配有效

合

2023.1.1～

2024.1.1

225210

外供应商产品不合格，一般采购经

部无法满足生产要求风险理

新导入的供应商进行审厂，新产

品需有样品承认书，加强对供应有效

商的培训、辅导、培养

2023.1.1～

2024.1.1

23428

外一般采购经采购

部风险理

供应商报价成本太通过成本分析，同等产品供应商外部供方的

高，造成采购价格不3 家比价，选用最低价格,成本分有效管理

合理析，拓宽供应商资源

2023.1.1～

2024.1.1

245210

外供应商产品交期太一般提前给出预测，评估供应商产采购经

部长，不能及时交货风险能，及时导入2 供厂商理

2023.1.1～

2024.1.1

有效

255210

采购成本控外一般1.开发建立备用供应商。 采购经

制部风险2.价格成本核算，与供方共赢。理

采购价格成本高有效

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

26236

外一般前备货生产经

部风险2，快速响应客户需求变更或取消理

客户下单L/T 不足，

紧急插单，需求变更有效

或取消

1，了解客户需求趋势，策略性提

信息，及时调整生产排程

2023.1.1～

2024.1.1

27236

外一般分析风险并提前备料生产经

部风险2，加强与品质部门的沟通，及时理

材料未按计划交付；生产计划计调

来料品异；只有一供有效

的物料，交货被动

1，加强了解物料属性及交期，准

确制定物料交货计划，有必要时

处理品异物料

3，寻源加快开发合格的二供三供

2023.1.1～

2024.1.1

28224

内机台稼动率低，达不低风生产部门应及时分析未达成原生产经

部到ICC 标工险因，并提出有效的改善措施理

2023.1.1～

2024.1.1

有效

29339

生产要求，导致产品遭受资源经有效

内一般每年至少安排对工作环境检测一

部风险次，以验证工作区域是否合格。

工作环境不符合生产人力资

污染。理

2023.4.5～

2023.10.31

30339

工作环境管

理

生产加强6S 管理。资源经有效

内没有对工作环境进行一般

部日常的维护。风险

人力资

理

2023.4.5～

2023.10.31

31428

冲压管理制造理，或有缺陷，没有使用者的安全，避免作业员受到有效

内一般生产经

部风险理

由于模具设计不合需要在模具设计时，优先考虑到

考虑到作业人员在使伤害。

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

用时的安全，在操作

时手就要直接或经常

性地伸进模具才能完

成作业，增加了受伤

的可能

32515

制造产品变形，尺寸发生有效

内低风况，在不影响产品品质的情况下生产经

部险逐渐提升SPM,达到产值最大化，理

冲速设置不合理，

SPM 冲速过高会导致

变异；速度过低会导

致产值不符预期。

根据产品结构，综合模具实际状

人工费用最低。

2023.4.5～

2023.12.31

335315

生产有效

内造成生产场地拥挤，高风车间的设备布局应按产品的工艺生产经

部安全通道和设备间隔险流程布置，合理布局。理

塑封车间设备按类型

排列，使工件和原材

料在车间重复周转，

被占，作业空间缩

小，作业者操作受到

妨碍

2023.4.5～

2023.4.31

34515

塑封过程

生产须受控. 有效

内塑封成型工艺参数的低风生产经

部设置不合理险理

1.项目在试产前所有的重点参数必

2.建立标准成型参数管控表，参数

2023.4.5～

2023.4.31

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

变动必须在标准浮动范围内，例

如：(合模速度，压力，模具温

度，料管温度，)

355210

五金1.生产、加工、组模部门充分做好

模塑模具设计评审。2.及时改善评审问有效

模题。

内模具设计不能满足批一般生产经

部量生产风险理

2023.4.5～

2023.4.31

365210

五金

模塑有效

模

内组模过程安全管控不一般1.加强安全培训。 生产经五金、塑模

部到位风险2.规范操作手法。理管理

2023.4.5～

2023.4.31

375210

五金

模塑有效

模

内生产模具备件管控不一般1.备件管控制度化。 生产经

部及时风险2.做好生产模具备件统计。理

2023.4.5～

2023.4.31

38236

组装过程制造置不安全、操作姿势有效

内一般所有作业人员必须经过培训考核生产经

部风险通过，方可上岗操作；理

操作准备不充分、操

作方法不当、作业位

不正确、动作不协调

导致出现安全事故

2023.4.5～

2023.5.31

39234

自动化设备自动内1.与新项目评估前期一般思路评估，未考虑到新的变化。工程经

设计及维护化部不充分.风险需要完善自动机设计规范，适应理

前期项目评估时还是用过去的老

新形势新要求。

2023.4.12～

2023.5.31

有效

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

40326

自动内2.项目设计时项目评一般工程经

化部审未形成机制.风险理

项目设计完成后，项目评审没有

形成机制，需要建立评审小组，有效

综合评审

2023.4.14～

2023.4.30

41436

自动内一般需要采购协助开发技术及配合度工程经

化部风险度较高的厂商理

3.设备外发资源不

足，能配合的厂商很有效

少

2023.4.5～

2023.6.30

42514

自动内4.设备维护技术员安一般稽查组内不安全行为及时指正反工程经

化部全意识淡薄风险馈，同时3 月进行安全考核一理

技术员每个小组建立安全担当，

次，杜绝工伤的发生。

2023.4.5～

2023.12.31

有效

43343

自动内一般每月内部开次改善发表会议，提工程经

化部风险高维护团队改善意识理

5.技术员改善意识不

足，没有贯彻返修为有效

辅，维护为主的理念

2023.4.5～

2023.12.31

44326

生产有效

内变更或拆除作业，导一般从设计或计划的阶段消除或减少工艺部

部致发生了工伤、事风险员工工作中的危险，完善操作手经理

设备的新建、移设、废除危险的作业或进行变更等，

故。册，加强个人保护用具的使用。

2023.4.5～

2023.6.30

45326

设备管理

生产有效

内设备经常损坏，影响一般建立完整的设备故障应急预案，工艺部

部生产进度。风险以确保生产过程的持续流畅。经理

46IE224

生产工艺管内工艺流程未进行验证低风1.工艺验证OK 并组织相关部门进工艺部

控部并固化险行承认； 经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

2.对临时增加的工艺进行成本、性

能评估，确认后再进行导入。

47IE428

内工程改善事项识别的一般亲自去车间发现问题，分析问工艺部

部不充分风险题，解决问题经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

48IE428

内制订的改善措施不符一般2.寻求本部团队意见，部门内部加工艺部

部合要求风险强培训。 3.经理

1.积极主动到第一现场发现、分析

问题。

验证改善效果，广泛推广。

4.改善后期跟进，结案。

2023.4.5～

2023.10.31

有效工程改善

49IE428

内一般加强与各部门经理沟通，主动跟工艺部

部风险进改善项目的进度经理

改善措施跟进不力有效

2023.4.5～

2023.10.31

50IE4312

内工厂布局的规划不合一般规划施工方案确认后召开说明工艺部

部理风险会，整合各部门好的建议。经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

51IE428

工厂布局规

划

内一般列出时间计划表，组织相应单位工艺部

部风险（厂务、行政、IT）进行施工；经理

布局不及时有效

2023.4.5～

2023.10.31

52IE428

人工成本控内一般工艺部

制部风险经理

人工成本没有合理的1.根据PMC 每月的产值计划合理

管控导致事业部人工规划人工费用； 有效

成本过高2.与各部门经理沟通并管控

2023.4.5～

2023.10.31

53IE428

标工体系的内没有及时建立标工体一般每天去现场观测并及时有效的更工艺部

建立部系风险新各个车间的标工，建立新的标经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

工体系

54PE515

内低风作完成。 工艺部

部险2.部门内加强培训，工艺文件标准经理

工艺文件制作不及时有效

1.工艺文件按项目计划要求日期制

化管理。

2023.4.5～

2023.10.31

55PE515

工艺文件的

制作

内工艺文件内容与实际低风工艺部

部不符险经理

工艺文件严格按照实际工艺流程

制作，并在制作完成后由工艺、有效

生产、品质三个部门进行审核。

2023.4.5～

2023.10.31

56PE515

工艺参数的内工艺参数不能满足生低风在制样阶段对制程参数进行验工艺部

制定部产与品质要求险证，确定最优参数经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

57515

计调客供料管控不力有效

内低风2.客供料与其它物料检验方式一业务经

部险致。 理

1.物料标签内注明客供料。

3.客供料有问题时及时报送客户。

2023.4.5～

2023.12.31

58515

制造2.客供仪器设备出现故障时及时维有效

内客户提供的仪器设备低风业务经供方的财产

部未得到有效管理险理管控

1.建立客供仪器设备清单。

护并反馈客户。

2023.4.5～

2023.12.31

59515

顾客或外部

研发要性。 2.接触人员签订有效

内客户图纸资料流失、低风业务经

部外泄。险理

1.宣导客户图纸资料严格管理的重

保密协议。

2023.4.5～

2023.12.31

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

60515

运营息（如知识产权、个管理层有效

内低风单。 2.相关人员签

部险订保密协议。

客户或外部供方的信

人资料）泄露。

1.客户或外部供方的信息建立清

3.公司内宣导。

2023.4.5～

2023.12.31

61515

生产2.按工程变更控制程序要求管控关有效

内低风生产经

部险理

关键工位人员变更

（生产）时未提出

ECR/ECN

1.制造部建立关键工位人员清单。

键工位人员变更。

2023.4.5～

2023.12.31

62515

观在有效

内模具变更（改模）未低风五金模/塑模改模时，按工程变更

部提出ECR/ECN险控制程序要求提出ECR/ECN

2023.4.5～

2023.12.31

63515

研发更。 2.加强有效

内低风研发经

部险理

设计、产品包装材

料、包装方式/产品标2023.1.1～

识变更未提出

ECR/ECN

1.严格按设计开发控制程序、工程

变更控制程序要求管控设计变

宣导，专人跟进设计变更相关事工程变更

项的处理。

2024.1.1

64515

采购有效

内原材料及其供应商的低风2.原材料及其供应商有变更时按工采购经

部变更未提出ECR/ECN险程变更控制程序要求提出理

1.建立合格供应商清单。

ECR/ECN。

2023.1.1～

2024.1.1

65515

采购制程序要求提出ECR/ECN。 有效

内供应商提出的变更未低风采购经

部提出ECR/ECN险理

1.供应商提出的变更按工程变更控

2.根据变更的情况必要时提报客户

2023.1.1～

2024.1.1

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

批准。

66PE5210

内生产设备变更（换型一般

部号）未提出ECR/ECN风险

生产设备变更（换型号）按工程

变更控制程序要求提出PE 经理有效

ECR/ECN。

2023.1.1～

2024.1.1

67PE5210

内生产流程、内部工艺一般

部变更未提出ECR/ECN风险

生产流程、内部工艺变更按工程

变更控制程序要求提出PE 经理有效

ECR/ECN。

2023.1.1～

2024.1.1

685210

自动内一般

化部风险

测试设备/治具变更

（产线所用）未提出

ECR/ECN

测试设备/治具变更（产线所用）

按工程变更控制程序要求提出PE 经理有效

ECR/ECN。

2023.1.1～

2024.1.1

69IE515

内厂房地点、生产场所低风

部变更未提出ECR/ECN险

按工程变更控制程序规定，在变

更之前，由QE/销售/PM 负责送IE 经理有效

客户批准。

2023.4.5～

2023.10.31

705210

质量变更（质量所用）未用）按工程变更控制程序要求提QA 经理有效

内一般

部风险

测试设备/工具/治具测试设备/工具/治具变更（质量所

提出ECR/ECN出ECR/ECN。

2023.4.5～

2023.12.31

715210

质量按工程变更控制程序要求提出QA 经理有效

内一般

部风险

检验方法、检测人员

（QC）变更未提出

ECR/ECN

检验方法、检测人员（QC）变更

ECR/ECN。

2023.4.5～

2023.12.31

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风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

72515

质量QA 经理有效

外相关变更未通知客户低风按工程变更控制程序规定，由QE

部并得到同意险负责送客户批准。

2023.4.5～

2023.12.31

73414

内低风每周整理盘点图纸，推动相关单

部险位及时更新图纸

使用旧版图纸检验；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

745315

内相关图纸与SIP 标准高风每周整理盘点图纸，跟进QE/PD

部不一致；险统一标准；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

755315

内标准更改，文件未及高风推动QE 标准文件及时性，坚持没

部时更改；险有标准不做入库；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

764312

外一般SQE/采购推动供应商改善，出货来料检验过

部风险报告准确性和样品承及时性程

厂商未配合出货报告

及备品、样品承认QA 经理有效质量

书；

2023.4.5～

2023.12.31

77428

内一般

部风险

异常处理的及时性；定义30 分钟内部现场确认处理。QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

78414

内检验状态标示不清低风增加检验物料标示卡，培训检验

部晰；险员；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

79236

内已检物料仓库未及时一般

部入库；风险

推动仓库改善入库流程及时性；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

80515

内低风培训检出率测试，培训员工标准

部险熟悉度

不良漏检；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

81515

制程检验过

程

质量

内关键岗位人员流失；低风制定激励制度标准及公开、公QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

部险平、公正执行；

82414

内文件检验标准定义不低风充分识别相关文件和标准，推动

部明确；险QE 定义文件标准统一；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

83515

内制程检验仪器校准、低风增加责任人制，定时保养.效准确

部日常维护不到位；险认.纳入绩效。

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

845210

内一般培训包装对托盘产品检验方法，

部风险推动前端保障实物质量；

托盘出货不检实物；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

85515

内低风培训相似物料检验力度、做检出

部险率测试，纳入绩效；

错混料漏检；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

86414

内低风

部险

相同问题重复流出；QA 经理有效

87515

成品检验过

程

质量

外相关报告未提供到客低风

部户；险

针对每项风险，按公司的管控流

程制订对应措施。并对措施有效

性进行确认。

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

88428

产品交付制造QA 经理有效

内付。一般2、所有机台定期检查。

部2、交付的产品不符合风险3、做好物料控制，防止待料。

1、不能按时按量交为导向，全力完成生产。

客户的要求。4、严格按照客户的质量要求生

1、制定有效的生产计划，以结果

产。

2023.4.5～

2023.12.31

89515

化学品管理计调内化学品安全管理不到低风1、专人管理化学品，增加培训与QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

部位险防范

90515

计调QA 经理有效

内MSDS 缺失、内容不低风建全MSDS 手册，加强学习与宣

部符要求险导

2023.4.5～

2023.12.31

91515

计调加强培训，会议宣导。QA 经理有效

内培训不到位，人员意低风

部识管理意识不够。险

2023.4.5～

2023.12.31

925210

计调叉车不安全使用；专人使用叉车，持证上岗有效

内一般物管部

部风险经理

2023.4.5～

2023.12.31

935210

计调劳动保护不到位配戴劳保用品有效

内一般物管部

部风险经理

2023.4.5～

2023.12.31

945210

计调库存环境未满足要求有效

内一般2.规范储存环境标准，设立恒温恒物管部

部风险湿仓 3.防火、防经理

1.按料号要求分类存贮

盗，遵守消防安全管理规要求。

2023.4.5～

2023.12.31

955210

计调先进先出管理不到位2.月别色区分管理。 有效

内一般物管部

部风险经理

1.加强制度建设与培训。

3.物料摆放及进出管理。

2023.4.5～

2023.12.31

965210

仓库管理

计调账、物、卡不一致2.日常巡查、核对。 有效

内一般物管部

部风险经理

1.每月进行盘点。

3.人员培训。

2023.4.5～

2023.12.31

97414

数据分析质量数据收集不完整；QA 经理有效

内低风定期进行监视，检查现场是否按

部险要求执行到位

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

98414

内低风评估明确不彻底的地方，培训执

部险行；

分析不彻底；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

99428

内不合格未跟进解决彻一般对不合格项增加台账管理并每天

部底；风险发出跟进；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

100414

内低风明确不彻底的地方，推动相关责

部险任人彻底解决

不合格分析不彻底；QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

101428

内标识不清楚，导致非一般

部预期的应用风险

所有出现的不合格品需要及时张

贴红色“不合格品”标贴，以避QA 经理有效

免投入使用。

2023.4.5～

2023.12.31

102414

不合格管理质量

内不合格物料未确认清低风针对不合格项进行培训及检出率

部楚；险考核；

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

103428

顾客满意调内顾客满意度低，导致一般业务经

查部顾客丢失。风险理

客服及时获悉客户满意状态，从而稳有效

半年调查一次客户满意度，确保

定客户。

2023.4.5～

2023.12.32

104428

内一般后获取内审证书。 体系部

部风险2.安排内审员时必须是获得内审员经理

审核人员业务技能不

熟悉，导致审核浮于有效

表面。

1.对内审员实施培训，经考核合格

资格证书的人员。

2023.4.5～

2023.10.31

1055210

内部审核体系

内审核项目不全，不能一般安排各部门经理对审核项目进行体系部

部及时发现存在的问题风险审议、修正。经理

2023.4.5～

2023.10.31

有效

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

1065210

内一般合项目，直至不符合项目关闭。 体系部

部风险2.导入积分制管理，避免不及时改经理

审核发现的不符合项

目未能及时改善，导有效

致问题长期存在。

1.专人跟进并验证内审开出的不符

善现象。

2023.4.5～

2023.10.31

107428

内一般各部门

部风险经理

不合格识别不充分。明确不合格的范围。有效

2023.4.5～

2023.12.31

1084312

内一般各部门持续改进过

部风险经理程

改善意识不到位。意识培训。有效运营

2023.4.5～

2023.12.31

1094312

内人员不具备改善的能一般明确改善的流程和方法，并实施各部门

部力。风险培训。经理

2023.4.5～

2023.12.31

有效

110515

内组织环境识别不齐低风体系部

部全。险经理

定期进行监视和评审。有效

2023.4.5～

2023.12.31

111515

公司环境及

相关方管理运营

过程

内相关方要求识别不完低风体系部

部整。险经理

定期进行监视和评审。有效

2023.4.5～

2023.12.31

112428

内一般充分识别所有运营管理过程，各各部门

部风险部门再确认。经理

风险识别不齐全。有效

2023.4.5～

2023.12.31

113428

内风险没有制订相应的一般各部门应对风险和

部措施。风险经理机遇过程

针对每项风险，按公司的管控流

程制订对应措施。并对措施有效有效运营

性进行确认。

2023.4.5～

2023.12.31

114428

内措施没有得到有效的一般各部门

部实施。风险经理

按期对措施进行检查，验证。有效

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

115515

内低风

部险

领导对管理体系不重在管理体系中重点体现总经理的

视，没有履行足够的作用，确保总经理能够履行承管理层有效

承诺。诺。

2023.4.5～

2023.12.31

116515

领导作用运营

内未能配置足够的资低风1.每月运营月会提出资源需求。

部源。险2.总经理提供资源或解决方案。

管理层有效

2023.4.5～

2023.12.31

1175210

内一般

部风险

输入项目不全审。 2.管理评审计划内管理层有效

1.总经理确保每一项输入均得到评

容需充分。

2023.4.5～

2023.12.31

1185210

管理评审运营

内输出项目未能有效落一般1.明确责任人、完成日期。

部实风险2.评审上年度输出执行情况。

管理层有效

2023.4.5～

2023.12.31

119515

内低风体系部

部险经理

策划管理体系时，遗1.策划管理体系时，邀请熟悉标准

漏了标准条款的要内容的人员参与。2、形成策划文有效

求。件，并对内容反复确认。

2023.4.5～

2023.12.31

120515

管理体系策

划

体系

内低风体系部

部险经理

策划的控制措施不能律法规或行业特定的要求。2.所有

满足管理体系的各项控制措施需不断的讨论、改进，有效

要求。最终确定，以确保控制措施的有

1.识别产品要满足的所有要求，包

括客户提出的、隐含的、以及法

效性。3.策划各过程的控制要求必

须依照PDCA 过程发放展开。

2023.4.5～

2023.12.31

121428

信息交流运营内交流的对象不明确。一般建立有效的信息交流机制，确保各部门2023.4.5～有效

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

部风险交流顺畅。经理

2023.12.31

1224312

内一般各部门

部风险经理

交流的方法不当。如：网络、电话、信箱、微信群有效

配置适宜的信息交流设施，例

等。

2023.4.5～

2023.12.31

123428

内交流未能保证结果有一般必要的信息在交流过程中做好记各部门

部效。风险录并跟进交流结果。经理

2023.4.5～

2023.12.31

有效

124428

内一般各部门

部风险经理

文件规定内容与实际主控部门召集相关人员会议讨论

运作不符，没有起到规定内容，与现状不一致时予以有效

指导作用。修订。

2023.4.5～

2023.12.31

125515

内低风体系部

部险经理

图纸资料发放不及1.做到及时管控。

时，导致使用部门延2.落实代理人，紧急时有代理人处有效

误工作。理。

2023.4.5～

2023.12.31

126428

内一般建立外来文件清单，将需要使用体系部

部风险的外来文件予以规范管理。经理

需要遵守的外来文件

识别不全，导致出现有效

不符合要求的情况。

2023.4.5～

2023.12.31

127428

内失效文件投入使用，一般体系部

部引发不良后果。风险经理

失效文件及时回收销毁，如需存

档保留必须加盖“作废文件”印有效

章，进行区分。

2023.4.5～

2023.12.31

128/4312

成文信息管

理

体系

内

外

文件变更管理混乱有效

一般按《成文信息控制程序》要求管体系部

风险控文件变更。经理

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

129428

内一般体系部

部风险经理

没有做信息记录或者对文件信息予以记录，并妥善保

记录不完整、不清管（如防止泄密、不当使用、不有效

晰、保存/保管不当完整等）确保记录信息适用

2023.4.5～

2023.12.31

130515

内低风理，充分利用会议、墙报、内

部险刊、网络、微信等方式加强宣

公司愿景、价值观、

发展方针、目标等企管理层有效

业文化宣传不到位。

加强事业部及各部门间的沟通管

传。

2023.4.5～

2023.12.31

131515

内低风2.周会、月会提出资源管控状况。

部险3.管理层重视资源的提供及快速解

基础设施、仪器设

备、办公环境及运输管理层有效

条件等资源不充分。

1.落实相关管理制度。

决。

2023.4.5～

2023.12.31

1325315

内重要岗位人员缺失、高风

部流失及能力不足。险

加强团队建设，积极落实各级岗

位培训，适当增加部门活动经

费，提升公司凝聚力。做好绩效管理层有效

评估，结果导向，鼓励先进，淘

汰不足。

2023.4.5～

2023.12.31

1335210

内部环境运营

内公司业绩下滑导致经一般

部营困难。风险

市场导向，强化与客户的接触沟

通，提升业务员公关能力，多元管理层有效

化发展。

2023.4.5～

2023.12.31

1345210

外部环境运营管理层有效

外经济环境造成影响，一般经济环境及竞争对手对公司影响

部如国内经济环境、地风险较大，加强内部管控、充分掌握

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

区及行业、竞争对手竞争对手信息。

带来影响。

1355210

外外部政治环境及法律一般

部法规的影响。风险

公司地理环境较为便利，政府扶

持力度较大。严格遵守法规、设管理层有效

立法务部。

2023.4.5～

2023.12.31

1365210

外技术创新带来的影一般

部响。风险

客户要求越来越高，技术创新对

公司业务影响较大。努力寻求行管理层有效

业顶尖人才，储备技术。

2023.4.5～

2023.12.31

1375210

外一般

部风险

地理位置、自然资

源、社会环境状况带处地位置交通方便，社会稳定。管理层有效

来的影响。

2023.4.5～

2023.12.31

138428

内一般体系部

部风险经理

环境安全法律法规识由体系、行政厂务具体负责与公

别不充分带来的风司有关法律法规的获取工作，并有效

险。进行适用性评价。

2023.4.5～

2023.12.31

139515

合规义务体系

内已经识别的法律法规低风体系部

部在公司未有效开展。险经理

体系、行政、厂务按策划的时间

开展合规性性评价及环境安全检

查，确保与公司产品、活动和过有效

程有关的环境安全法律法规适

宜、充分、有效。

2023.4.5～

2023.12.31

140515

仪器校准管内仪器精度不够，导致低风1.建立仪器清单，并制度每年度的

理部检测结果不准备。险校准计划，按计划时间对仪器实

体系QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

施校准。 2.使用的仪器

必须持有校准报告和张贴校准合

格证。

1410

实验室管理体系QA 经理有效

内

部

FALS

E

1425212

质量测量报告准确度差异QA 经理有效

内一般核合格后才能上岗。

部风险2.所有的测量方法按照MSOP 作

1.对所有测量人员实施培训，经考

业。

2023.4.5～

2023.12.31

143339

测量过程

质量测量效率不及时3.设计检具快速测量QA 经理有效

内一般

部风险

1.导入检测系统，提升检测效率

2.对量产项目进行尺寸优化

4.根据项目实际增加设备和人员投

入

2023.4.5～

2023.12.31

1445315

采购的物料不符合环高风

保要求险

1.加强采购人员的环保培训，制样

的物料必须经过IQC 检验

2.加强QC 人员的培训，对非管控QA 经理有效

物料进一步的排查

3.加强对供应商的宣导

2023.4.5～

2023.12.31

1455315

环保物质监内

控过程部

体系

制程随意添加辅料QA 经理有效

高风1.对项目人员及生产人员进行环保

险培训

2023.4.5～

2023.12.31

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

2.加强QC 人员的培训，对非管控

物料进一步的排查1

1463515

供应商承认资料提交高风1.通过采购对供应商进行强制管理

不及时险2.IQC 凭借承认书检验产品

QA 经理有效

2023.4.5～

2023.12.31

147515

人力资源管内人员不足、能力不一般进行培训、辅导或重新分配工

理部足、沟通不畅。风险作，或者招聘具备能力的人员

运营管理层有效

1.采取适当措施，包括对在职人员

等。

2023.4.5～

2023.12.31

148515

知识管理运营产品及过程的设计与2.充分识别所有过程应具备的知管理层有效

内一般

部风险

组织知识不足造成对1.可利用的知识进行前期准备。

管理跟不上。识。

2023.4.5～

2023.12.31

149IT5210IT

信息安全管一般

理风险

电脑故障引起的数2.组织相关人员对电脑进行检查，

据、资料、信息丢对异常电脑及时进行维护或更有效

失。换。 3.组织

1.对公司所有电脑的重要信息进行

备份，做好数据管控。

信息安全宣传，要求办公人员将

重要信息存储在非系统盘。

2023.4.5～

2023.12.31

1500

危险源的识

别

厂务有效

FALS

E

1510FALS

宿舍管理行政有效

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

风险和机遇

来源

风险分析

序责任 实施时间措施

号部门(起～止)有效

管控过程

内

外风险和机遇内容管理措施责任人

部

严重发生风险 风险

程度概率分值级别

评价

性

E

1520

食堂管理行政有效

FALS

E

1530

饮用水管理厂务有效

FALS

E

1540

消防设施管

理

厂务有效

FALS

E

1550

动力系统管

理

厂务有效

FALS

E

1560

职业危害管

理

厂务有效

FALS

E

作成： 批准： 承认：

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

财产损失严重程度

（万元）

非常严重国际/国家标准、财产损失≥10不可恢复5

违反法律法规、

客户标准

死亡、截肢、骨折、听重大国际、国

力丧失、慢性病等内影响

严重10＜财产损失≥54

省内标准、行业受伤需要停工疗养，且需较长时间调整省内、行业影

标准停工时间≥3个月后才可恢复响

较严重地区标准5＜财产损失≥0.5间歇性恢复地区性影响3

受伤需要停工疗养，且

停工时间＜3个月

一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失＜0.5可短时恢复2

企业及周边范

围

轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1

严重等

级

严重度评定表

描述

法律法规、服务

及其他要求

人身伤害停工/停产企业形象

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

级别发生频度定义等级

几乎不可能发生概率＜1/20001

不大可能发生。几乎完全相同的情况

没有发生过

很少发生很少几次有相似情况发生过1/2000≤发生概率＜1/802

偶尔发生类似发生过，但不是主要比例1/80≤发生概率＜1/203

有时发生相似的过程发生过且比例较高1/20≤发生概率＜1/34

经常发生经常发生，几乎不可避免发生概率≥1/35

频度评定表

XXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表

发生频度

严重度

非常严重510152025

严重48121620

较严重3691215

一般246810

轻微12345

风险值风险等级风险措施备注

D≥20灾难性风险不可接受风险

需立即采取措施，

不能正常运行

15≤D＜20高风险

应立即采取措施规

避或降低风险

6≤D＜15一般风险

需采取措施降低风

险

1≤D≤5低风险成本比风险本身引

风险较低,当采取措

施消除风险引起的

起的损失较大时,接

受风险

发生频度

严重度

非常严重一般风险一般风险高风险不可接受风险不可接受风险

严重低风险一般风险一般风险高风险不可接受风险

较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险

一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险

轻微低风险低风险低风险低风险一般风险

有时发生经常发生几乎不可能很少发生偶尔发生

有时发生经常发生几乎不可能很少发生偶尔发生

风险等级评定表