用学习型组织创立的音符谱写新时期证券监管的华彩乐章

——第二届全国金融系统“学习型组织标兵单位〞

中国证券监督管理委员会深圳监管局开展“创争〞活动的事迹

深圳证监局在创立学习型组织的过程中，并非一般意义上强调组织对学习的重视。

而是针对员工队伍的特点，以人生观、价值观为切入点，以学习体系为平台，以组织制度为

保障，把培养、锻炼员工队伍放在首位，全面打造学习型团队。中国论文联盟

www.LWLM.com 编辑。

一、引导树立正确的人生观和价值观，增强使命感

〔一〕树立共同目标。

目标是未来的一幅蓝图，是明日的梦想与时机。深圳证监局充分认识到目标在创立学习

型组织中的凝聚作用、导向作用和鼓励作用。要求全局员工在资本市场的建设中，应该提倡

避事为耻、勇于担当的精神，志存高远，做事、尽责、光明磊落、坦坦荡荡地书写自己的人

生，为证券市场的健康开展奉献自己的力量。

〔二〕端正价值观。

不同的价值观对个人和组织有着不同的导向，证监局要求全局员工无论在工作中还是在

学习中，都要注重实效，不摆花架子，树立起“追求卓越〞的价值观，创造出“与众不同的

作风、与众不同的观念、与众不同的思路、与众不同的素质和与众不同的创新。〞

〔三〕增强使命感。

强烈的使命感是学习的强大推动力。深圳证监局每年坚持组织全局员工进行大运动量的

徒步“重走长征路〞，通过“吃苦磨练〞，使全局员工切身感受党在残酷环境中生存、在艰

苦奋斗中壮大的历史，增强继承荣耀革命传统的历史使命感。

二、把监管事业和个人的价值结合起来，鼓励自我超越

〔一〕压担子挖潜力，提高政策水平，促进自我实现。

新兴加转轨的资本市场，为证券行业员工队伍的自我实现留下了大量的空间。深圳证监

局充分认识到，一个人自我实现的程度有多大，很大程度上要看他们的潜能开发程度有多大。

为充分挖掘员工队伍的潜能，证监局不断给大家压担子，要求大家学习研究与投资者利益密

切相关但法律法规未明确规定，又缺乏政策依据的新问题，提高政策水平。在解决无法可依、

无例可循的疑难问题时，要求大家运用价值判断和价值选择的“三个原那么〞：一是遵照法

律法规和遵循法理精神，二是保护中小投资者利益，三是促进市场效率。鼓励大家在符合“三

原那么〞的条件下，大胆闯、大胆试、大胆作为，在监管实践中历练，增长才干，实现自我。

〔二〕在工作中理解生命的价值和体验生活的意义。

启发员工在实践中认识证券监管工作的重要意义，既保护广阔投资者的权益，促进市场

的效率，又实现自我的人生价值；通过案例讨论等多种形式增加工作吸引力和乐趣。以此激

发全局员工的主动监管热情，实现两个转变，即将“要我干〞转变为“我要干〞；将被动的“尽

力而为〞转变为主动的“全力以赴〞。

三、构建学习体系，将持续学习与监管工作相结合

〔一中国论文联盟www.lwlm.com 整理〕树立危机意识，激发个人学习潜能。

个人学习是一切学习的根底。为激发个人学习的潜力，深圳证监局开展了以“比照〞为

特点的一系列主题活动：一比照岗位，看自己的工作效率和工作效果是否存在问题，认识学

习的重要性；二比照形势，看自己在新形势下对监管工作的适应性是否存在问题，认识学习

的紧迫性；三比照同事，看自己的知识水平和业务能力是否存在差距，认识学习的持续性和

竞争性。通过“看〞、“比〞，自己发现问题，选择变更目标，分析原因、制定对策、组织

落实。

〔二〕组建无边界学习团队，开展多层次、多元化的学习。

一是以处室为单位，齐头并进，提高综合业务素质。按行政职能划分，深圳证监局共有10

个处室，每个处室在开展工作的同时，成为天然的学习班组。根据各自的业务特点，各处室

自主制定学习方案和内容，自主推进、全处参加、深度汇谈、传经送宝，各类学习活动开展

得有声有色。

同时，通过定期轮岗、交叉任职、工作协作、评选“优秀处室〞树标杆等，将好的工作

方式加以推广，使“一个处室的优势〞扩大为“全局的优势〞。

二是以专业为标准，纵向整合，提高专业技术和监管技能。根据全局员工的主要专业背

景，先后成立了法律小组、会计小组、计算机小组等多个学习组，在促进监管工作方面发挥

重要作用。法律小组针对日常监管工作中遇到的疑难法律问题进行研究，提供决策参考；会

计小组着重提高专业培训和前沿课题研究，组织员工到厦门国家会计学院进行封闭式培训、

在全局范围内开展新审计准那么培训，组织对前沿课题，如“上市公司、证券公司执行新会

计准那么〞、“金融工具列报〞等进行研究，协助局内做好财务工作、提升内部管理水平；

计算机小组积极开展对监管对象信息系统的研究，开发信息系统监管技术等工作，对全局员

工定期和不定期地进行技术培训，以适应现代信息技术和证券期货业务飞速开展的需要。

三是以全局为平台，外延辐射，开展多渠道的业务交流。“走出去、请进来〞，借力“外

脑〞，持续不断地从外界汲取能量，是深圳证监局保持学习型组织常新常青的重要途径。近

年来，积极支持12 名一线业务人员借调到证监会，推荐6 名中层干部参加党校培训，派遣25

名业务骨干赴香港、海外学习；定期与香港证监会进行双向业务交流，派出中层以上干部到

兄弟派出机构取经或锻炼；邀请地方政府机关干部、业内专家到局内进行培训讲座；深入各

上市公司、证券经营机构、基金公司、期货公司等开展业务调研和学习。

四是以提高综合素质为目标，广泛涉猎，开展多元化的学习。

以提高政治素质为根底，学党史，学先进理论。以提高专业技能为主线，学专业知识，

学监管业务，强调“要有效监管，只有专业、专业、再专业〞，身处一线监管，锐意打造专

业化的团队，以专业学习促专业监管。以提高综合素质为核心，广泛涉猎各领域知识，尽可

能拓宽员工队伍的视野，加强文史哲经等各方面知识的学习。

〔三〕搭建高速信息平台，提升学习效率。

深圳证监局建立了证监会系统派出机构第一个国际互联网站，为全局员工搭建多元化的

“学习信息网〞，实现从传统学习方式到现代学习方式的转变。以处室为单位开发办公信息

系统、信访系统、案件管理系统等一整套的业务管理系统，实现个人办公、信息共享、管理

拓展等方面的整合。以全局为根底开发内部网，为全局员工提供扁平化的信息交流渠道，创

造更广阔的学习平台。其中“证券期货市场新闻〞、“市场信息〞、“监管工作信息〞等栏目

承载量大，贴近市场，动态更新快，到达主动监管目的。“处室栏目〞、“培训简报〞、“业

务专题〞等栏目充分实现学习资源实时共享；办公事务平台、绩效考核系统等多个管理子系

统，成为科学管理的有力助手；“五味子〞电子杂志成为员工工作之余，沟通思想、提高素

养的平台。

通过开展创立学习型组织活动，深圳证监局已经成长为一支有持续的学习力、较强的执

行力、迅捷的创新力、牢固的凝聚力的专业化监管劲旅，无论是监管实效，还是队伍建设，

都取得了较好的成效。

一、以学习促监管，创造性开展工作，监管实效不断提升

〔一〕创新监管理念成为创造性开展工作的思想根底。

“道高一尺、魔高一丈〞，日新月异的资本市场向监管部门不断提出新的挑战，通过不

断的学习和创新，深圳证监局实现了监管理念的“四个转变〞：

一是变重审批为重监管。在资本市场改革开放之初，法律法规赋予一线监管大量的审批

职能，市场规模的快速扩张使审批一度成为深圳证监局的主要工作。随着资本市场的开展，

深圳证监局在全局范围开展了一场转变监管理念的教育活动，围绕转变观念、转变职能，使

全局员工变重审批为重监管，看淡权力，将工作重点转到一线监管之中。

二是变被动监管为主动监管。监管工作性质本身带有滞后于市场的特性，深圳证监局曾

提出“与市场相比，最多只能慢半拍，不能差一步〞的口号，但事后监管在特定情况下还是

会使正常的监管工作陷入被动。深圳证监局突破思维定势，将监管关口前移，变事后监管为

事前、事中、事后全过程监管，争取工作主动。

三是变直接监管为借力监管。日趋多元化的市场环境使监管要素也日益复杂，仅凭证监

局“单打独斗〞，不仅效率较低，而且达不到预期效果。深圳证监局开动脑筋，尝试借助中

介机构、媒体、其他监管机关的力量，延伸监管触角，增强监管合力，实现借力监管。

四是变单纯的监管为监管与效劳并重。监管机构与监管对象是对立统一体。监管机构既

要认真履行监管职责，还应为监管对象提供有效的效劳。深圳证监局注重为监管对象效劳，

解决其实际困难。针对上市公司股改清欠中遇到的政策及技术性障碍，提供多种形式的帮助：

邀请券商、律师等专业人士就有关问题进行研讨、交流，寻找解决的方案。

〔二〕创新监管思路成为创造性开展工作的行动指南。

一是主动出击，勤勉履职。深圳证监局监管工作呈现出崭新的局面，早期靠领导出思路、

下任务、教方法、支点子，员工被动接受执行的局面一去不复返了，大家都认真勤勉地履行

自己的监管责任，都在琢磨如何在自己的岗位上创造性地开展工作，新的监管思路、点子和

方法不断涌现。主动查处了中科创业股价操纵案、三九医药巨额资金占用案、华泰证券高级

管理人员盗转巨额资金案、取缔非法网点案等一系列大案要案。

二是敢用价值判断“三原那么〞。

价值判断和价值选择的“三个原那么〞，为深圳证监局提供了行之有效的思想方法，不

仅切实提高了监管队伍的政策水平，中国论文联盟www.lwlm.com整理而且提高了监管效率。

在“三个原那么〞指导下，即使法律法规没有明确规定，也阻挡不了监管者的步伐。在“三

九医药〞案件的查处中，深圳证监局从保护投资者权益、维护市场秩序的价值取向出发，保

持高度的职业敏感，充分认识查处“三九医药〞案件的典型意义，打击此类行为对标准市场、

保护投资人利益的积极意义，保证了“三九〞案很快顺利突破，揭开了近年在全国大规模展

开的大股东侵占上市公司资产的“清欠〞序幕。

三是开展大量的市场调研。要有效地进行创造性工作，必须始终保持对资本市场的敏感

性，关注资本市场的新动态、新热点、监管对象的新情况，并深入调查研究，探索新的监管

对策。深圳证监局主动针对法律法规及相关制度不完善之处，通过创新，填补监管空白，促

进根底制度完善。从2025 年即提出了客户保证金第三方独立存管思路，研究证券公司客户

保证金存管制度的改革方案，2025 年起草了?关于改革证券经营机构客户交易结算资金存管

模式的建议?，2025 年进一步上报了?关于证券公司客户交易结算资金集中存管模式监控方

案的报告?，对保证金集中存管模式的监控思路、架构设计等提出了一系列改革方案，为推

动证券市场标准与平安做出了奉献。深圳证监局还注意以防范和化解市场风险为重点，探索

有效监管途径。“深中浩〞2001 年10 月22 日被终止上市时，是我国第一家“退市〞的上市

公司，尚未委托证券经营机构为其股份代办转让效劳。当时的证券管理法律、法规、规章和

规那么有关公众公司股份的规定只适用上市公司和股份转让公司，对退市公司在公司退市后

到委托证券经营机构代办其股份转让之前这一段时期的股份托管、登记、转让、过户没有明

确标准。深圳证监局及时向证监会提交了?关于标准退市公司股份变更行为的建议?，明确建

议上市公司退市之日起股份集中托管在经批准的证券登记结算机构，并由符合资格的证券经

营机构代办其股份转让业务。目前市场上按照这一原那么，已实现了股份退市与代办股份转

让相衔接。

〔三〕创新监管手段成为创造性开展工作的重要工具。

一是自主开发，铸造监管之剑。

证券经营机构的业务活动主要通过电脑系统发生和记录，传统的检查方式从财务资料入

手，以手工方式进行数据分析，具有很大的局限性。深圳证监局将这一难题变为课题，以学

习促创新，从2001 年下半年开始，克服种种困难，攻破了多个技术难题，于2025 年初开发

出“证券营业部现场检查分析系统〞，直接从交易系统中提取所需的检查数据，按照预设的

检查指标参数模型，进行统计、归纳和比对，从中发现违规线索和数据证据，准确率几乎“百

发百中〞，大大提高了工作质量和工作效率。在这一成功案例的启发下，又自主开发了“证

券营业部网络漏洞检测系统〞、“证券经营机构信息采集与分析系统〞、“期货经营机构现

场检查系统〞、“辖区期货经营机构财务统计数据及客户保证金数据报送平台〞等，既有效

震慑了证券违法违规行为的发生，又大大提高了现场检查的效率。

二是借助外力，寻找千里眼顺风耳。浩如烟海的上市公司公开信息、新闻报道、市场传

闻，如何才能及时、准确、完整、有效的进行收集和识别，深圳证监局巧妙地通过“深圳市

企业信用网〞，监管人员足不出户，就可以查到深圳企业的工商、税务、公安、海关、法院、

劳动、社保等信息，使得那些隐瞒重大信息的公司难以遁形。此外，合理地使用“WIND〞等外

部资讯平台，实现上市公司信息档案管理的电子化、查询的便捷化和数据分析的智能化，摆

脱手工操作、纸面管理的传统方式，使监管效率大大提高。

二、以学习促团队建设，团队战斗力显著增强

〔一〕学以致用，个人素质得到全面提升。

创立学习型组织活动，使深圳证监局内部形成了“比、学、赶、帮、超〞的学习气氛。

通过自我培训、组织培训、以干代训等多种方式，使新员工不断成长，老再创新高，业务骨

干屡创佳绩，复合型人才辈出，监管队伍的素质得到全面提升，实现了个人与组织的同时开

展。截止2025 年3 月，深圳证监局19 人在工作期间参加继续教育，提高了学历；23 人通

过法律、会计等专业资格和职称考试；3241 人次参加了共计262 次内部、院校、境外等各

种形式的培训，专业素质不断提高。一大批员工在证监会系统取得了荣誉称号，一大批优秀

人才脱颖而出。深圳证监局提出的证券公司客户交易结算资金第三方存管、审计监管、监管

关口前移、合规监管等前瞻性理念，都在证券监管系统内得到推广；机构一处刘桂芳在机构

监管工作中，大胆探索，深入证券公司风险处置一线和证券公司综合治理一线，创新监管模

式，获全国证券期货监管系统劳动奖章；上市公司处廖笑非勤钻研、善思考，在推进股权分

置改革、清欠解保等工作中做了大量卓有成效的工作，获证监系统劳动奖章和“优秀共产党

员〞称号。

〔二〕价值趋同，团队凝聚力大大增强。

“中国论文联盟www.lwlm.com 整理塑人先塑魂〞。深圳证监局创立学习型组织活动中，

使每位监管员工都树立起正确的价值观，把追求“自我价值实现〞真正融入学习型组织创立

和发挥团队合力中。

作为证监会最大的派出机构之一，深圳证监局监管全国最多的证券公司、近1/3 的基金

公司、超过1/20 的上市公司和期货公司，工作量及其繁重。全局上下团结一致，不仅在工

作上相互支持，有效配合；而且在生活中互相保护、互相关心，一人有难、八方支援，形成

团结友爱的大家庭，团队的凝聚力大大增强。

〔三〕号令一致，团队的执行力显著提升。

通过学习型组织创立，深圳证监局成为一支敢打硬仗、整齐划一的劲旅。2004 年1 月1

日，南方证券风险处置进入倒计时，作为证券市场航母级的证券公司，极易产生系统性风险，

危及金融平安。为保证南方证券的平稳过渡，1 月2 日凌晨2 点紧急召集全体员工召开风险

处置会议，半个小时内，所有员工全部到齐，无一迟到，周密的部署，稳妥的安排，保证了

风险处署。团队的执行力也充分显现出来了。

创立学习型组织是一个持续不断的过程，只有起点、没有终点，只有更好、没有最好。

深圳证监局将一如既往，以学习促管理、以管理促创新、以创新促监管、以监管促学习，继

续谱写新时期证券监管的华彩乐章。