委托监管协议书附授权委托书---律所整理
委托监管协议书附授权委托书
甲方：法定代表人：
乙方：法定代表人：
丙方：负责人：
鉴于甲乙双方在丙方开设了证券资金帐户，并协商一致共同委托丙方对甲乙双方的证券帐户和资金帐户进行监管。经三方协商一致，订立本监管协议。
一、甲方委托乙方进行资产管理，委托资金总额为万元人民币。乙方以上市流通的证券及货币资金，计人民币万元（以年月日收盘市值计算）向甲方提供风险担保。
二、甲乙双方必须在丙方以自己的名义开立证券交易的保证金帐户及相对应的股东帐户，并按规定办理一切指定交易、托管等手续。甲方委托乙方在甲方帐户中进行有关的证券买卖活动。
甲方资金帐户为：户名，资金帐号；
甲方股东帐户为：沪市，深市；
乙方资金帐户为：户名，资金帐户；
乙方股东帐户为：沪市，深市；
甲乙双方保证在丙方开立帐户时所供给资料的真实性和合法性。双方在本和谈期间内对各自资金帐户下的资金和对应股东帐户中的证券必须拥有完全的一切权。
三、为防止因证券价格波动带来的风险,甲乙双方确定帐户资产的警戒线和平仓线，并授权丙方进行监控。警戒线为帐户总额（“帐户总额”为某一日股东帐户内实时证券市值和资金帐户内货币资金余额的总和）的%即万元，平仓线为帐户总额的%即万元。当甲乙帐户总额之和降至警戒线时，丙方应于当日通知甲乙双方，乙方应在下一个交易日的14：00以前向甲、乙方帐户中追加证券或货币资金，直至达到和超过警戒线。当乙方未在约定的时间内履行追加义务，甲方可提出平仓要求，丙方有权按授权（见合同附件）清除甲乙双方帐户的帐户密码，接受甲方委托按市价进行平仓操作并依照甲乙双方的授权委托将乙方资金帐户中的资金划入甲方资金帐户直至甲方帐户内资金余额达到万元为止，同时此协议提前终止。当甲乙帐户总额之和降至平仓线时，丙方应于当日通知甲乙双方，届时甲方可提出平仓要求，丙方有权按授权（见合同附件）清除甲乙双方帐户密码，接受甲方委托按市价对两帐户进行平仓操作并依照甲乙双方的授权委托将乙方帐户中的资金划入甲方资金帐户直至甲方帐户内资金余额达到万元为止，同时此协议提前终止。甲方进行平仓时，如果当日由于其中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出,则可在下一个交易日继续进行平仓和划款，直至甲方资金帐户中的资金余额达到万元或甲、乙股东帐户中的证券全部卖出且乙方资金帐户资金为零时，此协议亦同时提前终止。
四、甲方责任:
2、在本和谈终止前，甲方不得从其在丙方开立的资金帐户中划取资金（和谈中另有商定除外），也不得对其在丙方开设的股东帐户实施销户、撤销指定生意业务或对股票进行转托管操作。
3、当出现平仓事由时，甲方应及时对相关帐户进行平仓操作，并承担因迟延操作所造成的损失。因以下情况出现导致无法平仓的除外：（1）因股票跌停而无法成交或无法全部成交。（2）因股票停牌、摘牌、管理执法部门的冻结或其他不可抗力的因素致使无法成交或无法全部成交。
五、乙方责任:
1、乙方必须在本协议生效之日起工作日内将协议中约定的作为风险担保的证券和货币资金划入其在丙方开立的股东帐户和资金帐户中；
2、在本和谈终止前，乙方不得从其在丙方开立的资金帐户中划取资金（和谈中另有商定除外），也不得对其在丙方开设的股东帐户实施销户、撤销指定生意业务或对股票进行转托管操作；
3、乙方保证在协议终止前在丙方开立的股东帐户和资金帐户中的证券和货币资金没有权属争议并不向甲方以外的第三人提供担保。
4、经甲乙双方协商确定，乙方在协议终止前,不得利用甲方的委托资金买卖类型的股票,也不得在其作为风险保证的帐户中买入此类股票。
5、当甲乙帐户总额降至警戒线时，乙方应及时向作为风险保证的帐户中追加证券或货币资金，使帐户总额处于高于警戒线的安全区域并承担因怠于履行此项义务所可能导致的损失。当出现平仓事由时，乙方同意并配合甲方和丙方对作为风险保证的帐户和甲方委托乙方操作的帐户实施平仓和划款，并承担因此造成的损失。
六、丙方责任：
1、当甲乙帐户中的委托资金及风险保证资产按时足额到达指定帐户时，接受甲乙双方委托监管相关帐户中的资金及证券。
2、当甲乙双方帐户总额之和降至警戒线和平仓线时，丙方于当日向甲乙双方通告情况。
3、当出现平仓事由时，丙方有权依据授权（见合同附件）清除甲乙帐户密码并依照甲乙双方的授权委托接受甲方对帐户实施平仓及划款行为。
4、如果因丙方未积极履行监管义务给甲方造成损失，丙方应给予甲方相应的赔偿。但因以下因素致使丙方无法履行监管义务或无法依照甲乙双方的授权委托接受甲方对帐户实施平仓及划款行为给甲方造成损失的，丙方不承担任何责任：（1）丙方依照甲乙双方的授权委托接受甲方对帐户实施平仓及划款行为但因股票跌停而无法成交或无法全部成交。（2）因股票停牌、摘牌、管理执法部门的冻结或其他不可抗力的因素无法平仓的。
七、丙方对甲、乙双方的投资收益和证券操作不做任何承诺和保证，对甲乙双方帐户内的证券发生被盗买、盗卖情况等造成的后果不承担任何责任。
八、当本和谈推行期间出现甲方或乙方的股票、资金帐户被司法、证券监管等有权构造冻结或进行了资金、证券的扣划时，本和谈提前终止。
九、年月日收盘时，乙方应将甲方应得资金足额划入甲方资金帐户。如果不足，丙方依据甲乙双方授权委托（见合同附件）接受甲方委托将乙方资金帐户中的资金划入甲方资金帐户或按照甲、乙双方出具的授权书清除帐户密码、接受甲方卖出双方帐户内股票的委托，并依据甲乙双方的授权委托将乙方资金帐户内资金划入甲方资金帐户内，直至保证本协议书期满时甲方帐户内的资金达到万元或甲乙双方股东帐户内不具有可卖出的股票为止。
10、和谈中未尽事宜,三方友好协商解决,并可以依据详细情况另行签定弥补和谈。
十1、本和谈经三方签字盖章后生效，至年代日终止。本和谈书一式三份，甲、乙、丙各持一份，具同等法令效力。
十二、有关甲乙双方对丙方的授权委托书作为本和谈的附件，具同等法令效力。
甲方：丙方：
乙方：
年代日
授权委托书
委托人（A）：法定代表人：
委托人（B）：法定代表人：
受托人：负责人：
委托限期：年代日至年代日
委托事项（权限）：
1、当出现下述情况时，受托人有权清除两委托人在其营业场所开立帐户（户名，资金帐号，股东卡号。户名，资金帐号，股东卡号：）的密码并接受委托人（B）对两帐户实施平仓和资金划出操作的委托：
1）两委托人在受托人处开立的资金帐户中的货币和对应股东帐户中的证券实时市值之和降至万元（警戒线），委托人（A）未在下一个交易日14：00之前向帐户中追加证券和资金使两帐户证券市值及资金之和高于万元（警戒线）；
2）两委托人在受托人处开立的资金帐户中的货币和对应股东帐户中的证券实时市值之和降至万元（平仓线）；
3）在年月日收盘时，委托人（B）在受托人处开立的资金帐户中资金余额低于万元；
2、当出现下述情况时，受托人有权清除委托人（B）在其营业场所开立帐户的密码并接受委托人（A）将其中资金划出的委托：
年月日收盘时，委托人（B）上述资金帐户中资金余额高于万元。
委托人：委托人：
法定代表人：法定代表人：
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