稽核岗位的职责

稽核岗位的职责

　　岗位职责：

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务；

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报；

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核；

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管；

　　5、固定资产和低值易耗品的登记和管理；

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格；

　　2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力；

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作；

　　4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力；

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

　　一、主持本部门全面工作,负责稽核部门（稽核队）日常管理工作，组织稽核人员完成计划工作任务。

　　二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报批后组织实施。

　　三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。

　　四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。定期向主管部门、分管领导报告工作。

　　五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况。

　　六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。

　　七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核情况、问题，提出处理意见或建议，报批后执行。督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。

　　八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。重大案件（事故）按规定程序和时间及时报告。

　　九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。

　　十、对稽核人员的工作奖惩。

　　十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，研究解决稽核问题。

　　十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识，完成稽核人员培训教育任务。

　　十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。

　　十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。

　　十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

　　十六、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。

　　十七、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。

　　1、担任分支机构的项目主审工作，负责制定项目计划和实施方案、组织项目例会、与被稽核单位的见面会、沟通会;

　　2、负责对项目底稿、问题定性的复核、撰写稽核报告，初步提出稽核建议及处罚意见，跟踪后续整改情况等，对稽核项目负责;

　　3、根据项目具体情况承担部分检查工作，并就检查内容实施检查程序、撰写稽核小结;

　　4、对稽核中发现的流程控制问题及其他普遍性管理问题，提出合理化建议;对完善稽核制度提建议;

　　5、对稽核技巧、方法进行总结、归纳，对稽核课题进行研究。

　　稽核员岗位职责与流程

　　财务经理/稽核员

　　[管理层级关系]

　　直接上级：财务部经理

　　直接下级：稽核员

　　[岗位职责]

　　一、执行酒店财务各项规章制度，服从上级领导工作的安排。

　　二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表和当日各种消费项目明细表，发现错漏，及时上报上级领导，确保酒店每一笔收入正确无误。严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒绝一切违反原则的结算。

　　1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对；

　　2、稽核各种优惠折扣，手续是否完备，并编制优惠折扣明细统计表；

　　3、完成每日现金结算情况报表，包括客人人数、平均消费、餐次、营收等情况，交成本会计填制成本报表。

　　4、审核收银员完成的各种报表，收银员所做的报表和收银机的清机报表，电脑报表是否一致，以及报表是否跳号。

　　5、审核客房前台当天未结账的余额是否正确。

　　6、检查入住登记表上的签字是否一致。

　　三、稽核库房是否做到物资先进先出的原则，防止损耗变质，票据是否按财经制度上传，发现差错、盈损应及时查明原因，上报处理。

　　四、审核记账的完整和合法依据，审核账目的原始单据是否齐全和符合规定，审批

　　手续是否完备。

　　五、稽核客房前厅、餐饮等各部门和各类账目、挂账数据、房价、房号等信息的电脑输入是否正确，节省客人的结账时间。

　　六、审核对外结算组每天的账目和单据数字与凭证的正确和完整与否。

　　1、熟悉了解酒店对外签订的结算协议、合同、纪要的收费标准、结账方式、并负责保管这些协议，合同或纪要。

　　2、负责核算及检查酒店发生的所有应收账款账目，及时登账并反映客户欠款情况，确保应收账款户的正确性。

　　3、按合同、协议等规定的时间及时核对后把结算清单、账单书面通知付款单位付款，并加强检查的`收款情况，做好催收工作、防止错结、漏结、迟结。

　　4、对未按合同、协议规定时间把账款汇交酒店的客户，正确及时反映酒店与客户间的债权债务情况，并将欠款情况和催讨情况书面报告经理。

　　七、对酒店各环节的收入进行掌握和控制，保存和归档各部门的账目与单据、营业日报表。

　　1.负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进行独立的检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进行持续整改追踪;

　　2.对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进行经济责任稽核;

　　3.对总行与计财、运营相关的各部门和条线进行内部控制评价，并对内控隐患和缺陷提出改进意见;

　　4.制定并完善与计财、运营业务条线相关的稽核方法和程序。

　　1.负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进行独立的检查、监督和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进行持续整改追踪;

　　2.对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进行经济责任稽核;

　　3.对总行与计财、运营相关的各部门和条线进行内部控制评价，并对内控隐患和缺陷提出改进意见;

　　4.制定并完善与计财、运营业务条线相关的稽核方法和程序。

　　1、日常财务核算工作，对营业收入与楼面单据进行逐步稽核;

　　2、对经营数据进行系统分析;

　　3、应收账款与应付账款核对及账务处理;

　　4、财务报表、管理报表编制，外部报表提交，纳税申报等;

　　5、固定资产日常管理及相关账务处理;

　　6、会计凭证、档案、票据、经济合同等的管理;

　　7、协助财务主管处理其他工作等。

　　1、广告流程稽核：检测现有作业流程，并提出第三方检核问题题点

　　2、广告价格稽核：针对询比价进行不规律抽测核价格真实性

　　3、广告工作内容及人员稽核：不定期抽检各部门人员工作流程及文件，检核其完整性和缜密度

　　4、广告流程优化：针对稽核处问题点，配合进行客观详实的回复并监督完成内部改善

　　5、广告资料整理：每月及时清理和整理资料，每月归档一次，保证历史资料能准确的查询和翻阅

　　6、月报的完成

　　1、负责公司各部门、子公司的各项业务及规章制度执行情况的监察稽核工作

　　2、负责组织公司经营活动审计、尽职调查、离任审计、离岗审查等。

　　3、负责公司及所管理基金的对外信息披露内容的合规性、合法性和完备性审核。

　　4、负责向监管机构进行信息披露的报备工作。

　　5、审核通过各部门对外发布的宣传材料。

　　6、审核旗下基金、专户产品在报会后、发行前的的法律文件（包括但不限于基金合同、招募说明书、托管协议、基金合同份额摘要、份额发售公告等）。

　　1）甄别在线交易实时监控的报警数据，识别风险交易并进行风险核查，确保及时正确的风险处理。

　　2）跟进相关案件，完成案件及风险分析，出具风险报告。

　　3）对反欺诈系统进行维护，针对案件趋势，参与维护风险策略和风险规则的制定和完善；

　　4）为公司的业务决策做风险评审给予解决方案。

　　5）建立完成风险核查的审核流程、质检体系、培训体系等。

　　6）完善包括核查平台、案件平台、和商户管理平台在内的风险处理平台，设计系统功能。

　　1、单位基本账务的核对;

　　2、成品进仓的统计、核对工作

　　3、处理收入以及票扣、账扣统计、核销，并进行相关系统操作;

　　4、负责总部会计报表的核对，要求及时、仔细，对各类账务做相应处理;

　　5、各个平台的货品下单工作

　　6、费用报销的基本审核，系统填制报销单据

　　7、月末出具各类基础账务报表

　　1、定期对账，如发现差异，查明差异原因并处理有关的财务调整事宜;审查财务收支，监督各项开支业务审批手续是否符合公司要求和财务管理规定，对计划外或不符合规定的收支，应提出意见;

　　2、审核相关原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核凭证是否合法，内容是否真实，手续是否完备等;复核各种记账凭证，记账分录是否准确，是否符合制度规定等;

　　3、对账簿记录进行逐笔检查，看其是否符合要求，并将财务系统中的数据与会计凭证进行核对;

　　4、复核各种会计报表是否符合制度规定的编报要求。复核中发现问题和差错，应通知有关人员查明、更正和处理。稽核人员要对审核签署的凭证、账簿和报表负责;

　　5、完成部门负责人交代的其他相关工作。

　　1、受理投诉；

　　2、对涉及投诉案件的过程进行稽查，详尽了解投诉案件的证据及数据；

　　3、可熟练操作查询交易市场下发合规稽核部的后台；

　　4、对会员单位及其所辖居间单位针对投诉进行反馈、交涉、谈判；

　　5、协助部门负责人对投诉事件进行处理；

　　6、必要时随负责人拓展、维护公共关系。

　　1、协助拟定并完善内部稽核、审计制度和流程，起草审计计划方案及具体实施方案;

　　2、根据制定的审计目录及公司工作需求，编制月度审计计划。

　　3、负责子公司各专业市场财务制度执行情况监督，检查运营收费流程管控，负责审查企业资金受控情况。

　　4、按照审计程序和审计方法，收集充分的审计证据，检查审计证据，做出审计评价意见，编写内部控制评价报告、审计报告等审计文书。

　　5、实施项目的后续审计及整改落实情况的反馈;

　　1、负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。

　　2、负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制费用开支，杜绝非正常开支。

　　3、负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。

　　4、登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。

　　5、 按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。

　　6、负责申请分公司资金；执行对外汇款；交纳本地按揭款；核算费用；核算与管理各类租赁合同（含租入租出）、押金、保证金；摊销租金；管理工程合同；核算工程利润；统计、监控资金流量等。

　　7、协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时发放。

　　8、 负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括（但不限于）：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。

　　9、 装订、管理本部门财务档案。

　　10、负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。

　　11、完成领导交办的其它工作。

　　1、仓储配送规范化操作稽核。

　　（1）根据相关损控管理、仓储作业规范，对“入库环节、配货环节、出库环节、退换货环节“的操作规范性和准确性进行现场检查和监督，降低作业错误带来的损耗。

　　（2）根据仓储作业规范和仓库管理制度，对仓库日常管理行为（包括人员出入库管理、防盗防窃管理、安全防护管理等）进行现场巡查和监督。

　　（3）参与仓储物流部的日常和月度仓库盘点，核实库存数据差异，追溯库存盘点差异和问题，辅助提出解决问题的建议或策略。

　　（2）对重大违规或隐患行为及时提出预警，配合相关部门设计解决方案和应急预案，确保风险最低。

　　（3）对稽核数据、报表及稽核过程中出现的问题进行统筹归纳，协助部门负责人、分析人员进行稽核问题诊断，进而辅助业务流程和体系优化。

　　3、对账与评估支持。

　　（1）必要情况下，协助财务进行供应商入库过程信息的确认，协助财务会计处理结算对账过程中出现的问题。

　　（2）必要情况下，协助快消产品部进行供应商供货服务和货品质量评估，对供应商管理和质量评估方面提供建议。

《稽核岗位的职责》相关文档：

人事出纳职责与工作内容（通用26篇）09-02

人事出纳职责与工作内容（通用26篇）09-03

农艺师的具体职责09-04

农艺师岗位的基本职责范文(3篇)09-04

行政助理工作内容及职责09-12

行政助理职责具体内容(13篇)09-12

行政助理工作内容及职责09-12

2021年最新现场技术员职责范文09-12

物业保安的职责(3篇)09-12

物业主管部门职责（精选22篇）09-13