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医院开展风险岗位廉能管理工作实施方案

时间：24-05-06 网友

赣州市第五人民医院开展风险岗位廉能管理工作实施方案

为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，加强风险岗位廉能管理，增强责任意识和廉政风险意识，根据《赣州市卫生局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》 (赣市卫 2022[23]号文件)要求，结合我院实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧环绕人事管理、财务管理、工程管理、药品(医疗器械)采购及卫生行业管理等事项的重点岗位和关键环节，通过教育、监督、制度、考核等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，形成廉政勤政的工作格局，进一步推进反腐倡廉建设。

二、目标任务

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，从 2022 年 5 月起，在全院展开风险岗位廉能管理工作，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险廉能管理机制。做到及早发现违纪苗头、及早解

决违纪问题，把消极腐败现象预防和消除在萌芽状态，把廉能风险化解在初始阶段，切实增强党员干部自觉接受监督、主动参预监督和化解廉能风险的意识，营造风清气正的干事创业环境。

三、组织领导

在医院的统一领导下，按照党风廉政责任制一级抓一级、层层抓落实的要求，成立医院风险岗位廉能管理工作领导小组，负责医院风险岗位廉能管理工作的组织实施。领导小组成员如下：

组长：刘春文

副组长：朱俊芳陈怡文

成员：包月妃、许德昌、鞠芳、王萍、蒋旭梅、黄宏、钟丽玲、刘春云、周观林、邝光志、曾经忠、肖南昌、李以茂、钟晨希、罗一钧、康敏、钟万

风险岗位廉能管理工作领导小组办公室设在办公室，办公室主任由包月妃兼任，办公室成员由芦琴、刘瑞明等同志组成，主要负责研究、组织、协调、监督医院开展风险岗位廉能管理工作。

各科室确定一位联络员，并依照本实施细则，结合工作实际认真落实廉能风险防控工作。

四、主要内容

环绕权力运行和监督制约，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引起腐败的风险问题，科学划分“三级”风险等级，一级较重，二级次之，三级较轻，有针对性地制定和实施相应防控措施，通

过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

五、实施范围

风险岗位廉能管理工作的实施范围包括全院各科室。重点是掌握工程管理、人事、财务、总务、药品及医疗器械采购和管理等重点岗位的工作人员。

六、方法步骤

(一)动员部署阶段(5 月 10 日—5 月 20 日)

召开班子会、干部职工大会、举办专题培训等形式，广泛宣传和学习省、市关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导泛博党员干部全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、工作目标、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强每一个位党员干部参预风险岗位廉能管理工作的自觉性和主动性。

(二)组织实施阶段( 5 月 21 日—6 月 25 日)

按岗位、科室、单位、领导班子成员排查岗位风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己查、群众提、互相找、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，从医院及个人的岗位职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面逐一排查，找全找准岗位风险点。一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责的因素；二是业

务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量的明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

1.查找岗位风险点。以岗位为基础，坚持全员参预的原则，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或者潜在的风险点及其表现形式，梳理报所在科室审定，并确定风险等级。

2.查找内设科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位，查找出本科室业务流程、制度机制等方面存在或者可能存在的廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，梳理报医院党政组织审核，并确定风险等级。

3.查找单位风险点。结合单位工作职责定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，查找单位风险点，重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用) 等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由班子会议研究决定，并确定风险等级，在全院范围内进行公示。

4.确定风险等级。按风险发生概率或者可能造成危害损失程度确定出岗位风险点等级。普通可分为三个等级：一级风险是发

生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重伤害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重伤害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或者一定经济损失的风险。对查找出的岗位风险点，须经逐级严格评定审核，梳理汇总，并在一定范围内公示。

5.建立风险岗位廉能管理信息档案。医院、科室及全体干部职工要将查找廉能风险登记汇总、建立台帐、分析评估确定后，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行梳理汇总，认真填写《单位廉政风险识别防控表》、《科(室)廉政风险识别防控表》和《个人廉政风险识别防控表》，于 5 月 22 日前报医院廉能管理工作领导小组。

(三)制订防控措施( 6 月 26 日—7 月 5 日)

按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每一个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1.前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机构层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生

不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员坚固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和决定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制岗位风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段的约束公共权力的新方式新途径。加大对热点、重点岗位人员定期交流或者轮岗力度，防止岗位风险发生。

2.中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。加强 “一把手”风险岗位廉能管理措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

3.后期处置办法。建立风险岗位廉能预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能浮现或者正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落实风险岗位廉能管理措施的，采取谈话提醒、诫

勉纠错、责任追究等措施，匡助和催促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照像关规定，予以追究。

4.制订风险点管理措施的基本程序。

(1)制订岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在科室集体审定，科室负责人把关、签字。

(2)制订科室风险点管理措施。科室针对岗位人员提出制订的防范措施(办法)进行梳理，归类汇总，修改完善，科室会议讨论后上报医院领导小组办公室审定，并统一以流程图或者表格等形式在一定范围内予以公开。

(3)制定单位风险点管理措施。在岗位、科室制订的防范措施的基础上，讨论修订医院岗位风险点廉能管理措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、摆布联动的通畅、有效运行机制。防控措施经医院班子会议审定后，在全院范围内公示，并报市卫生局纪检组备案。

5.加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度，一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室负责人直接管理落实，医院分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险

监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、交流谈心、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理水平。

(四)强化评估考核，提升工作成果( 7 月 6 日—7 月 15

日)

1.严格评估考核。把开展风险岗位廉能管理工作纳入党风廉政建设责任制日常考核范围，综合运用内部考核评估、社会评估和综合考核评估等有效形式，对风险防范管理工作进行考核。

2.修正完善提升。风险岗位廉能管理以年度或者项目管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对风险岗位廉能管理成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或者违纪者根据具体情况、情节，依照像关党纪政纪规定赋予组织处理或者纪律处分；对于违反法律规行为的移交司法机关依法追究法律责任。同时结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施。提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一年度风险管理周期。

七、工作要求

(一)加强领导，精心组织。在党政统一领导下，医院成立领导小组，建立医院主要领导负总责、院纪检组织协调、分管

领导各负其责、全体干部职工积极参预的领导体制和工作机制。医院、各科室负责人为各自廉政风险防范管理工作第一责任人，切实履行“一岗双责”职责，带头查找岗位风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

(二)注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展风险岗位廉能管理与医院贯彻落实党风廉政建设责任密切结合起来；与医院中心工作密切结合起来；与医院推行党务政务公开密切结合起来；与发展提升年活动和争先创优活动密切结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题密切结合起来；与医院优质服务年、“三好一满意”活动密切结合起来，统筹推进，力求取得实效。

(三)强化责任，狠抓落实。风险岗位廉能管理要在医院领导班子的统一领导下实施，医院领导将定期听取工作发展情况报告，切实解决工作中存在的问题。医院党组织和纪检机构要加强组织、协调、指导和监督工作，着力形成内外监督、各方联动、上下协同的领导机制和工作机制，强化检查考核，领导小组组织定期、不定期的检查，并将风险重点岗位情况及工作流程一定范围内公开，接受社会各界的监督。凡确定为风险重点防范的岗位，

群众举报两次以上且查实存在的问题的，或者在民主评议中排在后

三位的，赋予“风险岗位黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重

点监督。对各科室工作发展情况、取得的成效和存在的问题进行

通报。医院把推行风险岗位廉能管理工作列入对科室年度落实惩

防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容。凡科室浮现违规违

纪案件或者被赋予“风险岗位黄牌警告”的，该科室负责人及个人

在党风廉政建设责任制考核不能评为“好”等次，并要按照《关

于实行党政领导问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

附表 1：

赣州市第五人民医院个人风险岗位廉能识别防控表

姓

一岗

双责

名

岗位职责

廉政职责

风险类别

岗位职责风险

业务流程风险

职

风险点

务

自我

制度机制风险

外部环境风险

注： 1、部门指单位或者科室；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。 2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引起个人不说法行为的因素，确定和填报风险点。 3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。 4、风险评估，是针对每一个岗位查找出来的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为A 级、 B 级、 C 级三个风险等级。 5、本表一式四份，一份用于公示、一份本人留存，一份单位留存，一份于 7 月 5 日前上报市局领导小组。

附表 2：

赣州市第五人民医院科(室)风险岗位廉能识别防控表

科(室)责任人

所在单位

风险点

防控措施

风

注： 1、部门指单位或者科室；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务； 2、从岗位职责、业务流

程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引起个人不说法行为的因素，确定和

填报风险点； 3、针对廉政风险，提出自我防控的措施； 4、风险评估，是针对每一个岗位查

找出来的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为A 级、 B 级、 C 级三个风险等级。 5、本表一式四

份，一份用于公示、一份科室留存，一份单位留存，一份于 7 月 5 日前上报市局领导小组。

附表 3：

赣州市第五人民医院风险岗位廉能识别防控表

责任人姓名

责任人职务

风险点

防控措施

风

注： 1、部门指单位或者科室；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。 2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引起个人不说法行为的因素，确定和填报风险点。 3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。 4、风险评估，是针对每一个岗位查找出来的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为A 级、 B 级、 C 级三个风险等级。 5、本表一式三份，一份用于公示、一份科室留存，一份单位留存，一份于7 月 20 日前上报市局领导小组。

附表 4：

个人风险岗位廉能防范承诺书

职务 (岗位)

承诺人(签名)：

见年月

附表 5：

科室风险岗位廉能监管防范承诺书

科室名称

负责人

廉政风险点

及风险等级

风险防范