银行案件防控工作报告叁篇
2022 年上半年，在总行及分行(转载于:银行案件风险防控工作总结)领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行2022年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：
一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实
(一)狠抓严防保与安全，加强责任就是关键。我支行党委班子高度重视总行印发的《2022年安全捍卫及案件严防责任书》，并融合与银监分局签定的《案件防控承诺书》的有关建议，积极主动非政府举行支行年度安保工作会议，明晰安全保卫工作责任，逐条水解细化责任书建议，融合支行实际制订了我支行2022年安全捍卫及案件严防工作计划，严苛全面落实“一把手”负责制、严防风险“十三条”措施及内控“十个协同”建设建议，将安全目标管理摆到关键边线，层层签定了责任书并明晰了责任，加强领导责任和全员参予意识，一级向一级负责管理。按月总结计划顺利完成情况，保证各项安保及案防工作按计划建议顺利完成，支行领导定期或不定期非政府全体员工自学贯彻落实监管部门及总行的有关文件精神和建议;每季度定期非政府一次安保及案件严防专题可以;不定期在行务会上通报内控制度继续执行情况及风险事件;并经常率领安保工
作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
(二)加强案防常识自学、不忘思想警告教育。上半年中，我支行严苛全面落实案防科学知识自学和教育制度,在每一季度的安全讨论会上，秉持安全常识自学和教育，继续加强支行的智能家居捍卫制度及各项应急预案的自学，将多媒体与书面教育结合，积极主动搜集消防火灾视应急处理技能培训视频播放，以直观极易拒绝接受的教育方式提升了员工的消防科学知识及技能，并搜集近期各地出现的大案要案展开通报警告教育，并举一反三,融合划归内社会治安形势,提高案防意识,揪自查促发展自查,并使社会各界员工对安全严防的严峻性、必要性存有一个冷静的重新认识,进一步增强忧患意识和紧迫感,消除麻痺和侥幸心理,努力做到警钟长鸣，并建议前台员工在日常工作中，搞好客户安全提示信息，提升客户锈毛后的安全严防意识。
二、抓队伍建设,提高安全防范技能
在日常工作中，强化队伍建设、政治思想教育建设,紧紧抓住队伍身体素质锻炼身体，培训临柜人员对威吓器械的看管和采用，建议他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅建议保安公司强化对保安人员的安全教育培训，建议驻华网点保安的日常工作严格遵守我支行各项规章制度，还建议驻华网点保安人员出席我支行对员工积极开展的案防培训，向各部室印发转贴自学安保及案防培训材料，维持高压态势，保证案件风险获得有效率防控。
三、完善制度及管理体系,加大风险防控力度
(一)加强检查自查。为推动安全保卫工作制度化、规范化,全面落实检查效果。年初,我支行积极主动认真总结2022年度安全保卫工作情况，根据总行制订的安全捍卫检查实施办法和违规违纪行政处罚实施细则,实行常规性自查与不定期自查、并与关键性节日专题密结合的方式,时刻特别注意掌控划归内安全保卫工作动态,自查隐患,阻塞漏洞,防患于未然。
(二)加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则,完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。
(三)严格控制风险事件，防治案件出现。上半年，我支行在大力推进业务发展的同时，捍卫部门及风险管理部门定期举行联席会议，两部门协同协调，按照风险管理及案件严防建议对各项业务展开风险防控，严苛贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务展开风险管控，非政府有关部门每月定期对营业部门展开关键空白凭证及现金展开检查，及时消除隐患，将支行各项内控制度落到实处。
四、存在的不足及下半年主要工作打算
一就是安全严防意识尚待进一步进一步增强。
二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。
×年，在×银监分局的大力支持和协助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，抓好制度全面落实、促问题自查，着力强化案件风险防控体系的建设，始终秉持把案件防控工作放在首位，案防工作获得阶段实效，同时实现“零案件”案防目标，各项业务呈现出较好发展态势。下面，将×行及的具体内容工作情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
×年初，×行专门招集有关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过举行全行案防工作大会的形式，精心安排部署全年案防工作，明确提出狠抓“四个全面落实”的案防工作建议：一就是按照监管部门案防工作建议，确认案防工作的年度目标，努力做到目标全面落实。二就是制订全年案防工作方案和工作计划，努力做到计划全面落实。三就是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提升思想认识，高度重新认识案件防控工作的重要性，密切紧紧围绕案防十项重点工作，稳步坚实搞好案件防控工作，保证顺利完成各项工作任务，努力做到“重点工作全面落实”。四就是×行案严防工作推行各层级一把手正数总责制，并在相同层级成立专兼职案防岗位，选定专人负责管理案件防控工作，推行的定人、定岗、DDX的“三定”管理，努力做到责任全面落实。目前，×行上下更加注重案防工作，工作的主动性、自觉性获得提升，保证了案严防工作的有效率全面落实。
二、强化教育，筑牢思想防线
1.思想教育工作常常说道出来关键，但实际上却最为难被忽视，在基层则更显出脆弱。思想教育工作的缺位，也就是引起道德风险和操作方式风险的一个关键因素，为此，我们着重于揪了以下几方面工作：
(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)积极开展警告教育活动，进一步增强员工严防意识。×行著重将业务培训和法律科学知识培训有机融合，揪教育、揪鼓励，揪严防。今年以来，×行积极开展各种警告教育×场次，非政府全行员工观赏《警告教育》短片，并建议员工编写心得体会，深刻反思，吸取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用生动的人和事务要嘲弄、以案嘲弄，并使警告教育接到较好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上
2.专门成立自学交流专栏，积极开展学习心得交流、思想认识交流，达至了总结提升的目的,确保了案严防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、加强制度建设，进一步提高内控执行力
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)健全案防工作考核评价机制。今年以来，×以常内控管理中案防建议为切入点，进一步加强考核评价工作，在业务流程管理和掌控环节明确提出严防案件风险的建议，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提早消解，将案严防建议与业务工作有机融合出来，不懈努力化解制度建设和继续执行的“两张皮”问题。秉持每月自查，监事会每季度抽检，半年总行考核通报，二要严格执行各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员深入细致履行职责案防工作职责，保证制度继续执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正努力做到“谁主管、谁负责管理”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的建议，实行对员工展开违规行为分数，加强员工违规行为的管理，并制订出来《员工违规行为分数实施细则》。鼓励和严格执行各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为分数细则的实行，并使违规违规行为获得有效率遏止，接到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处
今年，×行明确提出“×”的工作思路，着重于化解基础管理脆弱问题，不懈努力构筑案件防控长效机制。为此，我们重点揪了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对收款工作的管理。严苛按照《人民银行支付账户管理办法》和×行银企收款制度展开银企、银银收款。银企收款包含与客户每季度存款收款，目前，我行×万元以上收款率为超过100%。按照建议，各分行负责人每季度轻易与关键客户展开收款，对收款工作积极开展抽检，严格执行废旧对账单等，确保了收款工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径，全面清扫划归内机构自×年以来的案件风险情况，强化案件监管、严苛案件报告。二就是进一步规范案件严肃查处流程。设立由行领导任组长的专案组，积极开展风险清查，处置和解决案件风险。三就是严谨案件管理纪律。建议各机构进一步增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对辨认出合乎监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;建议各机构高度重视案件严肃查处工作，深入调查，严谨问责，坚实自查，以有效率的案件严肃查处工作，推动内控案防工作能力的提高。 截止×月末，我行未辨认出案件(风险)信息，上报数为零。
(四)高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、加强监督措施，健全案件严防的约束激励机制 从严循良就是强化内控管理的基本建议，为此，我们秉持努力做到三个妥当：
(一)监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当
“事后诸葛亮”，必须通过强化对业务经营和操作方式风险的监督检查工作，防患于未然。×年，为了确保各项制度的贯彻落实，严格执行员工依照规操作方式，按照《方案》的建议，通过积极开展“三密一审”工作去全面落实健全检查监督机制。加强对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，减少了督查深度、广度和频率。
(二)惩戒措施要到位。×年，×行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。
(三)鞭策措施必须妥当。为有效率严防操作方式风险和各类案件、事故的出现，在严谨问责的同时，制订了适当的鞭策措施。对严格执行规章制度，有效率防止资金财产损失的一线员工给与通报表彰和奖励。
六、案防工作计划
(一)强化思想教育，注重案防工作培训，进一步提高案防意识，并使员工严防风险意识由被动灌输转型为主动形式。
(二)加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
(三)加强对操作方式风险的管控，继续加强贷款“三密”、轮岗、收款和强制性放假等制度继续执行的检查;注重对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争并使检查覆盖面达至100%。
(四)案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，×行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
一、案防工作非政府情况
(一)组织情况
按照省、市行案件防控领导小组的建议，为适应环境分行内设机构职责调整，积极主动充分发挥各部门职能，进一步搞好我行案件防控工作，分行研究同意，设立分行案件防控工作领导小组，具体内容如下。
支行案件防控工作领导小组
副组长：***
副组长：***
成员：******************
支行案件防控工作领导小组下设办公室
主任：***
副主任：***
成员：************
支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。
(二)将案件情况列入对下级机构的绩效考核情况
按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。
二、案防制度体系建设情况
(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况
我行各部门能深入细致、及时的留言总行、省行、市行及监管部门印发的各项案件防控的有关文件，并认真执行有关工作。保证各条线在案件防控工作上努力做到万无一失，确保我行的资金、人员等智能家居工作的正常积极开展。
(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况
严苛按照上级行及的有关建议对关键岗位人员继续执行岗位轮休和强制性放假制度，具备较强的操作性。
(三)本行员工行为排查工作执行情况
严苛按照员工犯罪行为排查工作有关制度对每名员工推行排查，排查率为100%，截至目前未发现异常。
(四)处理突发事件及制定应急预案情况
为了及时有效率呈报和应付突发事件，我行制订防盗盗窃、防地苍危害、严防爆仓、
(五)组织开展案件防控培训情况
为积极主动促进案件防控长效机制建设，二要提升社会各界员工法制观念和依法合规经营意识，涿州联社非政府一线员工及有关部室积极开展了上半年案防教育培训活动。
此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。
通过此次培训，有效率制止了员工“轻业务、轻案严防”的错误思想，进一步提高了合规操作方式意识和风险严防意识，对我联社健全案件防控机制建设和提高内控管理工作水平具备关键意义。
(六)向监管机构、省行报送员工处罚信息
截至目前，未向监管机构、省市行上报员工行政处罚信息。
(七)信用卡伪冒进件欺诈情况
我行严苛按照信用卡进件有关建议办理信用卡进件，并无Bourmont进件欺诈情况出现。
(八)案件信息报送及登记制度
为贯彻落实国家有关法规和中国银监会案件专项环境治理工作精神，规范案件(风险)信息上报及备案程序，及时掌控案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计数据制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息上报及备案办法》等有关规定，制订《**市分行案件(风险)信息上报及备案办法》。我们秉持及时、真实的原则，不得迟报、虚报。由各级机构负责管理案件(风险)信息上报及备案工作的非政府、管理和协同，选定专人全程负责管理案件(风险)信息的搜集、整理、上报和备案工作。
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