会计信息自查报告（3 篇）

会计信息自查报告（精选3 篇）

会计信息自查报告 篇1

　　一、企业基本情景

　　企业资产、负债、所有者权益总额、结构和年度变化情景及原

因分析；企业户数变化情景，包括合并范围子企业户数、金融子企

业、境外子企业与所属上市公司户数，未纳入合并范围户数及原因，

企业低效及无效资产清理情景；企业职工人数及人工成本、薪酬水

平等基本情景。

　　二、生产经营情景分析

　　（一）企业主营业务范围及经营规模、行业分布等情景分析。

　　（二）按主要业务板块分析本年生产经营情景，包括主要产品

的产量、业务营业量、销售量（出口额、进口额）的增减变化和原

因分析，各主要业务板块收入及毛利占企业集团总收入的比重，所

处行业中的地位及发展趋势；宏观经济政策产生的影响。

　　（三）其他业务收支增减变化及原因分析。

　　（四）生产经营中面临的困难与挑战。

　　三、企业经济效益分析

　　（一）企业盈利情景分析，包括盈利结构，各业务板块效益贡

献，效益增减变化的主要原因。

　　（二）成本费用变动的主要因素，包括原材料费用、能源费用、

工资性支出、借款利率调整对效益的影响。

　　（三）税赋调整对效益的影响，包括有关税种和税率调整、享

受税收优惠政策退税返还等。

　　（四）会计政策、会计估计变更的`原因及其对效益的影响。

　　（五）本年度房地产开发、高风险业务投资及损益情景，包括：

委托理财、股票投资、基金投资、金融衍生业务，分析对企业效益

及财务风险的影响程度。

　　（六）亏损企业户数、亏损面、亏损额及原因。

　　（七）企业净资产收益率、总资产报酬率等盈利本事相关指标

的年度间比较分析和行业对标。

　　四、现金流情景分析

　　（一）经营、投资、筹资活动产生的现金流入和流出情景。

　　（二）与上年度现金流量情景进行比较分析，包括现金流规模

和结构，流入的主要来源（经营、投资或筹资），流出的主要用途

（投资、筹资），分析盈余现金保障倍数、现金流动负债比率、资

产现金回收率等指标并与行业对标。

　　（三）对企业本年度现金流产生重大影响的事项说明。

　　五、所有者权益变动情景分析

　　（一）会计处理追溯调整影响年初所有者权益（或股东权益）

的变动情景及原因。

　　（二）所有者权益（或股东权益）本年初与上年末因其他原因

变动情景及原因。

　　（三）所有者权益（或股东权益）本年度内经营因素增减情景

及原因。

　　六、重大事项说明

　　对企业利润分配、资产重组、债务重组、兼并收购、改制上市、

重大投融资、重大资产处置、股权（产权）转让及资产损失情景等

重大事项进行详细说明和分析。

　　七、风险及内控管理情景

　　（一）风险治理和内控管理的组织架构及相关职能部门运转情

景。

　　（二）风险和内控管理制度及实施情景。

　　八、问题整改情景

　　企业对有关方面的检查、审计等监管工作中发现问题的整改落

实情景及拟采取的主要措施。

　　九、有关工作提议

　　对改善财务会计决算工作的有关工作提议。

会计信息自查报告 篇2

　　为了切实加强自查工作力度，确保自查工作的科学_、准确_，

我校专门成立了天津八中工会财务管理自查工作领导小组。领导小

组组织专门人员对我校工会财务账目进行了自查。现做一汇报：

　　一、基本情况：

　　我校工会经费一直是_开户、_管理，接受工会经费审查委员会

的审查和监督。20__年我校工会总收入.6 元，总支出.52 元，会费

收入14985 元，其他收入.6 元，余款.69 元。

　　二、规范运作，严格管理经费

　　一年来，工会认真落实工会财务政策，严格按照适用范围和标

准进行经费管理。一是健全规章制度。根据财务管理规定和工作实

际，健全完善了工会经费预决算管理制度、“一支笔”审批制度、

物品购置、验收、管理和使用制度、账簿登记、及财会人员岗位责

任制度，使工会财务工作实现了制度化和规范化。二是加强监督审

查。学校一些重大收支，事前都要开行政会，事后进行常规公示。

学校每学期在教代会上都要作财务报告，并要在教代会上都获得通

过，全体会通报。以接受教工监督，听取教工意见，做到了_理财，

公开透明。

　　三、统筹兼顾，合理使用经费

　　工会按照“勤俭节约、统筹兼顾、量入为出、收支平衡、略有

节余”的原则。将有限的资金用到维护教工权益上，用到关心教工

生活、开展各项活动上，切实为教工办好事、办实事。保_工作重点，

保_建设职工之家、工会干部培训等活动的费用。保_重大活动，教

工运动会、教师节等各项重大庆祝活动、外出参观等重大事项都专

门列出费用，保_了重大活动的正常开展。保_送温暖工程，工会建

立了“帮困基金”、制定了管理使用办法，实行专款专用。在实际_

作中，严格程序，手续完备，使“帮困基金”在管理使用上做到了

合情、合理、合法。我校工会无私设“小金库”和“帐外帐”等违

规行为。工会各项经费支出，都遵守各项财经纪律和财务制度，无

乱之滥用和铺张浪费等现象。一年来，工会财务工作取得了较好的

成绩，保_了工会各项工作的顺利开展，但从整体运作来看，仍有不

足的地方：一是严格按照预算执行做得还不够。二是存在现金支出

超限情况，针对这些问题，学校领导高度重视，制定整改措施，及

时纠正，在今后的工作中切实加以解决。

　　四、今后的努力方向：

　　继续认真贯彻落实《工会法》，进一步提高思想认识，规范财

务管理，为工会工作的顺利开展提供可靠的物质保_。

　　(一)、严格按照预决算执行，对需要进行调整的项目要办理相

关申报审批手续。并在制定新一年预算中，要与计划开展的活动相

结合，更合理地安排好经费。

　　(二)、积极参加上级部门对财务工作的培训活动，严格按照有

关财务规章制度执行，规范财务管理工作。

会计信息自查报告 篇3

　　根据《农村信用合作联社案件风险隐患清查与综合治理活动实

施方案》，为了深入贯彻落实银监部门监管意见及省联社、市办会

议精神结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自

查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，

我深刻领会了专项治理工作旨在以案件专项治理为契机，目的在于

加强制度建设、强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自

觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县信用社安全、合规、稳

健经营。使我明白执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进

一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。

　　根据实施方案，我利用工余时间，对相关规章制度和操作规程

进行了再次学习。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的

印象，对自己从事的前台柜员岗位进行自查，对自己工作、学习和

生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以

便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面将自查结果报告如

下；

　　一、业务方面

　　1、自从事三级柜员以来，任的安排下，从事本单位的前台服务

工作，负责办理日长工作中的储蓄、贷款的电脑操作、银联卡的签

发及现金存取、及电脑的结算业务等。但是，在日常工作中，经常

还存在业务不够精练，工作思想不够先进、及时反应工作情况方面

做得不够好，不能主动及时向主任提供这方面的信息。由于我社人

员配置较紧，

　　无法经常组织员工进行系统的业务培训，这就容易造成内勤人

员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的

现象，顶岗不及时，储户反应等待时间长的问题。

　　2、在做好各项内控制度落实的同时，及时发现和解决业务中碰

到的疑难问题，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，提出整改

意见，积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问

题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。

　　3、认真做好信用社现金及重要空白凭证的管理。严格按照重要

空白凭证的领用手续，做好重空的领用登记，确保凭证的使用、销

号有序、合规，避免出现遗失；加强现金管理，在保证资金安全的

同时，最大限度地压缩现金资产的占用。坚持每天不少于三次对现

金、重空实地检查。

　　4、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和操作规程，坚

持《会计基础工作35 条禁令》，对各项业务进行正确的账务处理和

核算，及时纠正差错，正确审查和办理支票、存折（存单）、印鉴

挂失手续，按规定做好查询、冻结等财务处理手续，保证办理的每

笔业务无疑问、无差错。

　　5.正确执行一级柜员的操作制度，严格按照规定办理各项业务，

确保资金安全。对于业务中顾客有疑问，能做到有疑必答、答必正

解、对联网上线业务做好账务处理。大额支现严格执行大额现金审

批制度，并做好台账登记。

　　6、认真执行身份证的核查制度，储蓄存款实行核查实明制度，

对存

　　单的挂失、密码的挂失及修改等能够安照业各流程认真办理。

　　二、“三防一保”方面

　　在日常工作中，除了能经常学习有关“三防一保”的文件外，

还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识

也逐步增强，不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。营业

前，协助临柜人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到

位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等；营业期间，

用心留意柜台外的可疑人员，协助领导做好服务；营业终了，通常

在看到网点的库款安全入箱上锁，锁入库房，并且确认无异常情况

后方才离开。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落

实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。

　　三、自查中存在不足：

　　1、有时储户来办理存款时，说不会填写储蓄凭条，由于是熟人

有帮其填写的现象，接听电话没有及时进行系统签退，以为就在视

线范围内，没什么大碍，其实这都是麻痹思想，不够重视。这是35

条禁令报不允许的。主要是未引起足够重视，以为就一会儿时间没

什么关系，这也给工作留下安全隐患。

　　2、自已有时出现，不够细致、认真，未能做到一丝不苟。比如：

会计凭证上印章有时未能及时加盖。

　　3、有时业务繁忙，重空的使用、剩余等情况没有及时登记，密

码变更也不是很及时。

　　四、整改措施：

　　通过自查认识到自己的不足，我打算通过以下几个方面进行整

改： 1、加强业务学习，提高操作规范性，狠抓细节，防微杜渐；

2、认真学习各种法律法规，做好业务上的优质服务工作；

　　3、在思想上加深对综合业务网络签到、签退、柜员卡及密码保

管重要性的认识，并妥善保管。

　　我将以这次案件专项治理工作为契机，正视自身不足，积极参

加县联社、信用社组织的学习，最短的时间内，针对自查中发现的

问题对照相关的制度和操作规范，逐一进行整改，确保将每一条款、

每一细则真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未

在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及

时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使

我在工作学习中不断提高各方面的素质，不断增强抵御各种腐朽思

想的能力，不断完善自我。做一名合格的信合工作者！

　　20__年11 月15