Word 格式、可编辑排版

1

理财顾问工作总结范文_顾问工作总结_第一范

文网

理财顾问工作总结范文

当工作进行到肯定阶段或告一段落时，需要我们来对前段时期所做的工作仔

细地分析讨论一下，确定成果，找出问题，归纳出阅历教训，以便于更好的做好

下一步工作。以下是为大家预备的理财顾问工作总结范文，供您借鉴。

理财顾问工作总结范文【1】

每个客户我都进行具体讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有

可能打进来，所以我基本保持24 小时开机。做理财顾问将近三年了，虽然谈不

上什么阅历，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。

一、各项任务指标、学习和工作状况

1、任务指标：

基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。

理财产品

个人任务指标万，完成万，完成率226%。

理财客户

新增户，完成111%。

贵金属

任务指标万，销售万，完成率115%。

白金卡

任务指标张，完成张，完成率130%。

贷记卡

个人任务指标张，完成张，完成率206%。

2、学习上：

通过了cfp(国际金融理财师)考试，目前已经具备了afp、cfp、保险、基金、

等从业资格。

3、工作上：

Word 格式、可编辑排版

2

1)、乐观营销新客户

有一次，一个客户向我询问我行办vip 卡的条件，我按阅历推断该客户有肯

定潜力。接下我急躁营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几

笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款便利、

快捷、而且优待。后来我为其办理了vip 卡，客户从外地汇过来x 万元。

2)细心维护老客户

定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一

个老客户，不情愿进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不情愿买，就买国

债或存到银行。后来我得知他本人爱好保藏，我以此为切入点，向其推举贵金属，

该客户对此特别感爱好，我先后陪其去市行多次，先后买了多万元的贵金属，为

我行增加了万多元的中间业务手续费。

3)急躁解答客户问题

常常会有客户向我询问基金方面的问题，每个客户我都进行具体讲解。在遇

到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24 小时

开机。记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户

说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话始终不接。做理财顾问

将近三年了，虽然谈不上什么阅历，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。

4)帮助行领导乐观营销

在做好本岗的同时，帮助行领导营销了、和x 单位的的电子结算业务。

二、工作中存在的不足：

1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步

提高。

2、营销力度有待提高。

三、工作准备：

1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开

发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。

2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通力量，在处理麻

烦问题上能够敏捷变通。

理财顾问工作总结范文【2】

Word 格式、可编辑排版

3

回顾即将过去的一年，我感慨万千。20XX 年是我人生旅程中转折的一年，

这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个布满机遇和挑战的行业，布满

了神奇，奇怪 ，时而豪气万丈，时而信念缺缺，这是一条布满荆棘的道路，

只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。

进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简洁，即需要

对行情的了解，也需要对客户有急躁，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学

习我学到了许多，不只是证券学问，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待

客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工特别感谢公司给我这个成长的平台，令

我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，领导和同

事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同

事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为

有你们，才能令到公司的进展更上一个台阶。

在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不抱负，之中也存在着诸多

问题,经过自我反思，究其缘由主要有：

第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有许多，

第二、工作还不够乐观主动，可能是之前的工作性质打算了我不需要特殊主

动，只要等着领导支配，自己仔细完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己

去开拓客户，需要自己更加乐观主动。

第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通力量，还是市场分析力量都是

我目前欠缺的。

因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：

第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺当张开，

因此我要先仔细做好接下来3 个月的方案，并按方案实行。抓紧把之间铺张的时

间补回去。

第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书

本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，

夯实和提高自身业务力量。

第三、仔细做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，

在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，

Word 格式、可编辑排版

4

加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍

的空户，可能他们有些人因为临时资金紧急，或年底事情忙，临时不需要，但不

代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好准时的跟

进。

第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道

维护时，首先先要认清银行的需求，同时注意技巧。像我刚开头只顾帮他们做事，

以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是

开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚

开头，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的支配时间，平衡银行与客户

之间的时间安排。

在接下来的20XX 年，我会在保证仔细对待、重视工作的基础上，不断完善

和充实自己，提高自身素养。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累

和维护。同时加强对分析力量的学习和提高，努力夯实和提高自能工作力量和业

务水平。

理财顾问工作总结范文【3】

xx 年3 月至5 月两个月期间，我在广州XX 企业集团曼杰顿投资询问有限理

财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开头与以往完全

不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要仔细准时地完成自己的工

作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开头扛着民事责任，凡事得谨慎当心，

否则随时可能要为一个小小的错误担当严峻的后果付出巨大的代价，再也不是一

句对不起和一纸赔礼书所能解决。

“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”从高校校内到社会的大环境的转变，

身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不

同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法立刻适应新的环境。我们或

许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关怀的眼神和言语。许多

时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议

或工作不能得到老板的确定。做不出成果时，会有来自各方面的压力，老板的眼

色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关怀和支持，每日只是上上课，很轻松。

常言道：工作一两年赛过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从

Word 格式、可编辑排版

5

中到了许多学问，关于做人，做事，做学问。

自学力量

“在高校里学的不是学问，而是一种叫做自学的力量。”参与工作后才能深

刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理

论学问用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担当的是

理财顾问(或称操盘手)，平常在工作就是面对电脑观看外汇市场行情的变化，查

找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务状况，在依据这些信息

和数据判定外汇市场的走势，最终找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎

没用上自己所学的专业学问。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语

专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是学问

复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是

经过高等训练的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟

识了全部的工作流程，这也充分说明白我们有及强的适应力量和自学力量。在这

个信息爆炸的时代，学问更新太快，靠原有的一点学问确定是不行的。我们必需

在工作中勤于动手渐渐琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方

设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学力量的人迟早要被企业和社

会所淘汰。

工作很轻松

在广州和几个同学一起住房住，住的地方离工作的地方不算是很很远，有6

个公车站，但是每天早上7 点3 就得起床去挤公交车，因为广州的公车的确太挤

了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数，6 个站，在梧州的

话不会超过2 分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班平均的时间

是4 分钟，我们是9 点上班，还有3 分钟的预留时间，想想够惨的，就算再热再

差的天气，只要不是周末，都得去上班，公司还有一个好处就是周末从来不加班，

因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们

上班要求很严格，男士肯定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或

早退都是要扣工资的，我们必需克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而

不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由很多。

每日重复单调繁琐的工作，时间久了简单厌倦。象我就是每天就是坐着对着

Word 格式、可编辑排版

6

电脑看k 线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上和

其他同学聊谈天之类的。但是工作简洁也不能马虎，你一个小小的错误可能会给

客户带来巨大的麻烦或损失，还是得仔细完成。假如哪个客户有意向的还得处处

奔波去商谈。而事实上全部的业务并不是一次就能交易胜利的，他们必需具备坚

忍不拔的共性，遭受挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。

始终以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。或许工作

以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开头有意识地培育自己的理财

力量，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们经常

所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸

手向父母要，因此许多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。

理财顾问工作总结范文【4】

一、工作指标完成状况汇报

1、截止11 月底完成综合交易额x 万元，完成全年预算的，日均成交x 万元，

较上年全年日均成交x 万元增长。累计交易周转率为x 次，市场占有率为，较上

年全年增长，交易活跃度较上年有明显提升。

2、营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要进展网

上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已

经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力提倡手机证券交易方式，营业

部同时也作为重点进展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全

公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策

略密不行分，同时理财顾问部与营销部相互协作，对营销团队营销的每一个客户、

新入市的客户在如何使用手机证券都进行仔细讲解，所以在手机托付推广方面理

财部全体员工也起到的推波助澜作用。

3、标准化服务考核工作全年完成状况：营业部全年标准化服务

考核指标完成状况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原

则，每一项工作都进行了仔细的梳理，如：客户数据统计方面依据营业部的实际

需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，依据数据分析状况制定工作

策略，假如发觉特别账户准时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在仔

细完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了询问协作参加力度，

Word 格式、可编辑排版

7

全年多次参与公司的询问协作,已成为E 周刊的固定协作成员，全年投稿20 多篇。

为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成状况1、投资者训练

工作完成状况

本年度在投资者训练方面，营业部共计进行了两期股民学校。6 月举办第一

期股民学校，也取得肯定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期

培训投资者课后反馈的意见，又再次细心预备了营业部的中期培训，本年度第二

次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，假如像以前培训都支

配在开市期间，大多上班客户无法参与，为了能让每一次培训都能发挥更好的效

能，经过理财顾问部全体员工的协商打算，将股民学校培训时间调整为周末。本

次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的

休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训

无论从课程的支配上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也

特别满足，许多客户盼望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争

取明年一季度做好培训体系的搭建。

2、投资者询问服务工作状况

目前询问服务方面已经不能仅仅局限在简洁日常信息传导，客户在询问方面

的需要越来越多元化，为了能更好的满意客户的需求，理财顾问部对现有的询问

工作进行梳理。

⑴短信信息内容以及发送准时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除

准时传导公司询问信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：

行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色

的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。

同时要求提高营业部群活跃度，并且支配专人负责，其它人帮助的服务模式。

经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了乐观的改善。并且能保障信息传

导的准时性，从而让客户感受到营业部的询问服务的提升。

经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成果，但是

向客户坚持供应高质量的询问服务工作，必需持之以恒、坚持不懈充实自我，才

能更好的完成上述工作。

⑵在询问服务方面，理财顾问部结合今年工作会议精神，协作市场热点准时

Word 格式、可编辑排版

8

的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，

如：理财顾问部支配稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行

情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继进行了

《新能源概

念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精

端装备制造行业报告》，依据公司四季度操作策略，融合整体规划提及的战略新

兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次胜

利的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能准时了解行

业的方向以及行业中个股的基本状况，提高投资者市场行业分析力量。3、营业

部全部员工询问力量提升状况

由于为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场阅历积累，提升营业部

整体询问力气是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台

及后台员工的询问力量提升的要求。

理财顾问在员工询问力量提升方面进行了以下几点的工作：1、充分利用每

天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让全部人都能在晨

会上得到熬炼，晨会以轮番制进行。通过晨会市场信息的分析，熬炼大家对市场

重要信息提炼的力量，通过短线股票选择工作，能让大家了解不同股票的形态以

及短线分析方法，大家相互沟通可能提高看盘力量。让大家在良好的询问氛围中

获得学问储备和力量的提高。

2、“一周聚集”的活动的开展

每周三举办一次“一周聚集”员工的沟通活动，周三的沟通活动比较敏捷，

会依据不怜悯况支配，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础学问的学

习，支配前后台人员进行讲课。每月还会要求全部人都进行月度股票推举，并且

评出月度最佳推举人奖、大盘分析

最精确 奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员

工学习沟通的平台，成为晨会沟通很好的补充，在这里沟通可以畅所欲言，尽情

的让大家发挥，通过大家不断的沟通，可以进一步的提升员工与客户的沟通沟通

力量。

通过一段时间的培育，目前营业部可以参加理财专职讲座的讲师达到4 位，

Word 格式、可编辑排版

9

已经培育后备讲师3 位，目前营业部讲师理论学问积累方面已经达到要求，但在

实践中缺乏阅历，还需要连续进一步加强培育。

三、工作中的不足之处

1、本年度投资者训练工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。2、短信

方面未能准时整理短信平台，造成短信发送消失重复、无效、错发的现象较多，

增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。

3、理财顾问部工作与市场部的协作不够紧密。未能达到通过理财服务吸引

客户的工作效果。

4、营业部非现场客户询问传导不畅通，目前询问信息部分客户无法正常传

导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。

5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保

证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部

人员的考核指标。四、将来一年的工作方案

1、由于营业部目前基数较小，将来一年我们扩大基数是营业部重要目标，

理财顾问部会发挥询问实力，在下一年度要与市场部紧密协作，做好营销服务工

作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定支配协作营销团队的协作

讲座，坚持把营销团队的“投资者沟通会”活动做好，做大，做强，让“投资者

沟通会”成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。

2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期预备工作、仔细学习中台服

务系统的使用。依据公司推广进度，提前做好客户推广预备工作，要的确利用好

中台的服务平台，体现出中台服务的准时性，实现核心客户一对一服务，让客户

真实感受到新服务模式带来的便捷。3、建立客户多层级回访机制，依据目前回

访状况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核

机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。4、

建立营业部具体的客户分级数据库，依据客户回访状况，搭建营业部客户细分状

况资料档案。方案年初支配客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的具

体内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。

5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分客户服

务标准分类，依据公司询问服务产品的服务分类再结合营业部客户自身状况分类，

Word 格式、可编辑排版

10

针对不同客户群体充实不同服务项目。6、连续加强对营业部前后台员工询问力

量培育工作，明年要依据营业部目前状况，提升营业部每周“一周聚焦”的沟通

活动的质量。

理财顾问工作总结范文【5】

一、八月份工作总结

市场部根据投资公司总体进展战略规划，以及投资项目管理工作的实际需要，

针对公司投资策略模式新思路的不断拓展需要。我仔细讨论投资工作中的实际状

况，协作部门作好项目投资的前期预备工作，为领导审批、决策供应充分、详实

的依据和建设性的建议。过程中，我深切地体会到，作为市场部的一份子，不仅

思想上要与公司规章制度保持全都，行动上更要与市场同步，时刻做到思想、行

动与时俱进。在做好本职工作的同时，极力做到“以事业统一思，以进展分散力

气，以实干树立形象”。

（一）基本的学习与培训方面学习与培训方面包括：公司规章制度的学习、

专业学问的学习、综合素养技能的培训等。

通过公司规章制度的学习，让我快速了解公司工作环境与流程，促使我快

速地进入工作状态，提高了工作效率。市场部门专业学问的技能培训，让我

尽快熟识部门相关的工作内容，并且了解房地产一二级开发的基本流程和基本操

作，初步学习了“基础设施、地产开发、矿产资源、股权投资”这四大板块的基

本内容，提升了我对投资行业的认知和了解。综合素养的培训，加深了我对办公

系统和软件的运用规范，做出符合要求的工作文件，强化我的商务礼仪、提高我

的展业技能，在培训中娴熟把握展业技巧。

1.学习和熟识公司各种管理暂行方法、通知、进展规划等；

2.学习理解土地储备和一级开发工作流程、BT 项目和BOT 项目的内容和区

分、三旧改造方案内容等；

3.学习公司接待工作手册和阅读商务礼仪方面的书刊。

（二）业务拓展方面

一个月以来，我协作部长乐观查找各种有代表性的、有极大潜力的项目，其

中发觉行业最具投资潜力，进而，对行业进行了初步的开展工作。整个过程，我

协作部门收集各种关于早教的数据统计和基本状况，并且独自撰写了项目的可行

Word 格式、可编辑排版

11

性讨论报告的初稿。经部长对报告内容的教导，我进行了多次的修改，基本完成

了的初步可研报告。为下一步该项目被上级认可供应了有力依据，和部门以后业

务拓展供应了参考。

（四）信息收集工作我的本职工作是负责市场信息收集，这同时也是我的优

势所在。工作过程中，我通过各种渠道，其中包括实地走访、网络渠道等，以及

个人的人际关系，收集各种业内相关信息，以此来完成上级和部门交代的任务。

（五）市场部内务工作

1.完成了平常的会议相关信息记录，项目相关数据统计，项目相关图表的修

改与制作，并准时制作成Excel、Word、PPT 形式以便存档及供日后查看与参考；

2.完成了平常相关项目的资料的分类与整理，以及一些资料的打印、复印等。

（六）项目的跟踪工作

我们市场部各负其责，做到“宏观不漏项，微观要精准”。

1.协作部门完成了对**项目周边的楼房等售价的信息收集；

2.帮助部长完成了对*项目的整个经济指标分析的修改与调整；

3.与部员一起讨论*项目的风险掌握，并排列出相关的存在风险及相对应的

规避方法供部长审定；

4.在部长的带领下，经过反复的论证，一起完成了**项目的《初步合作意向

方案》，并由部长提交给公司审核。

二、工作中存在的问题

（一）个人专业技能还很肤浅，综合素养还需不断学习进步，自我工作时间

支配有待完善，工作效率有待提高。

（二）业务的拓展和渠道的拓展力量还有待提升。

（三）个人信息收集的渠道有限，人际关系网有待扩宽，信息收集较为单一。

三、如何改进存在问题

（一）加强专业技能的培训。平常多查看、收集相关专业学问的内容，多阅

读有关投资、开发等相关文件和书籍，并且乐观投入工作，在工作中不断的充实

专业技能。

（二）提高综合素养。平常多阅读商务礼仪方面资料，在日常的工作中强化

自身修养，做到技能与素养并举。

Word 格式、可编辑排版

12

（三）完善工作支配。在日后的工作中，整理出自己的职业方案，做到工作

有条有理，从而提高工作的效率。

（四）扩宽业务渠道。乐观与行业内的相关人员培育关系，建立联系，从而

搭建我们投资公司的业务网。

（五）扩宽信息收集的渠道。多向行业内人员学习，了解更多收集信息的渠

道，从而建立起完善的信息收集网，使每次收集到的信息更加快速、精准、有效。