廉政风险防范管理基本知识
一、廉政风险防范管理的主要内容
（一）廉政风险防范管理的概念
“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为的发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（简称“五类风险”）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循序渐进的管理环节（简称“四个环节”）。
（二）“五类风险”的内涵
1、思想道德风险：指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
2、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制、外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
3、业务流程风险：是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
4、制度机制风险：是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，不按制度办事，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5、外部环境风险：是指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，因行政管理对象在业务往来中相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
二、权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设的关键环节
1、找准风险点。找准每个风险点，是实施权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体干部特别是领导干部明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。
2、防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉政风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防范策划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。
3、化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉政建设的要求和单位行政业务工作实际紧密结合，增强党员和公务员的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，优化纪检监察工作抓手，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，视情节严重程度不同，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。
三、查找风险
（一）查找风险点的具体方法
方法之一：采取“自己找、群众提、互相找、集体议、领导点、组织审”的方式进行。
“自己找”——按照查找风险的范围和内容，单位和个人自身进行一次全面“体检”，自查风险点；
“群众提”——发动群众帮助查找风险点；
“互相找”——发动身边的人帮助查找风险点；
“集体议”——单位干部集中讨论查找风险点；
“领导点”——通过队伍日常管理和队伍分析，领导将问题点出来；
“组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。
方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。
方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。
（二）单位查找风险点
单位查找廉政风险的内容主要围绕“三重一大”（即：重大问题决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金使用）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点。
查找方法主要采取领导干部找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。
（三）机关科（股）室查找风险点
机关科（股）室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制、思想道德、岗位职责、外部环境方面的廉政风险点。
查找科（股）室风险点的基础，是要编制科（股）室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科（股）室权力越大，科（股）室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科（股）室风险点所在。
例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）
风险点一：在机关财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；不执行会议费管理有关规定，借会议之名滥发钱物；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。
涉险岗位：局党委成员、中层干部、会议及接待具体经办人、会计、出纳。
风险等级：A级
防控办法：
1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》；《行政事业单位财务管理制度》；《事业单位会计准则》；《党政机关国内公务接待管理规定》。
2、规范业务审批流程。一是机关财务实行主要领导一支笔审批制度。报销条据，先由经办人签字，科（股）室负责人初审，报分管领导审核，再经主要领导审批列支；二是……。
3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求，建立财务管理监督制约机制，坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象；二是……。
（四）查找个人岗位风险点
个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的风险点。
思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。
个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。
外部环境影响主要指公务人同在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。
例2：思想道德风险表现及防控办法
风险点：
在理论学习上，一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观，放松主观世界改造，理想信念动摇；二是……。
在业务学习上，主要是对财务政策学习不够。
在思想作风上，一是社会主义价值观坚持不够，受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀，人生观、价值观迷失，相互攀比，产生不平衡心理；二是……。
在工作作风上，一是不思进取，得过且过，不求有功，但求无过；二是……。
涉险岗位（人员）：全体党员干部。
风险等级：C级
防控办法：一是抓好《党章》、《中国共产党党员权利保障条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规和党的十七大和十七届四中全会精神的学习，以中国特色社会主义理论体系武装头脑，多读书，读好书，做好学习笔记，提高政策和业务水平；二是……。
（五）查找风险点以人为主和以岗位为主相结合
在权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设中，查找人员风险和岗位风险都很重要，两个方面都必须进行查找，不能只查岗位风险不查个人风险，也不能只查个人风险不查岗位风险。
（六）风险点的描述要做到：语言简洁、明确、规范。
如：治安风险点及风险点描述：
示例1：
风险岗位：危险物品管理
风险点：枪支弹药安全监管
风险点描述：
1．在行政审批过程中，可能存在审核材料把关不严的情况。
2．在审核过程中，可能收受被审核人的馈赠。
3．在安全检查过程中，因对检查标准不熟悉可能遗漏存在的安全隐患。
4．后续工作不细致，整改措施落实不到位。
5．在安全检查后，可能接受被检查单位的吃请。
示例2：
风险岗位：行业场所管理
风险点：审批、行政许可
风险点描述：
1．在受理特种行业审批过程中存在接受当事人馈赠的风险。
2．对待前来办理业务的群众，态度不够耐心、细致，容易产生急燥情绪。
3．在审批过程中，容易出现运用法律知识不当、表述不清等问题，导致申请人多次申请而未能办理，从而出现群众投诉的情况。
示例3：
风险岗位：组织人事管理岗位
风险点：组织人事管理
风险点描述：
1．不能认真学习和贯彻组织人事的相关文件要求，可能导致不能客观公正的开展干部任免、表彰奖励、党务表彰、工资审核，职务晋升、福利等相关工作。
2．由于没有按照相关程序要求，可能导致党费、福利费、副科级以上干部收入申报的审核不得当。
四、廉政风险等级划分的原则
廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。
1、A级风险：是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面突出的问题。
2、B级风险：是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。
3、C级风险：是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位）；在思想道德方面不常表现的问题。
五、实施廉政风险防范
根据查找出的风险情况，制定针对性和可操作性较强的措施，落实廉政风险自查报告、定期检查、交流轮岗、“会审会”、动态管理等制度，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。
在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防范措施的制定。制定防范措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。
1、前期预防。前期预防是针对风险点提前采取预防性措施。通过绘制风险防范流程图，制作岗位风险警示牌，制定岗位风险防范措施，立足于预防风险和保护干部，注重事前防范。根据权力等级分别制定相应的预防措施，对低等级廉政风险，采取保廉承诺、警示教育、人文关怀、风险提示、廉政谈话、函询质询等多种形式，提高单位和个人的自律和防范意识。对中、高等级廉政风险，除采取以上措施外，建立和实行重要部门重点岗位干部选用交流、公开承诺、岗位责任、首问首办负责、限时办结、考核评议、廉政档案等制度。通过采取前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
2、中期监控。在前期预防的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、政风行风热线、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，避免问题的扩大化、严重化。
3、后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
六、制度防范的内容
制度建设是整个廉政风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。
权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”制度体系，内容包括四个方面的制度系列，即：
一是反腐倡廉教育制度，包括党委（组）理论学习中心组定期安排反腐倡廉理论学习制度、党政主要负责同志定期听廉政党课制度、纪委书记作反腐倡廉形势报告制度、党员干部定期分析制度、反腐倡廉专题民主生活会等。通过进一步加强反腐倡廉教育制度建设，筑牢拒腐防变思想道德防线。
二是反腐倡廉监督制度，包括“三谈两述”制度，函询、质询、罢免和撤换制度，廉政承诺制度、行政执法责任制度、重大决策报告制度，单位财务、公车、接待管理及业务工作制度，党务政务事务等各项公开制度等。通过进一步加强监督制度建设，规范权力运行和使用。
三是反腐倡廉预防制度，主要有风险排查制度、风险信息收集分析制度、风险预警制度、风险化解制度等，通过进一步加强反腐倡廉预警制度建设，形成有效预防腐败的长效机制。
四是反腐倡廉惩治制度，主要有案件揭露、发现、查处、协调制度，决策失误纠错制度，干部选拔任用责任追究制度，行政问责制度，党风廉政建设责任追究制度、反腐倡廉建设考核奖惩制度等。通过进一步加强反腐倡廉惩治制度建设，坚决惩治腐败。
制度防范包括制度设计安排、制度执行落实、制度效用分析三个环节。
七、全面建立权力运行廉政风险防范预警监督“三位一体”机制
（一）廉政风险预警机制
一是对近年来单位管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉政风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划。二是是把廉政风险防范纳入单位管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决单位在行政管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉政风险后及时向有关科(股)室发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该科（股）室的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由纪检监察机构进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。
（二）廉政风险辨识机制
辨识单位各岗位存在的廉政风险，建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、违纪违法信息、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，从以下几个方面辨识岗位廉政风险的来源。
(1)环境风险。认识法律、政策、社会环境及各岗位人员对行政相对人的影响。
(2)权力风险。认识行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险情况。
(3)管理风险。主要查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险。
(4)人员素质风险。对屡被投诉的人员或者是有举报材料或有线索但无法查实或无证据的，要作为廉洁高风险个人重点加以关注。
（三）廉政风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析，分析廉政风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。具体方法如下。
(1)环境风险分析法。通过对行政相对人的调查、服务对象的分析，收集单位各岗位的风险信息，确定廉洁高风险岗位和监督重点。
(2)由事及人分析法。通过廉政风险信息平台筛选出岗位廉政风险的异常数据并进行逻辑分析，分析业务过程的异常情况背后是否存在人为因素，及时发现廉洁隐患。
(3)流程图分析法。对各个业务的监管过程或管理流程逐步、逐环节的进行分析，分析其中的漏洞、缺陷。
(4)风险矩阵法。以廉政风险发生概率为纵向坐标，廉政风险后果为横向坐标，确定风险大小，划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域，对高度和中度风险区域进行重点监控。
(5)列表评星分析法。利用某岗位对某项业务的参与和自由裁量权为自变量，建立数学模型，以列表的形式进行量化，以确定不同的星级，星级越高，岗位风险等级越高。
（四）廉政风险防控机制
(1)坚持提醒谈话、诫勉谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由纪检监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。
(2)建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，纪检监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向单位党政主要负责人汇报。
(3)加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求在规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。
八、开展权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设容易遇到的问题及对策建议
（一）开展权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设容易遇到的问题
一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。认识上“四担心”倾向，客观上影响了推动这项工作的自觉性和积极性。
二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找工作时间内履职环节风险点较多，查找工作时间外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多，对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。
三是工作步调“两张皮”。“三重一大”是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节，权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设是针对问题提出的有效应对措施，大部分部门没能将“三重一大”事项与权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设有机结合，有的部门的实施方案就事论事，缺乏针对部门实际就“三重一大”事项和风险防范结合起来。
四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上，由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。
（二）开展权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设避免出现以上问题的对策建议
以“找”为基础，全程跟进，营造“大宣教”氛围，使预防风险的意识“内化于心”，建立廉政风险的思想防线。“内化于心”，即从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉政风险的意识，通过建立和完善廉政风险的辨识机制，找准、找全、找深各单位和个人的廉政风险。一要加强对开展权力运行廉政风险预警防范监督“三位一体”机制建设的认识。加强教育培训，使广大领导干部充分认识到开展风险防范只是针对工作、针对岗位，而不是针对某个人。它不以人的变动而变动，只要这个部门存在，只要岗位不变，谁在这里工作，都存在廉政风险，都需要加强防范。二要明确廉政风险的涵义界限。廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，并非已经存在的。所谓风险点，带有极大的非现实性，正因为这样，才会时时刻刻警戒我们不可“越雷池半步”。三要不断完善廉政风险查找的科学程序。要按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科（股）室之间相互找”等程序，全方位、多角度、宽领域查找风险点。
以“防”为关键，夯实基础，狠抓工作落实，使预防风险的举措“固化于制”，建立廉政风险的制度防线。“固化于制”，即针对查找出的廉政风险，各部门对现有制度进行一次认真细致的梳理和完善，汇总出较具共性的廉政风险后，在健全制度和建立机制的层面上进行有效防范，实现分权和流程制约。一要建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库。由熟悉业务环节的人员组成专家组，根据风险所处环节的特点，定期截取主要数据进行分析测量，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。二要建立廉政风险的分析机制。运用环境风险分析、流程图分析等方法定期进行各类业务数据的测量、对比和评估，以此判定和预警风险的显现、发生、演变、扩大。三要建立廉政风险防控模式。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。四要明确重点，规范工作环节，切实构筑廉政风险“防护堤”。要对各廉政风险点的行为特点、产生原因进行分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度；防控措施要细，针对不同种类的风险和不同级别的风险。
以“控”为核心，内外结合，精心打造廉政风险防范“安全网”，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉政风险的警示防线。“外化于行”，即将制度的执行融于对权力运行的流程控制和实时监督之中，逐步建立权力运行的有效监控机制，实行监督制约。一要推行综合行政电子监察平台，强化实时监控。通过视频音像监控系统和电子监察系统，对重点领域、关键权力环节实施全程监察。二要推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，强化问责监控。对各类违规行为及时进行问责，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。三要建立考核评审机制，强化日常监控。将评审结果纳入机关效能评估考核，不断促进各单位的防控标准化工程工作。四要坚持督导制度，强化经常性监督。通过督导与信访监督、督导线索和案件查处、督导情况与干部考察的有机结合，逐步形成“全面督导、点面结合，实地察看、重点督导，座谈访问、征求意见，综合评价、及时反馈”的工作模式，实现对风险岗位的全程监控。
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