廉政风险防范监督手册
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南京市浦口区交通运输局纪委
关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知
机关各科室、各下属单位：
为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。通过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促使干部职工在制度的框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性的问题，制定对策，从源头上消除隐患。
二、排查范围
按照工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行流程进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。采取“谁行使、谁排查”的原则，做到排查要找准、全，重点岗位排查要深。
三、排查内容
要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：
一是查找岗位职责廉政风险点。从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理四类风险点;
二是查找思想道德廉政风险点。要从党员干部思想道德约束不够而产生的不廉洁行为入手查找风险点；
三是查找制度机制廉政风险点。要从制度存在的缺陷入手，在制度机制上查找可能存在的风险点。
四、时间要求
从11月15日开始，各单位（部门）利用15天时间，集中开展查找廉政风险点工作。于11月30日前将排查情况以书面和电子形式报送监察室。
五、具体要求
1、统一思想，提高认识。开展廉政风险点防范管理工作是拓展源头制腐领域，强化对权力监督制约，实施保护干部的一项重要举措。要认真组织干部职工开展学习教育活动，让大家充分认识到，在分局系统实施廉政风险点防范管理，是新形势下深化党风廉政建设、落实“预防为主、防范在先”方针的有效措施；是落实“三个更加注重”（更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设），推进党风廉政建设的一次重要尝试。
2、全面查找。完善防控。对在履职、执法、监管中存在的风险点查找要认真具体实在。各单位（部门）负责人要承担起责任，认真部署、组织排查。通过风险辨识评估，规范和增强全员依法行政、廉政从政的能力。
中共南京市浦口区交通运输局委员会
2011年11月15日
排查廉政风险点和落实防控措施工作方案
为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和职工的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，按照中央坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防“的方针，结合我局工作实际，开展廉政风险排查，落实防控措施，从源头上杜绝和预防腐败行为的发生。为把这项工作扎实有序开展好，真正取得实效，达到预防腐败的目的，制定以下工作方案：
一、排查范围
坚持从实际出发，按照工作职能，对每个部门、每个岗位法定权限和运行流程进行认真梳理排查，找出可能存在的廉政风险，采取“谁行使、谁排查“的原则，做到排查要找准、找全，重点岗位排查要深要彻底。
二、排查内容
要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面进行排查：
1、从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理可能存在的廉政风险点。
2、从党员干部思想道德约束不够而可能产生的不廉洁行为查找廉政风险点。
3、从制度机制可能存在薄弱处查找廉政风险。
三、时间安排
1、11月底前召开动员会，布置排查廉政风险工作任务。
2、12月份各单位组织学习讨论，排查可能存在的廉政风险、表现形式、形成原因，制定防范措施，落实防范责任，形成书面材料，上报局汇总。
3、2012年1月份，局在各单位排查的基础上进行梳理分析，进一步查找是否存在遗漏，进行补缺汇总，分析原因，制定防控措施，落实领导分工负责。
四、加强监督检查
开展廉政风险防范管理工作是拓展源头治腐领域，强化对权力运行监督，是实施教育和保护干部的一项重要举措。局纪委、监察室、办公室联合开展监督检查，保障责任落实到位。
五、强化长效管理
加强党风廉政建设和预防惩治腐败工作，要本着“预防为主，防范在先”的严则，落实“三个更加注重”（更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设）。不断总结经验，进一步健全和完善各项制度，落实长效管理责任。
通过排查廉政风险，落实防控措施，从源头上达到预防和治理腐败的效果。不断深化学习教育，增强干部职工的廉洁意识和预防腐败能力。建立加强预警、强化问责、完善监督、从严追究的责任体系，推进党风廉政建设长效化、制度化。
南京市浦口区交通运输局纪委
2011年11月14日
南京市浦口区交通运输局廉政预警制度
（1）个人根据工作岗位及主要职责，查找“廉政风险点”，并提出防范措施，以及制定自我廉政格言。
（2）每年向管理对象和服务单位发放调查问卷，由管理对象和服务单位对每个人的素质及廉政执法情况进行评价，发现问题经查证核实后作为考核依据。
（3）实行挂牌上岗，方便管理对象和服务单位对其的廉政情况进行举报、投诉。
（4）从保护全体干部职工的角度出发，加强对全体人员的诫免提醒，使得全体干部职工能够认清自己的岗位风险，算好家庭成本帐，加强风险自我防范能力。
（5）主动接受局纪检监察室检查、督查，对可能出现廉政风险的具体事宜进行跟踪调查，以堵塞漏洞，化解风险。
（6）对可能发生廉政风险的人员，进行诫勉督导，及时帮其纠错，防止风险所造成的后果进一步扩大。同时应对其违纪违规情况发生、演变的规律进行分析，警示其他工作人员并提出防范建议。
南京市浦口区交通运输局工作人员守则
（1）努力学习交通运输法律法规和专业知识，精通本职工作，积极宣传交通运输法律法规。
（2）坚持原则，认真履行监督、管理、服务的职能，出色地完成工作任务。
（3）秉公执法，不徇私情，敢于同违法行为作斗争。
（4）廉洁奉公，不以权谋私，不违法，不借职务之便吃、拿、卡、要。
（5）坚守岗位，遵守职业道德和各项工作制度。
（6）注重调查研究，积累工作经验，做到情况明、工作实。
（7）坚持文明执法、依法履职，不简单粗暴，不乱扣乱罚。
（9）诚信服务，规范行政，讲究工作效率和服务质量。
（IO）上班时间坚守岗位，集中精力办公，不无故离岗、串岗，不办与工作无关的事。
（11）尊重领导、团结同志、关心他人，工作密切协调，相互配合。
（12）着装整齐、仪容、仪表端庄，为人亲切可敬。
南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准”
1、不准以任何方式违规干预建设工程项目的招标投标活动；
2、不准介绍或指定建设工程材料、设备供应商和违规干预工程材料、设备采购活动；
3、不准介绍或指定设计分包、工程分包、劳务分包队伍；
4、不准违规干预工程设计变更、索赔、计量支付、资金拨付、工程验收等事项；
5、不准领导干部的配偶、子女及其配偶在本人管辖业务范围内个人从事与工程建设有关的经商办企业、社会中介服务等活动；
6、不准接受交通建设市场从业单位和人员赠送的现金、有价证券和支付凭证；
7、不准接受或占用交通建设市场从业单位和人员的财物；
8、不准在交通建设市场从业单位报销应由个人支付的任何费用。
南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格”
（1）严格履行窗口工作人员工作职责；
（2）严格规范文明用语、礼貌待客、挂牌上岗；
（3）严格执行窗口办事程序、收费标准、工作时限；
（4）严格工作纪律，廉洁自律，服务便民；
（5）严格执行信访规定，以诚相待，和蔼耐心；
（6）严格未经领导批准私自答复新闻媒体及有关部门的提问或向有关部门提供相关档案资料；
（7）严格办案、执法工作程序，积极推进依法行政；
（8）严格遵守廉洁自律有关规定，严禁工作人员接受违规人宴请、礼金、礼品等物。
南京市浦口区交通运输局
廉政风险防控工作自查自纠制度
一、加强领导，确保落实
廉政风险防控工作自查自纠工作是及时预防廉政风险发生、制止、处置的重要手段，将廉政风险预防、处置在萌芽状态，各部门（单位）主要负责人负总责，每月对重点岗位、重点环节、重点人员进行自查，并及时上报有关廉政风险分析数据，确保自查自纠工作的落实。
二、明确范围，突出重点
对查找个人的廉政风险、单位廉政风险、岗位责任风险，对照自查自纠，对重点防控的并建立防控模式的，相互监督检查。
三、明确职责，坚决治理
对在自查自纠中，发现有问题的，制订整改措施，限期整改，及时发现问题，防止违法违纪行为发生。
对自查自纠不主动，掩盖问题或我行我素，要按有关规定严肃处理。积极主动向组织讲清问题，认识错误，自我改正的，并积极整改的，可依法依纪从轻，减轻或减免处分。
南京市浦口区交通运输局
纪检监察廉政风险防控工作检查制度
一、为了进一步加强廉政风险预防工作，防止腐败案件的发生，通过建立廉政风险防控工作检查制度，检查重点岗位、重点环节、重点人员是否执行廉政风险防控工作的有关制度规定，减少和彻底杜绝不廉洁行为的发生，树立交通运输系统管理干部队伍在人民群众中的形象，特制定廉政风险防控工作检查制度。
二、检查工作的原则：
1、执行国家有关法律、法规，区委、区政府和市交通运输局的各项规章制度。
2、按时检查、不定期检查和有投诉则必查相结合，检查有记录，处理有程序。
3、按时进行上级部门安排的自查、自纠，并及时上报结果。
4、抽查以国家法规、上级部门规章、廉政风险防控模式规定的要求为准绳，以事实为依据。
三、检查工作任务：
1、查各单位（部门）有关工作的廉政风险运行表单情况，工作流程是否出现非正常运行。
2、查各单位（部门）向社会公开承诺办理时限的兑现情况。
3、查各单位（部门）收费内容与执行的情况。
4、查重点岗位、重点环节有无变相违规操作。
5、查各项工作制度执行情况。
6、查各单位资金使用是否与年度计划相一致。
四、检查工作由局纪委组织，监察室、办公室具体执行。
五、检查的时间一般每季度一次，对需要防控的各项工作进行跟踪管理。．
六、检查发现问题及时报告局党委，由党委统一按相关规定进行处理。
南京市浦口区交通运输局
组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控模式
一、考察任免工作流程及廉政风险总体描述
通过“查找廉政风险、建立防控机制”工作，能够进一步规范干部考察、任免工作和事业单位工作人员技术职称的评聘程序，进一步完善单位和工作人员的考核、奖惩工作的方法和机制，把握公开、公平、公正原则，有效地防止廉政风险的发生。
1、考察任免工作廉政风险的简要说明
（1）、不按公平、公开、公正原则，私自确定推荐对象，避开领导，直接组织实施民主测评及有关考试考核；
（2）、为私自确定的推荐对象找捷径，不公示，或公示时间不足7天，或公示结果不符合要求和不予以返回党委（党政联席会）重新研究；
（3）、直接为私自确定的推荐对象办理任职手续，公布任职决定；
2、内部人员考察任免工作流程（简化）及易发风险的关键环节。
南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作流程图
3、廉政风险汇总描述
南京市浦口区交通运输局
组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险汇总表
风险来源分类
风险的内容及具体表现形式
环境风险
1、接受吃请或各类礼金、礼券等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼；
2、不按规定为行政相对人或服务对象的考核、任免提供便利；
体制交替风险
1、运用现有体制的空挡或漏洞，为行政相对人或服务对象的考核、任免提供便利；
2、运用新旧体制的时间差，为行政相对人或服务对象的考核、任免提供便利；
权力风险
运用自由裁量权，为行政相对人或服务对象提供便利
人员素质风险
1、对行政相对人或服务对象进行吃拿卡要；
2、对申报的考核、任免等资料的审核、检验工作不细致到位，对实际不合要求的资料进行办理；
3、由于缺乏专业知识的学习，法律法规意识淡薄，贻误或错误办理考核、任免工作
管理风险
管理、监督不到位，不规范，导致出现不合格件审批或人情件审批等行为；
政策风险
现有的办件程序或办件条件与当前实际相比出现不符或相对滞后，尚未及时改进，导致不能有效审批
二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定
南京市浦口区交通运输局组织人事部门内部人员考察任免工作
各岗位职权、权限及廉政风险一览表
岗位
名称
工作职责
工作权限
廉政风险内容及具体表现
党委书记
审批对干部的考察、考核、任免
审批对干部的考察、考核、任免
不按规定审批
分管副书记
审核对干部的考察、考核、任免
审核对干部的考察、考核、任免
不按规定审批
主任
对干部的考察、考核、任免以及专业技术人员的职称评聘
实施对干部的考察、考核、任免以及审核专业技术人员的职称评聘工作
不按规定的程序和要求组织实施、办理
工作
人员
协助对干部的考察、考核、任免以及专业技术人员的职称评聘
实施对干部的考察、考核、任免以及专业技术人员的职称评聘工作
不按规定的程序和要求组织实施、办理
三、廉政风险防控流程图
南京市浦口区交通运输局
组织人事部门内部人员考察任免工作廉政风险防控流程图
四、相关的制度规定等
1、《公务员法》
2、干部人事制度
3、2006年第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人事厅、财政厅有关政策规定
4、局内部工作目标考核办法
浦口交运局政策法规科廉政风险点排查及防范措施
根据局纪委《关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知》，结合法规科工作职责，经科室全体工作人员多次讨论，现就工作中可能存在的廉政风险点排查如下：
一、工作职责
承担交通运输行业规范性文件的规划和起草工作；承担交通运输行业重要文书审核、政策研究与备案工作；承担交通运输行业行政执法、行政复议、执法监督和执法检查工作；承担交通运输各类行政执法的协调管理工作；承担法制宣传教育工作；承担综合治理工作；承担局行政诉讼案件、行政赔偿事务等涉法工作；承担联系行业协会、社团工作。
二、廉政风险点
经过认真梳理，法规科在行政复议案件办理方面存在廉政风险。
三、廉政风险点的表现形式
1、无正当理由不予受理复议申请或者不按照规定转送复议申请；
2、由于主观原因导致法定期限内未作出复议决定；
3、因偏袒当事人或偏袒下级而做出错误处理决定。
四、廉政风险点的形成原因
1、依法行政观念不强，履行职务能力不高；
2、对做出的行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识；
3、监管体制不健全。
五、廉政风险点的防范措施
1、增强风险意识。科室全体同志应坚持按《行政复议法》及其实施条例依法受理行政复议和做出复议决定，自觉远离风险。
2、加强学习教育。从思想上提高认识，从根源抓起，加强政治思想学习和业务培训，锻炼业务技能，提高业务素质。
3、完善规章制度。建立健全岗位责任制，落实岗位责任制，执行过错责任追究制度、奖惩制度。严格按照行政复议程序和条件，严格把关，依法履行法律救济责任。
4、提升服务意识。充分了解行政复议案件的具体情况，和掌握支出管理新形势、新动态、新问题，为复议决定的做出决策提供合理意见和建议。认真做好各项法规政策的宣传工作，做好与申请人和被申请人之间的沟通协调，促进和谐发展。
浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表
序号
部门
廉政风险点
表现形式
可能形成的原因
防范措施
责任人
政策法规科
行政复议案件的办理
1、无正当理由不予受理复议申请或者不按照规定转送复议申请；
2、由于主观原因导致法定期限内未作出复议决定；
3、因偏袒当事人或偏袒下级而做出错误处理决定。
1、依法行政观念不强，履行职务能力不高；
2、对做出的行政复议决定是否正确缺乏风险防范意识；
3、监管体制不健全。
1、加强学习教育，提高业务素质；
2、完善规章制度；
3、严格按照法律法规规定，办理相关复议事项，依法履行职责。
赵际联
浦口交运局政策法规科办理行政复议案件廉政风险点防范流程图
交通工程廉政风险防控模式说明
一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：
▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。
四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：
★ ★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不
作为工程的合同管理范畴。
六、各单位和部门在使用中应根据工程建设管理实际，结合自身工作特点努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈局监察室、规建科。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及
防控措施一览表
一、交通基础设施建设项目总流程图
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施
1、项目建议书、工可工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表
项目建议书、工可工作
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
1
项
目
建
议
书
、
工
可
选
择
承
担
单
位
负责前期工作的交通业务部门人员
▲▲1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；
▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。
★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。
负责前期工作的交通业务部门
交通
运输
主管
部门
审查
负责前期工作的交通业务部门人员
▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。
★★建立项目建议书、工可研究咨询、审查制度。
2、勘察设计工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2
勘
察
设
计
确
定
勘
察
设
计
及
咨
询
单
位
建设单位设计管理部门人员和招标部门人员
▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。
1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；
★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
建设单位设计管理部门和招标部门
▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
★★1、实行勘察设计公开招标；
2、建立招标公示及社会监督平台。
建设单位招标部门
3、相关部门进行跟踪检查。
行政监督部门
▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。
★★1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。
建设单位设计管理部门
2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。
行政监督部门
工
程
勘
察
设
计
建设单位设计管理部门人员
▲▲1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。
建设单位设计管理部门
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2
勘
察
设
计
工
程
勘
察
设
计
建设单位设计管理部门人员
▲▲2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；
3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
★2、实行初步设计和施工图设计专家审查制；
★★3、制定设计质量保证金制度；
★★4、逐步建立设计监理制度。
建设单位设计管理部门
▲▲4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
★★★1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；
★2、在设计合同中规定反索赔条款。
5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。
在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。
设计
文件
审查
行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员
为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。
1、在设计过程中加强核查；
★★2、制定设计审查管理责任追究制度。
行政主管部门和建设单位设计管理部门
3、征地拆迁工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表
征地拆迁工作
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
3
征
地
拆
迁
实
地
测
绘
确
定
征
地
拆
迁
面
积
、
数
量
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员
▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；
▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。
★★★1、委托有资质的评估机构评估；
采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；
2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门
▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲▲4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
3
征
地
拆
迁
实
地
测
绘
确
定
征
地
拆
迁
面
积
、
数
量
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员
6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；
7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；
8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
建设单位设计管理部门
拨付
征地
拆迁
补偿
资金
征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员
▲▲1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。
★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。
征地拆迁实施单位
2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。
★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。
建设单位内部审计部门
4、招标、投标工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表
招标、投标工作
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4
招
标
投
标
履
行
招
标
准
备
工
作
有
关
手
续
招标人
▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；
▲2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；
▲▲▲3、虚假招标。
★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。
招标人
1、进行跟踪检查；
★2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。
行政监督
部门
编
制
招
标
文
件
、
资
格
预
审
文
件
▲▲1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
★1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；
★★★2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；
3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。
招标人
2、应当履行招标文件备案手续而未履行。
执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。
行政监督部门
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4
招
标
投
标
编
制
招
标
文
件
、
资
格
预
审
文
件
招标人
▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。
★★1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；
★2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；
3、实行招标文件备案制度。
招标人
发出
邀请
函 /
发售
招标
文件
邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。
明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。
编
制
标
底
投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人
▲▲与投标人串通设置标底或限价。
★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。
行政监督部门
续上表
流 程
所处环节
对涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4
招
标
投
标
清
标
招标人或其委托的招标代理机构工作人员
▲▲▲隐瞒对利害关系人不利的信息。
1、抽查清标资料质量；
★★2、对清标单位建立信用档案。
招标人
行政监督部门
资
格
预
审
/
评
标
招标人
▲▲▲1、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
★★★1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；
2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；
★★★3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；
★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。
行政监督部门
★★★业主代表和招标人代表一般不参加评标。
招标人
评审会议参会人员
2、泄漏有关评审过程。
1、有条件的实行异地评标；
2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。
3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。
招标人
行政监督部门
续上表
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
4
招
标
投
标
中
标
结
果
公
示
招标人
不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。
联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。
招标人
行政监督部门
与中
标人
签订
工程
合同
▲为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。
签订的合同报行政监督部门备案。
招标人
审查人着重审核有无实质性条款变更。
行政监督部门
招
标
代
理
▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。
★★★
1、实行招标代理公开招标；
2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。
行政监督部门
5、分包管理工作
1）流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表
分包管理工作
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
5
分
包
管
理
建
设
单
位
备
案
建设单位工程管理部门人员
▲▲▲1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。
★★实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。
建设单位
▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；
▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。
1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。
建设单位
工程管理部门
2、高度重视反映此类问题的信访、认真查处。
建设单位
信访单位
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