序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
1.1
公司登记
设立登记
未按规定提交真
实、有效的材料
取得公司登记
小
市场监督管理部 门责令改正，处 50万元罚款；情 节严重的，撤销 公司登记或者吊 销营业执照。
在市场监督部门注册登记时，审查提 交给市场监督登记机关的资料，确保 资料的真实、合法。
《中华人民共 和国公司登记 管理条例》第
65条
市场监督管理部
门处以1万元以
上10万元以下罚 款。
《中华人民共 和国公司登记 管理条例》第
69、70 条
1.2
变更登记
未按规定办理证
照变更登记、换
证
小
公司负责人、地址、经营范围等事项 发生变更后，立即向相关部门收集办 理变更事项资料，30日内向市场监 督管理部门申办变更登记手续。
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
2.1
公司报告
及公示
年检公示
未按规定通过企 业信用信息公示 系统如实向社会 公示
小
列入经营异常名
录，在公示系统
向社会公示
在6月30日前完成证照年检备案或
信息公示工作。
《企业信息公
示暂行条例》
第17条
3.1
公司行权
股权企业派
出人员管理
未按公司章程委
派董事、监事或
不及时更换董
事、监事
小
股东权利由于期
间的届满，或权
利的始终未行
使，可能导致企
按照十部管理权限履行审批手续，在 股权企业章程规定的时间前向股权 企业提出委派、更换董事、监事的备 选名单，办理委派或推荐手续。
《中华人民共
和国公司法》
第45、52条
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
业利益受到损
害。
3.2
未按规定履行股
东、董事、监事、
高级管理人员职
责
小
造成公司经济损
失。
1.督促公司委派的董事、监事、高级 管理人员按股权企业章程行使职权， 不得损害公司利益；
2.发现董事、监事、高级管理碍于行 使职权的，立即向主管领导报告，及 时维护公司权益。
1
《中华人民共
和国公司法》
第 149、150、
151、 152条
3.3
股权企业三
会管理
未按照法律规定
召集、表决程序
召开股东会、董
小
可能引发诉讼或
决议无效、撤销。
按照公司章程、股东会、董事会议事
规则规定的程序召集、主持股东会、
董事会会议，并在决议上明确写明召
《中华人民共
和国公司法》
第22条
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
事会
集程序、表决程序符合法律法规和公
司章程规定，要求与会股东签字。
3.4
企业“三重
一大”决策
管理
未按规定程序和 权限决定、批准 和组织实施重大 经营投资事项
小
组织处理、扣减 薪酬、禁入限制、 纪律处分、移送 国家监察机关或 司法机关。
1.按照投资管理权限组织对重大经 营投资进行风险论证、报批。
2.审批的重大投资项目符合党和国 家方针政策、决策部署以及国家有关 规定。
《中央企业违
规经营投资责
任追究实施办
法（试行）》
第7条
3.5
不履行或不正确 履行国家有关集 团投资管控的规 定
小
组织处理、扣减
薪酬、禁入限制、
纪律处分、移送
国家监察机关或
学习集团管控相关规定和要求，在工 作中严格落实，做到有部署计划、有 检查跟踪、有落实效果，确保执行到 位。
《中央企业违 规经营投资责 任追究实施办 法（试行）》
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
司法机关。
第7条
4.1
招投标
招标
未按规定组织招
标
中
可能被责令限期 改正，或被行政 处罚；或单位直 接负责的主管人 员和其他直接责 任人员被行政机 关给予处分。
1.对照法律规定在招标管理制度中 明确招标条件、范围。
2.招标办及主管院领导对可不招标 事项严格审核，审批完成后进行公 示。
3.发现应当招标而未招标的，立即停 止合同磋商或终止履行合同按规定 组织招标。
《中华人民共
和国招标投标
法》第3、49
条
4.2
招标文件内容违
法或不完备
中
可能导致中标无
效，承担民事赔
1.结合项目建设的范围、技术要求
等，编写招标范围、报价、废标条件、
中华人民共和
国招标投标
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
偿责任；或被行
政主管部门处
罚。
技术要求、评标标准和方法等内容。
2.审查招标程序、投标人资格、废标 条件及处理、投标保证金、投标有效 期、定标原则等易产生争议的环节和 事项是否完备。
3.招标代理机构对招标文件进行合 法合规性审查。
法》第16、19、
20条
4.3
招标程序违法
小
可能导致中标无 效，并承担民事 赔偿责任；或被 行政主管部门处
1.开标前公布开标的程序、评标原则 和办法招标委员会或其授权的评标 委员会按既定的定标原则定标;相关 部门定标后及时发出中标通知，并在
1.《中华人民
共和国招标投
标法》第13、
24、 38、 42、
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
罚；构成犯罪的 可能被追究刑事 责任。
30日内签订合同。
2.在招标文彳件中明确实质性合同条 款，对照招投标文件内容起草合同 发现未按法定程序开标、评标、定标 的，与投标方协商，达成一致意见 或做好重新招标准备。
3.发现未按招投标文件订立合同的， 与对方协商依照招投标文件内容变 更合同；发现签订背离合同实质性内 容协议的，立即解除协议。
46、52、59
条
2.《中华人民
共和国刑法》
第223条、
231条
4.4
招投标
投标
与招标人或其他
小
可能导致中标无
1.发现串通投标的，立即停止违法行
1.《中华人民
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
投标人串通投标
效，并承担民事
为；与受害人协商，达成和解协议。
共和国招标投
赔偿责任；或被
2.如收到行政处罚通知，与政府部门
标法》第32、
行政主管部门处
积极沟通，会同相关部门及时收集证
53条
罚。构成犯罪的
据，采取申请听证或提起行政复议、
2.《中华人民
可能被追究刑事
行政诉讼等方式降低损失。
共和国刑法》
责任。
第223条、
231条
可能导致中标无
发现弄虚作假骗取中标的，立即停止
1.《中华人民
以不正当手段谋
效，并承担民事
违法行为；与受害人协商，达成和解
共和国招标投
4.5
取或骗取中标
小
赔偿责任；或被
标法》第33、
协议；协商不成的，由其收集相关证
行政主管部门处
据，做好应诉工作。
54条
序号
业务
规风险点
发生风险的可能
?性风险后果
防控措施
责任部门
^及岗位
^规依据
类别
事项
外部规范
内部规范
罚。构成犯罪的 可能被追究刑事 责任。
,
2.《中华人民
共和国刑法》
第224条
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