廉政风险防控管理工作实施方案
为了深入贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，按照***纪检组的安排部署，结合我局实际，制定本方案。
一、指导思想和目标要求
指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，拓展从源头上防治腐败工作领域，提高干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政 风险的意识，进一步强化制度建设，规范权力运行，提高管理水平，促进依法行政，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推行、务求实效的总体要求，今年在全局推行廉政风险防控管理工作制度，重点是掌握一定行政管理权、水政执法权和财务管理权的部门；到年底，初步构建覆盖各部门的廉政风险防控管理工作网络，形成制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2012年底，逐步建立起比较完善的廉政风险防控管理长效机制。
二、 实施范围和主要内容
实施范围。机关各科室及全体干部职工。重点是拥有行政管理、水政执法及管理人、财、物等拥有业务处置权和关键岗位的领导干部及工作人员。
主要内容。廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对干部职工日常工作生活中可能出现的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA（全面质量管理）循环管理机制，对预防腐败工作实施科学化、体系化管理。廉政风险是指干部职工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。廉政风险防控管理“防范的是廉政风险，管理的是防控工作”。要坚持以人为本的思想，做到预防为先、关口前移，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，努力使干部职工不犯或少犯错误，这是从根本上爱护和保护我们的干部职工，从而把握反腐倡廉工作的主动权。
三、方法步骤
结合本单位实际，在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查准找全廉政风险、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，重点抓好以下工作。
（一） 宣传发动阶段（5月13日—6月13日）
制定廉政风险防范管理工作的具体实施方案，成立工作领导小组，落实责任，召开会议，进行动员部署。广泛宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，采取多种形式组织党员干部学习廉政风险防控管理工作基本知识和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，让广大党员干部职工真正认识到廉政风险的客观存在与现实危害性，切实增强参与廉政风险防控管理的自觉性和主动性。
（二）深入查找阶段（6月13日—9月13日）
对开展廉政风险防范管理工作进行精心部署，认真查找风险，确保查准、查全、查深。
1、查找廉政风险
采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、问卷调查等监督渠道和手段，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险，并形成文字档案材料。
一是梳理岗位职权。根据工作职责，清理明确各个工作岗位的职责和权利，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权利运行流程图。
二是分层次主动查找。
（1）查找岗位风险
按照全员参与的要求，组织党员干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，对所负担的工作职责逐一梳理，对权利运行的每个环节逐一分析，对每条制度的执行情况逐一检查，认真分析并查找个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度、行使权利和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，报所在科室审核把关。
（2）查找各部门科室风险
针对人、财、物管理和行政处理权、业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，经单位班子会议集体研究审核。
（3）查找单位风险
重点查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，在查找过程中，重点参考日常工作中发现的倾向性问题。单位风险由局领导班子会议集体研究审核确定并上报**局领导组办公室备案。
三是广泛征求意见。通过多种方式，对排查出的廉政风险，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道多层次广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收。
四是领导班子研究确定。召开领导班子成员会议，对排查出的岗位、部门和单位廉政风险情况逐个进行分析研究，查漏补缺，严格把关。
2、廉政风险等级评估
根据风险发生的几率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险：领导班子成员岗位、经济、财务和经营创收实体负责岗位。二级风险：机关部门负责岗位，从事人事、财务、物资、采购管理岗位，河务段和养护队责任岗位、财务、工程管理岗位，施工项目管理等岗位。三级风险：一般工作岗位。
岗位、科室、单位廉政风险的等级确定，采取自查自报、干部职工评议、领导班子集体研究，然后填报《廉政风险等级划分申请表》，由领导组办公室审查认定的方式进行。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，按规定程序重新评定风险等级，并及时报山西局纪检组审核备案。
（三）措施防控阶段（9月13日—10月13日）
主要任务是根据查找的廉政风险制定廉政风险防控措施。通过采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，建立健全防控机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。
1、前期预防措施
主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。对照查找的廉政风险，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效防范风险的出现。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，克服和防止某些实权岗位存在的不正之风等。
2、中期监控措施
主要是对各岗位、部门和我局的行政行为、制度机制落实、权力运用过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等五项制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经过领导班子集体研究决定。针对日常管理存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度，让权力得到制约。
3、后期处置办法
对有明显廉政风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。将廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制考核内容，形成新的考核机制。畅通投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段及时纠正。对诚心接受批评、整改到位的，举一反三，认真总结；对整改不力，群众有反映的，按照相关规定，予以追究查处。
4、建立廉政风险信息档案库
将查找到的廉政风险和制定的防控措施登记汇总、建立台帐、分析评估后，征求主要领导意见，认真填写《廉政风险识别和自我防控表》，副科级以上领导干部同时签订《重点岗位廉政风险防范承诺书》，于10月10日前在局内部进行公示，并将电子版上报**局领导组办公室。
（四）监督管理阶段（10月13日—11月13日）
根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级廉政风险的领导班子成员岗位由局党组、纪检组监管；一级廉政风险的财务、经营创收实体负责岗位在局分管领导直接管理的基础上，由**局领导组监管；二级廉政风险的部门、岗位由局分管领导管理的基础上，领导组办公室负责监管；二级廉政风险的从事人事、财务、物资、采购等管理岗位，施工项目管理岗位，由所在部门负责人直接管理的基础上，由领导组办公室负责监管；三级风险岗位由所在部门负责人直接管理，并由领导组办公室负责监管。对各级别的管理，要建立廉政档案，定期开展检查、测评和考核。
（五）检查考核阶段（11月13日—12月25日）
1、考核方法
一是个人自查。副科级以上领导干部每半年进行一次自我评估，客观真实地查找自己在履行“一岗双责”方面存在的不足，提出整改措施。二是部门自查。按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，内容主要包括各项廉政风险防范管理措施是否到位；领导干部、重点岗位人员是否履职尽责；自查报告是否客观真实，薄弱环节是否找准；各种材料是否齐全，内容完整。
2、考核结果运用
领导组办公室对廉政风险防范管理考核结果实行反馈通报制度。对群众举报、职工反映、不按照规定落实风险防范措施，情节轻微、廉政责任制民主测评中满意度较低的，及时给予必要提醒谈话和警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报且查实存在问题，或在民主评议中排后三位的重点岗位给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡出现违纪违规案件或给予“廉政风险黄牌警告”的，在本年度党风廉政建设责任制考核中，领导班子、主要领导和分管领导不能评为“好”等次，并按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人进行问责。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的领导干部的责任追究力度。
四、工作要求
（一）提高思想认识，加强组织领导
为确保廉政风险防范管理工作顺利开展，我局成立有局支部书记、局长任组长，班子成员任副组长，局属各部门负责人为成员的领导组。领导组下设办公室，办公室设在局办公室，具体负责工作开展的安排部署，组织实施。
(二)落实工作责任，周密安排部署
领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，确保预防腐败各项要求具体落实到每个岗位。通过开展廉政风险防控管理，提高党员领导干部的廉洁自律意识，提高遵守廉洁自律的自觉性，减少工作和生活中的失误，有效预防和避免违纪违法案件的发生。
（三）突出工作重点，务求取得实效
推行廉政风险防控管理工作突出抓好领导班子和中层干部，突出关键岗位和重点人员，以职工群众关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使排查工作做到多层次、全方位。同时，与建立完善惩防体系相结合，坚决避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到制度落实科学管用；与落实党风廉政建设责任制相结合，把廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，一同部署、一同推进、一同管理、一同考核；与实际工作相结合，通过廉政风险防控管理，推动各项工作上水平；与解决突出问题相结合，通过推进廉政风险防控管理工作，推动全局党风廉政建设深入扎实开展。
***********局
二〇一一年五月二十三日
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