合规岗工作总结4篇
在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,2022年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作.
一、认真执行日常监督检查、推动内控制度全面落实.
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映.记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报.对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行.
按市支行强化合规经理日常管理工作建议,每日投档《合规经理日常业务监督和财务会计检查日志》”,第月呈报《合规经理履行职责报告》,及时、详尽报告网点每日、月份业务工作情况.
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控.
强化业务许可的核查和监督,按照储蓄业务处置系统的柜员权限和市支行印发的业务交易核查审核建议,严苛履行职责许可职责,把不好核查许可第一关,负责管理对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性展开监督,保证许可交易的真实受控.
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应环境邮储银行业务发展的须要业务,强化业务知识的自学,不断提高自身的业务水平,熟悉业务规章制度、内控制度和操作方式流程,同时帮助分行短搞好业务培训工作,指导普通柜员恰当办理业务,包含柜员管理、尾箱管理、现金、支票和关键空白凭证管理、报表管理、档案管理等.提升员工的业务服务水平,辅导化解营业过程中碰到的业务问题.
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行职责合规经理职责同时,积极主动帮助分行短狠抓网点安全管理,每天营业终了.负责管理检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作方式管理规定的继续执行情况,例如辨认出故障或有关异常情况及时搞好备案并呈报有关安全、技术部门,及时展开保护,负责管理报告存有和明确提出对风险隐患的自查建议.
2022年度,本人没有受到上级机构的正向积分,没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》,负向积极分1分,原因是由于新上岗职工代收电费,无待合规经理复核,已将电费收妥放入抽屉,把代收电费凭证交给客户.
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。
本人认真学习《关于在全行积极开展依法合规专题教育活动和全面落实省行案件严防工作自查方案的通告》文件，借由自学进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件多发的危害性。南海“光华”案件，顺德分行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年支行对案情的通报，并使我更加认析至当前内控管理工作遭遇的严峻形势。做为一名管理人员，我深信依法合规经营就是现代商业银行经营管理的基本原则，也就是秉持恰当的经营方向的确保，更是金融企自我发展自我维护及严防金融风险的显然所在。所以，在经营管理工作中，务必搞好以下几项工作，就可以保证我处各项工作身心健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念
强化员工的法律法规、规章制度自学，强化思想教育，这从源头上杜绝违规违章行为的关键手段。强化对银行员工的风险严防教育，并使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险严防放到第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩，未经许可严禁用做商业用途，转发恳请标明来源。每一天从自我的岗位抓起，自觉遵守各项规章制度，自觉反对各种违纪、违规、违章行为，必须根治以信任替代管理，以习惯替代制度，以情面替代纪律，珍视自我的职业生涯，视制度例如生命，纠违章例如扫雷，进一步增强风险严防意识和自我保护意识，提升规范操作方式，从源头上防治案件的出现。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理
一从近几年金融系统出现的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查潘序伦，监督不力，实属关键根源，无数案件、事故、教训，都反应出来内控管理还存有必须的漏洞。正是制度的不能健全，才引致一些人存有机会钻空子，从而给国家资金导致损失。我们就应当吸取教训，不断完善健全各项规章制度，并将内控管理当做风险严防的前提条件，必须深入细致坚实地贯彻执行案件严防职责新制的规定，推动内部严防机制的加强与健全，重实效在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，强化规范管理，以确保各项业务的流程和规章制度的约束之内展开。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲会的顺利实践证明，无论搞什么事，只要对准目标，深入细致揪，深入细致搞，就能够获得事半功倍。合规就像是红绿灯，你严格遵守它，它就可以维护你。很多人都指出一提及合规，就真的受了束缚、业务不好搞了、发展也受了影响，在认知合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。可是我们必须明晰这点“合规文化就是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是矛盾的。合规像是红绿灯一样保护着业务发展的秩序，肩负B3J94PA经营管理保驾护航的职责和历史使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。仅有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。四合规文化建设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑!
合规部门做为我行合规建设的职能部门，负责管理制订并实行系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险展开有效率辨识、评估、掌控和监测，以有效率管理银行的合规风险，最大限度地增加违规出现的可能性。本人指出：合规部门必须想要充分发挥其职能，有效率严防风险，应当著重从以下几个方面展开管理：
一、培育良好控制环境
掌控环境就是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能将就是强化也可能将就是弱化，其优劣轻易同意着我行合规框架实行的效果和效率。较好的掌控环境须要靠长期不懈的不懈努力去创建和保持。搞好合规建设工作，首先必须培育较好掌控环境。融合我行实际，我们需从人员素质、非政府结构、管理控制方法等方面去培育较好掌控环境。
1、人员的品行和素质。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规控制的客体，既要对其所负责的作业实施控制，又要受到银行内部其他员工的控制和监督。所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的制度也必须由人去执行。可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和控制要求的业务能力，有无强的工作责任心和诚实的态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。所以我行应注重人员的品行和素质教育。
2、非政府结构和权责分割。我行之所以分成这么多管理部门，为的是并使管理工作能有效率、高效率的运转。科学合理的非政府结构，能起著相互检查和制约、避免和制止各种错弊的促进作用。但是非政府机构只为银行内部掌控制度的继续执行提供更多了一个合理的框架，合规制度的实行实效关键还是必须依赖于职权与职责的确认情况。责权分派就是在非政府结构设置的基础上，成立许可的方式，明晰各部门和各岗位人员的权利与所分担的责任。我行责权分配应当达至以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门分担，经过两个或两个以上的岗位处置;不相容职务展开拆分;权利和责任与掌控任务相适应，并全面落实至具体内容部门及个人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指为控制整个生产经营活动，按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理控制方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发现并纠正已经发生的错弊。管理控制方法包括有助于调查偏差原因并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理控制方法。信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。财务系统的投产，对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。
二、准确风险评估工作
风险是指事件本身的不确定性，我们在实施计划的过程中，内、外部因素都有可能发生变化，甚至是与预计截然相反的变化，因此，风险处处存在，并给目标的实现带来威胁。我们必须对其所面临的各种可能风险有一个清醒的认识，分清哪些是主要风险，哪些是次要风险，哪些风险是可以通过适当的行为来避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并据此确定监控的重点并采取相应的控制措施。
三、全面实施掌控活动。
控制活动是指为了确保指令能够得以有效执行而制定并实行的各种政策和程序，旨在帮助我行保证对影响银行目标实现的风险采取必要的防范或减少损失的措施。控制活动贯穿于整个银行内部的各个阶层和所有的职能部门，包括交易授权、不相容岗位、业务流程和操作规范、规章制度等多项内容。
1、许可交易，有效率的合规掌控建议每项经济业务活动都必须经过适度的许可核准，以避免内部员工随意处置、偷盗财产物资或歪曲记录。所有员工应当端正对许可意义的重新认识。不管你可否，权利不再集中于某一人或某一级管理层次，必须把权利分别授与各部门和个人，这就是现代非政府正常运转的一个基本前提。所以我行应当强化许可的管理。
2、职责划分，我们要注意岗位不相容的多种形式，要尽量避免由于权利分配不当而导致权利形式过程产生弊端。一般而言，判断一个岗位是什么性质的不相容可按如下原则作为：若证明了一个人不能同时负责两项相关作业，则属于必须有两人以上分别行使的不相容，即作业不相容;若是在部门管理内部，则属于必须由两个岗位分别形式职责的不相容，即职责不相容岗位;若是涉及职能部门职责的岗位，则属于必须由两个以上部门相互制衡行使的岗位，即部门不相容岗位。我行应针对不相容业务细分岗位，形成相互牵制的态势。
3、业务流程和操作方式规范，业务流程就是指银行为了保证经济业务活动的顺利进行，在明晰各个岗位职责的基础上规定并实行的业务处置相关手续和程序。经过几个部门或人员，有利于相互监督和制约，能有效地严防和及时发现错弊。操作规程就是指详尽规定每个事项该怎么做，员工所要搞的只是按照操作规程的规定行事。
4、规章制度，规章制度主要规定银行员工在共同的业务活动中应当执行的工作内容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全体员工应当遵循的行为准则。规章制度一旦建立，就应该严格执行，防止有章不循，流于形式。随着时间和环境的变化，应该对制度中不适应新情况或不完善的的地方加以修改或补充。
四、信息与沟通交流。
科学合理的组织结构应当有助于管理者通过正式的信息沟通渠道来进行评价和控制。组织结构的关系也就是信息沟通渠道，在一个组织中，如果上下级之间沟通的效率较高、效果较好，就容易使下级领会上级指示的意图，减轻上级管理的工作量，上级也可以及时了解下级执行经济业务的进展情况，从而有效地发挥合规控制的作用。我们必须按照某种适当的形式并在某个及时的地点之内，辨别、获取有效的信息，并加以沟通，使每个员工能够顺利履行其职责。我们形成一个良好的信息沟通系统，能保证信息在银行内部自上而下、自下而上、横向以及与外界进行有效的传递，从而有助于提高合规控制的效果和效率。通过沟通渠道，每个员工能清楚自己在合规控制制度中所扮演的角色、所承担的责任及其地位和作用，并能将实施中存在的问题即使反馈给管理层，以便管理者及时掌握合规控制中的潜在薄弱环节，以采取相应的预防和改进措施。
五、监控。监控就是对银行内部掌控整体框架及其运转情况的追踪、监测和调节，以自始至终保证其有效性。监控能在不能影响或尽可能小地影响银行正常经营管理活动的情况下，通过对合规掌控的实行情况展开评价，对银行经营出现的错弊及时不予制止，将内部掌控的瑕疵及其改良保举不断意见反馈给管理者，时能在一定程度上对辨认出的内部掌控瑕疵即使不予填补，对出现的代莱业务展开必要的调整。我们主要就是展开自我监控。自我监控指我们各级管理部门和各级人员定期或不定期地对各自继续执行内部掌控制度的情况展开检查，并分析和评估其有效性，以期更好地达至内部掌控的目标。
自从20xx年参加邮政工作以来，先后从事过柜员、合规经理等工作，每个工作都给了我不同的锻炼和经验，在领导的言传身教、关心培养下，在同事的支持帮助、密切配合下，我不断加强思想政治学习，对工作精益求精，个人思想政治素质和业务工作能力都取得了一定的进步，为今后的工作和学习打下了良好的基础，现将工作学习情况总结如下：
一、政治思想方面
认真加强思想政治学习，不断提高自己的政治理论水平。始终坚持以*理论和“*”重要思想为指导，认真贯彻党的十八大精神，深入领会中央和省市的一系列重大方针、政策。树立健康、阳光的世界观、人生观和价值观，加强与工作领域相关的专业知识的学习，使思想认识和自身素质都有了新的提高，能够熟练掌握各项日常业务和熟练处理各方面的关系，也积累了一定的社会经验和工作经验。
二、自学方面
通过自身钻研业务和实际工作，考取银行业的各种资格认证，银行从业人员资格证、证券从业资格证、保险代理从业人员资格证、反假货币资格上岗证、合规经理资格证等使我掌握了风险合规涉及的业务知识、工作流程和工作方法，能够熟练应对工作中的各项任务和突发事件。并根据日新月异的形势发展变化，注重学习新业务知识，努力适应新变化、新任务对本职工作的要求，不断拓展知识视野。
三、工作方面
多年的工作经历，使我熟知各项业务操作和管理办法，具有较强的操作和管理能力，同时在工作中，我总是兢兢业业、勤勤恳恳的在平凡的岗位上把工作做好。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规既是一种行为规范，更是一种文化，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发展，有利于整个金融市场的稳健运行，有利于构建和谐的金融秩序。作为合规经理，我每天都按照合规经理日常工作日志的相关流程规定开展工作，严格执行内控制度，防范风险发生，保证资金安全，在做好内控工作的前提下，协调网点拓展各项金融业务，积极完成上级交待办理的各项事情。
四、生活方面
我时刻提醒自己，要不断加强自身思想道德的修养和人格品质的锻炼，增强奉献意识，把清正廉洁作为人格修养的重点。不受社会上一些不良风气*，从一点一滴的小事做起，生活中勤俭节朴，宽以待人；工作中严以律己，忠于职守，防微杜渐。
五、存有的问题及改良
虽然我在领导和同志们的帮助和支持下取得了一定的成绩，但我深知自己还存在一些缺点和不足，业务知识不够全面，工作方式不够成熟。在今后的工作中，我将加以改进，不断完善自己，克服自身存在的不足之处，不断调整自己的思维方式和工作方法。
在xxx市分行的领导下、在有关业务部门的指导下，xx年度本人遵从《中国邮政储蓄银行广东省支行经营性分支机构合规经理委派制管理办法》、《业务规范年》有关建议，严律自我，深入细致履行职责合规经理职责，主要搞了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理深入细致搞好分行日常业务的监督检查工作，资金和关键空白凭证等检查工作，在日常监督检查中辨认出问题及时做好记录，分析问题发生的原因，严格执行有关人员展开自查，并在每月履行职责报告中充分反映。记录应列明辨认出问题的合理自查期限，无法自查或短时期无法自查的标明原因，及时呈报。对辨认出的关键性违规问题和潜在的资金安全隐患等关键性业务事项，则标明出现的原因以及拟将采取措施等，并在业务出现当日第一时间以书面（不含电子邮件）呈报市分行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、强化业务许可的核查、保证交易的真实受控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、搞好业务的指导、存有问题的自查全面落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、帮助分行短狠抓安全管理、柜员轮班
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
xx年度，本人没受上级机构的正向分数，没接到事后监督每季按差错内容分别投档差错次数核对的《事后监督辨认出差错统计表》，正数向积极主动分后1分后，原因就是由于崭新上岗职工收款电费，并无等待合规经理核查，已将电费收妥放进抽屉，把收款电费凭证交予客户。
1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质
今年以来，我们监管部门定期和不定期非政府人员积极开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极主动践行代莱监管理念，将各项政策规定和实务操作方式的要点带入在具体内容的工作中，从xx年起至，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转为对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须看得出来对政策规定甜、实际现场检查技能低、非现场分析妥当，紧紧围绕上述三个方面，我行监管人员在出席中心分行培训的同时，严格执行监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内快速提升监管人员的综合素质，以适应环境形势发展的须要。
2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐
按照xx年10月银行业现场会的建议，深入细致非政府了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序展开了逐项全面落实，二要确保了监管实务操作方式与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起至严苛按照电子化监管的建议，认真贯彻监管电子化和文本化管理结合的原则，全面落实监管实务操作方式在计算机中的应用领域，确保了中心分行与我行之间的监管信息与实务操作方式的沟通交流，通过监管电子化的建设，二要提升了监管的各项基础工作水平。
3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性
(1)、xx年，对银行业高级管理人员供职资格审查工作，一就是严格执行了供职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员展开了供职前的考试、谈话，同时顺利完成了对2名高级管理人员供职资格的审查。二是在xx年9月非政府顺利完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果放入银行业高级管理人员档案档案。
(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。
各家商业银行的机构改正必须在大力支持机构改革和调整的同时，按照机构改正规定的建议做好审核工作，确保了银行业机构改正所申报的资料完整、审核材料的合规，在一季度对xx年机构和人员呈报的材料展开一次初审，凡不符合规定或要素不全系列的一律在一季度末之前展开了制止，初审结果于xx年2月20日前呈报至银行科。
真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。
4、进一步全面落实监管责任制，二要履行职责了监管职责。
2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。
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