中共XX市住房和城乡规划建设局委员会
关于建立廉政风险防控机制的实施意见
为认真贯彻党的十七大以及十七届中央纪委第五次、六次全会精神，全面落实中央、省、市关于建立健全惩治和预防腐败体系的有关精神，扎实推进规划建设系统惩防体系建设，规范行政权力，从源头上防治腐败，加大对行政权力的管理，有效提高预防腐败工作水平，根据《中共XX市委、XX市人民政府<关于落实廉政风险防控机制建设工作的实施意见>》（XX委发〔2011〕81号），结合住建系统工作实际，制定本实施意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立和自觉实践以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，逐步形成以积极防范为核心、强化管理为手段的廉政风险防控机制，最大限度地降低廉政风险，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，全面落实廉洁型机关建设各项任务，为我市住房和城乡规划建设事业又好又快发展提供坚强保障。
二、目标要求
按照“全面开展、突出重点、有序推进、务求实效”的总体要求，将廉政风险防控与工作职责、业务流程紧密结合，以岗位职责为切入点，以廉政风险排查、评估、防控为主线，以监督制约和规范权力运行为核心，以建立思想防线、制度防线、规划建设防线为主要内容，将预防腐败的关口前移，积极构建“政策阳光化、权力明晰化、责任全员化、风险明示化、管理精细化、防范科技化”的防控体系，形成反腐倡廉建设长效机制。
三、实施对象
廉政风险防范管理对象为局系统全体干部职工，重点为局领导班子成员、机关各科室和下属各单位负责人以及具有审批权、执法权、管理权岗位工作人员。
四、方法步骤
（一）宣传发动阶段（7月15日前完成）
按照XX委发〔2011〕81号文件精神，结合全局工作实际，制定具体的实施意见，召开全系统干部职工动员大会，宣传和讲解廉政风险防控工作的基本内容和主要精神，理解和掌握廉政风险防控工作的基本理念和主要办法，提高党员干部参与的积极性，营造浓厚的工作氛围。
（二）查找风险阶段（7月30日前完成）
局领导班子成员、机关各科室和下属各单位要结合工作职责，从住房规划建设管理事项、业务工作流程和人、财、物等方面，逐一排查岗位的廉政风险点，并根据风险发生的几率或危害损失程度，分别确定为三个风险等级，报局廉政风险防控管理领导小组办公室，经局廉政风险防控管理领导小组严格审核后，将风险点及风险等级登记汇总，并在一定范围公示。
1.查找风险内容
（1）单位廉政风险。以住房和城乡规划建设管理为重点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败问题的风险内容及表现形式。
（2）岗位廉政风险。对机关各科室和下属各单位的岗位，重点针对人、财、物管理和实施行政许可、行政处罚等的重要岗位，组织科室和下属单位对照职责和职能定位等情况，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的风险内容及表现形式。
（3）个人廉政风险。按照全员参与的要求，组织干部职工对照履行职责、执行制度和存在问题的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式。
2.查找风险程序
（1）个人找。全系统干部职工依据岗位职责，结合履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，对风险点进行排查，并对查找出的风险点进行辨识、归类，认真填写《个人廉政风险防控信息表》。
（2）互相提。在个人认真排查的基础上，采取其他工作人员互相提，领导帮助点的方法，进一步查漏补缺，确保风险点排查横到边，纵到底。
（3）单位查。科室和下属单位负责人，在分管领导的指导和帮助下，对照本科室、本单位所承担的主要职责，全面查找现已存在或可以预见的廉政风险点，并认真填写《科室（下属单位）廉政风险自查表》。
（4）集体评。局党委适时召开专题会议，对单位和科室、下属单位查找出的廉政风险内容进行评议，确定风险等级，落实分级管理责任。
（三）风险等级评定阶段（7月30日前完成）
局廉政风险防控领导小组将根据可能发生风险的高低程度进行风险等级评定，实行分级管理。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。
1.一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的“人、财、物”管理权或自由裁量权的岗位。
2.二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有“人、财、物”的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。
3.三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有“人、财、物”等权力、工作内容较公开透明的岗位。
（四）风险防范阶段（10月20日前完成）
针对查找到的岗位廉政风险点，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，科学配置权力，优化工作流程，规范自由裁量权行使，健全完善制度，坚持做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。
1.加强岗位廉政教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域和环节入手，有针对性地开展廉政教育，通过情景教育、案例警示、知识测试、廉政承诺和约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
2.再造业务流程。按照“把权力放在阳光下运行”的思路进行晒权、分权、限权、减权，强化对权力的监督制约。对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调，又相互制约，有效规避风险。
3.强化权力监督制约。对风险较高的重大事项决策权、人事权、行政审批权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。建立重要部门负责人、重点岗位人员定期轮岗交流制度。完善权力行使特别是行政处罚权实施细则，规范自由裁量权，防止自由裁量权过大而产生廉政风险。继续推进行政审批改革，全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。
4.公开“权力清单”。行政决策、行政执行、人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项，都应在不同的范围内公开，公开办事流程、权力依据和办事结果。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开、网上办事，逐步建立综合电子监督系统，构建行政审批阳光运行平台和监督机制，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。
5.健全完善制度。个人针对风险点，制定具体的防范措施；局机关各科室、下属各单位在对每项业务流程梳理、查找风险点的基础上，针对工作规程和监督管理上的薄弱环节，研究制定相应的防控措施，绘制《科室、下属单位业务工作流程岗位风险防控图》，在科室、下属单位内部公开。并于10月10日前以书面形式（含电子版）报局“建设廉政风险防控机制”工作领导小组备案。
（五）风险机制建设阶段（12月30日前完成）
1.建立廉政风险评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门和关键岗位，从投诉举报、案件分析、工作考核、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、媒体报道、问卷调查等方面收集廉政风险信息，充实和完善廉政风险信息库。要定期对收集的廉政风险信息进行比对分析，掌握廉政风险的表现形式和内在规律，判定廉政风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理的原则及早进行预警和控制，努力化解各类廉政风险。
2.建立廉政风险预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。
3.建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行动态监控。要突出过程考核，及时发现问题、完善制度、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。对不按照规定执行预警提示、不落实廉政风险防控措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、通报批评、组织处理和纪律处分等措施，及时纠正工作中的失误和偏差。对发现的问题整改不力、处置不当，造成严重后果的，按照相关规定严肃处理并追究领导责任。
4.建立廉政风险信息库。对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，建立廉政风险信息库，并适时更新信息库内容，实行动态管理。廉政风险防控登记表经党委审核后，个人岗位廉政风险防控和机关各科室及下属各单位廉政风险防控的登记表，要及时报送局“建设廉政风险防控机制”工作领导小组办公室（设在局纪委，联系电话：XXXXXXXX）备案。
五、工作要求
（一）切实提高思想认识。全体干部从加强党的执政能力建设和建立健全反腐败惩防体系的高度，充分认识开展建设廉政风险防控机制的重要性，切实加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。局领导班子成员要加强对分管科室和单位的领导，按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范工作。
（二）切实加强组织领导。成立以局党委书记、局长XXX为组长，党委副书记、副局长XXX，纪委书记XXX为副组长，其他班子成员、机关各科室和下属各单位负责人为成员的“建设廉政风险防控机制”工作领导小组，领导小组下设办公室，XXX同志任办公室主任，具体负责建设廉政风险防控机制工作的组织、协调和实施。
（三）切实加强监督考核。推进廉政风险防控机制建设情况将作为科室和下属单位负责人年度考核、工作目标考核以及推进惩防体系建设和落实党风廉政建设责任制考核的重要内容进行考核，考核结果作为干部职工年度考核和干部奖惩任用的重要依据。局“建设廉政风险防控机制”工作领导小组将在各阶段适时进行抽查。各部门单位和党员干部开展廉政风险防控工作的情况，将纳入年度工作绩效考核和评先评优的重要内容，对风险排查不到位、防控措施不落实、工作开展不认真的单位，将追究相关单位领导的责任。
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