合规管理工作整改报告
为持续有效传播合规理念、根植合规文化，农业银行福建泉州泉港支行认真按照上级行党委统一部署，努力在“四个继续”上下功夫，积极拓宽学习载体、丰富教育形式、突出自身特色、充实活动内容，纵深推进合规文化建设，主要经验与做法有：
一、继续在合规教育上下功夫，强化员工合规理念。
领导高度重视，强化自身的合规管理理念，并以身作则，把“合规从高层做起”视为建立合规文化的基础，通过确立合规的基调，以此带动和促进全行合规文化建设。各个基层网点负责人以及机关部门的负责人统一合规文化建设的认识，做到以身作则、率先垂范，不断重视和强化合规管理，努力提升经营管理水平，使之成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者和实践者。如在年度述职中，一把手带头上台述职述廉述合规；在业务经营分析会上，行领导反复强调合规的重要性，要求员工牢固树立合规经营意识，切实防范风险；在案件防控分析会上，分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水平、防控风险、防范案件事故发生、提高效益的战略性任务来抓。同时，泉港支行将经营管理及内控合规实践有机结合，在全行上下组织开展合规文化教育活动，实现合规文化宣讲常态化。有效落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”，真正让合规文化入脑入心。
二、继续在工作机制上下功夫，夯实合规管理基础。
支行将精细化合规管理机制建设与合规文化建设相结合，积极探索合规文化建设新思路，结合本行合规文化建设实际情况，制定了《泉州泉港支行2013年合规文化建设实施方案》，确保合规文化建设沿制度化轨道发展，强化制度制约，筑牢内控合规机制防线。
（一）建立员工合规档案制度。通过建立员工合规档案制度，全面保存和记录员工合规资料和信息，及时了解员工思想动态，持续跟踪员工合规状况，实现对员工行为的持续管理。同时，推行员工违规行为积分制度，提取规章制度要点，设置量化指标，对员工违反规章制度的行为进行负向记分，对有效制止违规的行为进行正向积分，定期对积分进行考核，并给予相应奖惩。强化员工的行为控制，实现可持续的员工行为评价和监督。
（二）构筑有效的合规经营激励约束机制。一是强化组织体系控制，充分发挥内部控制“三道防线”的合力作用；二是建立金融机构内部检查考核制度，定期进行检查考核，并与员工绩效挂钩，奖优罚劣，形成一种制度导向；三是落实内部问责制度，凡发生不审慎、不合规行为的，一律要实行问责，不仅要追究经办人员的责任，而且要追究业务条线合规人员的责任。
三、继续在合规宣传上下功夫，营造全员合规氛围。
支行除了落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”外，还积极创新合规宣传方式。例如，通过举办合规辩论比赛、征文演讲、知识竞赛、趣味运动等活动，充分调动员工参与合规文化建设的积极性，使员工在参加活动的过程中，潜移默化接受合规文化教育，并适当释放压力、陶冶情操；同时，还利用制作合规格言警句、悬挂合规宣传展板、公布举报电话、增添合规经营小册子等方式，通过网上公布、墙面张贴、媒体播放，形成浓厚合规文化氛围，使员工每时每刻都能感受到浓厚的合规文化环境，推动各项工作健康高效开展，充分做到对内自律自省，对外展示形象；此外，还鼓励广大员工参与福建省分行“合规文化论坛”大讨论，大胆发表自己的学习过程中的所思所想所悟所得，宣扬合规文化理念，有力推动全行合规文化建设健康有序开展。
四、继续在检查落实上下功夫，筑牢合规文化建设。
支行通过明确管理层、业务部门、业务岗位的合规职责，构建一级管一级、一级抓一级、一级对一级负责的责任网络。对于合规风险及违规问题，落实“五问责”制度，包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。通过问责制度，使各责任单位能够对对合规检查、案件风险排查、内控评价中发现的操作和管理漏洞，及时采取预防和补救措施，狠抓检查发现问题的整改落实，确保整改到位，责任追究到位，强化合规执行。同时，利用ICCS（内控合规管理信息系统）推广应用这一契机，将整改工作机制及要求嵌入整个工作流程，对重要风险点检查发现或已整改过的问题开展“回头看、再次查”，切实防止问题反弹，确保整改真正落实到位，让合规文化为业务经营保驾护航。
农业银行湖南省邵阳分行以总行合规文化暨案防制度宣讲大会为契机，着力“三个夯实”，把“合规经营”作为全辖的首要工作来抓，追求“业务与管理并重、速度与质量并重、总量与结构并重”，确保各项业务在良性发展的轨道上奋力前行。
合规意识，主题教育先行。该行从合规经营教育入手，组织召开“抓合规、促发展”主题教育动员会，要求全辖充分认识、深刻领会合规经营的重要性，结合“基础管理提升年”活动的开展，彻底转变经营观念，不断强化“合规经营”意识。一是加强领导，精心组织。该行成立“抓合规、促发展”主题教育领导小组，各支行也相应成立领导小组及工作机构，形成“一把手”负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作格局，确保“抓合规、促发展”主题教育扎实开展。二是结合实际，创新举措。各支行（部）按照“抓合规、促发展”主题教育规定的学习篇目，围绕本行实际、本部门的主要职能和工作任务，采用征文、讲座等员工易于接受、乐于参与、贴近工作、贴近实际的教育形式，不断增强教育工作的吸引力和感召力。三是健全机制，加强督导。市分行监察部、内控合规部和行务督导组加强对“抓合规、促发展”活动的督促检查和指导，并把活动落实情况与问责有机结合起来，坚决防止走过场。对于存在的问题和整改工作，切实解决“谁去落实”、“何时落实”“怎样落实”的问题，提高执行力。对查找出来的问题，下“猛药”，出“重拳”，治“顽症”，在提高执行力上见成效。四是加强宣传，营造氛围。市分行《简报》开设“抓合规、促发展”宣传专栏，集中报道各支行（部）开展主题教育的进展情况，推广先进典型，交流活动经验，展示活动成果。同时，积极向总、省行网站投稿，多层次、多角度、多形式加大宣传力度，努力营造“抓合规、促发展”主题教育的良好氛围。五是领导带头，做好表率。市分行行级领导在“抓合规、促发展”活动中以身作则，做到“三个共同、四个表率”。“三个共同”是共同学习、共同研究、共同推进；“四个表率”是挤时间、静下心，博学规定篇目、精学重点篇目，做学习的表率；履职尽责，坚持原则，团结和带领广大员工认真贯彻执行各项规章制度，做执行的表率；在市场争夺中精细服务、敢于“攻关”、示范在前，做营销的表率；在廉政建设上做到政治坚定、作风优良、纪律严明、恪尽职守、干净干事，做廉洁的表率。通过扎实有效的主题教育，进一步端正各级管理人员的经营思想，正确处理好业务发展与风险防范的关系，防止和杜绝经营管理粗放、不顾风险成本的短期行为。
夯实合规基础，整改风险隐患。该行认真开展以“四查”为主要内容的隐患集中排查整治活动，并针对排查出的问题，有针对性地制定整改措施，明确责任人和完成时限，及时消除风险隐患。一是突出重点支行整改。对确定的重点监控行和重点关注行，按照制度规定的有关要求，督促其分析原因，制定方案，认真开展整改活动，不断强化内控案防工作。二是突出重点专业整改。由信贷管理部牵头，完善全辖信贷风险管理岗位责任制，并将管理职责和内容传达到每一个信贷业务岗位，做到在岗有责。由人力资源部牵头，制定和完善客户经理队伍管理细则，明确各级管理职责和管理内容，切实将客户经理队伍的管理落到实处。由财会运营部牵头，按照有关规定，制定收费业务管理办法，组织各相关部门、岗位进行学习，强化合规管理。由监察部牵头，内控合规部、安全保卫部等部门配合，按照《员工违反规章制度处理办法》制定实施细则，完善违规处罚机制，违规累计积分达到一定分值的人员，进行批评教育、行政处分等处理。三是突出重点环节整改。各专业部门按照责任分工，抓好分行确定的票据承兑与贴现业务管理、收费业务、招投标、客户经理管理、信贷风险管理、员工教育、员工思想排查等重点环节的防范治理工作。四突出重点人员整改。各支行开展了客户经理思想排查以及日常行为的动态监测。信贷管理部、大客户部、公司业务部、农户金融部加强客户经理贷前调查、贷后管理、业务档案管理、业务操作流程等方面的检查。人力资源部门加大对客户经理业务的培训力度，并严格执行客户经理岗位轮换制度。通过全方位、系统化的整改，进一步规范经营行为，打牢发展基础。
夯实合规机制，完善制约体系。该行从责任、检查、考核、处罚四个方面构建“四位一体”的制约体系，强化合规经营长效机制。一是狠抓责任落实。明确各支行（部）“一把手”对本行、本部门合规经营负总责，划分了市分行行级领导和机关部（室）挂点联系行，确定了法人不良贷款清收处置挂帅领导、部门经理及包点人员名单。同时，全面落实《党风廉政建设和案件防范责任书》，充分发挥专业部门在案防工作中的主力军作用，真正把“一岗双责”落到实处。建立案防履职报告制度，支行管理岗每月、分行专业部门负责人每季向本行案防工作领导小组书面报告案防履职情况，并将其作为管理人员考核的重要依据。二是狠抓检查落实。各支行按照排查方案进行100％自查，分行各业务部门组织100％复查，内控合规部组织综合检查，排查面达100％。三个层面的检查汇总后，上报分行重点监控整改工作领导小组办公室。对排查出的问题进行梳理分类，明确整改责任单位和责任人，并做好整改后续跟踪检查。三是狠抓考核落实。完善考核办法，开展对各支行、机关部（室）落实责任制情况的检查评价，并将结果纳入单位和个人绩效考核。修订完善案防工作量化考核办法，加大案件防范与支行（部）负责人及个人绩效考核挂钩力度。四是狠抓责任落实。严格按照发生案件“上追两级”、“三不放过”、“双线问责”的原则，开展责任追究工作，用铁的纪律和铁的规章强化问责，提高查处工作的严肃性和威慑力。通过构建合规经营长效机制，使全辖合规经营意识得到明显增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控案防制度得到进一步健全和规范，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的合规文化。
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