宝安区文化广电旅游体育局廉政风险防控责任清单
填报单位（盖章）：宝安区文化广电旅游体育局 填表日期：2020年09月17日
序
责任
主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
党委办
（人事科）
干部任免业务
1、不如实起草材料。2、民主测评票数或分数做假。3、隐瞒谎报考察情况。4、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。
低
1、逐项审核、审批，党组讨论决定。2、两人计票，一人监票，落实纪检监察监督相关规定。3、组成考察小组考察选拔对象。4、严格参照《宝安区干部职务任免工作指引》5、发现问题并初步核实逐级报告制。
叶洁芸
2
办公室
收支管理业务
1、不如实、按需申请预算。2、随意调整、变更预算项目及金额。3、虚报、多报项目及金额。4、项目开支超预算。5、未按实际开展业务。6、未达到预期效益。7、原始凭证资料不齐。8、转账金额、对象与实际不符。9、做假账。10、支出与实际不符。
低
1、部门负责人根据部门需求审核把关。2、落实重大经济事项集体研究的内部决策。3、落实逐级审批机制。4、严格按批复的预算安排各项收支，强化对经济活动的预算约束。5、科室负责人、分管业务领导严格把关本科室经费开支及监督业务开展。6、督查室对业务开展情况进行督查。7、确定单位经济活动的各项支出标准，明确支出报销流程，按照规定办理支出事项。
8、财务人员严格审核把关。9、开展内部财务管理规范性检查。
10、加强业务培训和职业道德教育。11、建立预算执行分析机制。
陈瑾瑜
3
办公室
采购与资产管理业务
1、不如实按需填写采购项目、需求计划不准确、变更频繁。2、多报、虚报采购数目。3、徇私报高价格。4、违规审批，未按规定权限审批。5、自行采购：收受回扣、礼品、有价证券；接受宴请或其他消费活动。6、数目与质量不符。7、侵占、侵吞设备。8、不按审批意见配备资产。9、虚报重修、高价。10、未按规定组织资产清查，造成账实不符。
低
1、明确各类物资需求计划的审核部门。各科室根据实际工作需要准确、及时编制物资需求计划，由科室负责人、分管业务领导审核把关。2、掌握实际需求情况。3、掌握市场价格。4、落实逐级审批机制。5、加强审查。6、成立自行采购工作小组采购，通过询价由单位领导班子集体研究决定。7、加强公开监督。定标结果内部公示。8、做好登记。9、定期盘点清查。10、严格执行固定资产管理制度。11、严格领用登记机制。
陈瑾瑜
4
办公室
文化科
体育科
旅游科
文管办
宝安区宣传文化体育发展专项资金资助项目监管业务
1、审核申报资料不严格，标准不统一；2、无法核实申报资料的真实性；3、确定初审建议项目名单程序不规范；4、资金拨付材料不规范；5、受资助单位不按申报材料承诺执行或达不到承诺标准；6、受资助单位不按专项资金管理暂行办法使用资金；7、逾期未结项。
中
1、两人及以上交叉审核申报资料，统一标准；2、明确申报人对申报资料的真实性负责，严格执行专项资金管理暂行办法；3、落实申报项目评审制度，优化评审方案；4、严格按照财政拨款要求提交材料；5、及时跟踪并督促受资助单位按申报承诺和合同约定执行；6、加强与专项资金绩效小组的沟通，强化资金检查和审计；7、指导和督促受资助单位按要求结项，严格落实责任。
陈瑾瑜
陈雪峰
池广友
尹晓玲
龚志刚
5
文化产业科
文化产业发展资金审核、发放业务
文产办存在经费的审核、发放仍由一人负责问题
中
1、完善初审环节，增加初审人员数量，分散廉政风险。2、增加资格审核环节，网上公示后由副科长进行资格审核，形成意见后报科室负责人审核。
陈瑾瑜
6
体育科
体育产业发展资金资助项目受理、审核、发放业务
1、审核申报资料不严格，标准不统一；2、无法核实申报资料的真实性；3、存在项目的受理、审核、发放等由一人负责问题。
中
1、完善初审环节，增加初审人员数量，分散廉政风险。2、严格要求申报资料，标准统一，核查资料；3、委托第三方开展项目评审、审计工作；4、初审、复核分开负责。由副科长进行资格审核，形成意见后报科室负责人审核。
池广友
7
体育科
运动员技术等级三级称号审批、二级称号审核、裁判员技术等级认证业务
1、不符合规定的条件；2、纸质资料与网上申报信息不符；未按要求核原件以及申请人直接报送申请材料；3、不按政策法规要求审查资料；4.申请人虚假填写信息；5、超时办结；6、不签发或违规签发批复。
低
1、按照材料清单逐项审核材料；审批人员进一步熟悉相关规定；2、按政策法规逐项核查材料；3、申请人将材料交所属单位审核盖章；4、加强监控，两人交叉检查；与申请人所在单位沟通证实信息的真实性；5、申报材料经业务主管部门审核后，呈科室领导及局领导批示；6、实行岗位责任制。
池广友
8
广电科
《广播电视频率使用许可证》初审业务
1.不符合法定条件；
2.审核人员把关不严。
低
1.按材料清单逐项审核材料；2.按政策法规逐项核查材料；3.加强审查，两人交叉审查，实行岗位责任制；
吴汉谋
9
设施科
文体设施施工工程、工程服务及工程设计
1、施工、服务及设计单位不符合要求；2、施工、服务及设计单位确定程序不符合程序；3、资金支付不规范。
低
1、严格按照深圳市人民政府印发《关于建设工程招标投标改革若干规定》的通知（深府[2015]73号）以及《深圳市宝安区人民政府办公室关于印发宝安区建设工程招标工作规则的通知》（深宝府办[2017]22号）等文件要求，规范确定施工、服务及设计单位产生方式，按程序提交局党组、党委会议审定，根据规定在区小型建设工程承包商预选库中抽取或通过区工程交易中心公开招标确定。2、认真核对施工、服务及设计单位资质，确保符合项目建设需求。3、签订合同细化资金支付进度及方式等，严格按照合同约定规范支付资金。
刘德靠
10
政务服务科
行政审批业务
1、审查把关不严；2、违法违规审批。
中
1、按材料清单逐项审核材料；2、按政策法规逐项核查材料；3、书面审查两人交叉检查；4、实地检查两人互相监督；5、实行岗位责任制。
刘永祥
11
执法一科
执法二科
执法三科
文体旅游市场执法检查业务
1、执法人员未按法定程序开展行政检查。2、执法人员发现相对人存在违法行为未向执法部门报告。3、调查取证获得的证据不完整，未能充分证明存在违法行为。
中
1、对执法人员未按法定程序开展行政检查的，实行工作责任追究。2、对未向执法部门报告相对人存在违法行为的实行工作责任追究。3、在作出行政处罚决定前，设置案件调查终结环节，由执法案审科室和局领导对案件调查情况进行逐层审批。证据不充分的退回补充调查取证。
何艾生
陈红萍
谭桂珍
12
执法一科
执法二科
执法三科
文体旅游市场行政处罚业务
1、未填写《行政处罚案件立案审批表》报部门领导审核就开展调查取证。2、调查取证获得的证据不完整，未能充分证明存在违法行为
高
1、在文化市场技术监管与服务平台中设置立案审批为开展调查取证的必须前置环节；对未填写《行政处罚案件立案审批表》报部门领导审核就开展调查取证的，实行工作责任追究。
2、设置案件调查终结环节，由执法科室领导、局领导对案件调查情况进行逐层审批。证据充分的进入提出处罚意见环节。证据不充分的退回执法部门补充调查取证。
何艾生
陈红萍
谭桂珍
13
宝安区图书馆
采购与管理业务
1、涉及经费支出事项，包括货物、工程、服务等招投标和采购工作；2、现金管理事项，包括读者证押金、预付款、图书违约金及赔书款管理，以及其它应收款管理。
中
全面从严落实财务管理制度，修订完善《非常规事项、项目经费开支事前审批》、《宝安区图书馆采购管理办法》、《合同管理制度》、《固定资产管理制度》、《预算管理办法》、《低值易耗品管理办法》、《收支管理办法》等规章制度。
周英雄
14
宝安区图书馆
现金管理业务
1、涉及经费支出事项，包括基层图书馆设备与服务采购工作；2、现金管理事项，包括分馆对读者证押金、预付款、图书违约金、赔书款以及其它应收款的收取与上缴总馆。
中
严格按照总馆制定的各项采购与管理办法，做好事前审批、事中监督与事后审核，确保流程透明、程序公开、手续完备、档案资料完整。
周英雄
15
宝安区图书馆
采编部采购与管理业务
1、涉及经费支出事项，主要是文献资源等招投标和采购工作；2、文献资源加工验收事项。
中
1、制定《文献采编工作流程》、《文献资产管理规定》、《深圳市宝安区图书馆数字资源采访规则》落实逐审批机制，规范招标采购流程、加强采购监督；2、落实法律顾问制度常态化；3、规范验收及入藏流程，核对入藏文献信息；4、严格审查文献资源质量，核对数目；5、做好验收及领用登记、签收；6、加强对供应商及验收审校人员的监督管理。
周英雄
16
宝安区图书馆
劳务派遣人员工资业务
1、涉及经费支出事项，委托第三方劳务派遣公司发放工资；2、请休假审批。
中
制定《员工考勤、请假制度》、《聘用员工管理制度》、《学习制度》、《专业技术职务评审聘任办法》、《员工慰问金发放规定》、《专业技术工资等晋升办法》、《劳务派遣员工管理制度》
周英雄
17
公共文化服务中心
印章管理业务
1、印章是否严格保管；2、是否用印登记；3、是否有来人自行用印行为；4、用印及印章带出是否经分管领导同意。
低
1、认真执行《印章管理办法》；2、各类印章由专人保管，印章管理人员不得将印章托他人代存、代用，临时外出时可将印章交由指定人员保管，印章带出须经分管领导同意；3、严格把关，落实用印审批制度；4、对所需加盖印章的公文、文书、 合同等须认真审阅，检查用印审批手续是否完备、 内容是否与审批单一致，确认无误后方予以盖章；5、严格履行登记手续，登记内容包括用印时间、 用印内容、用印份数、印章名称、经办人、审批人。用印登记册要妥善保存，以备查考。
刘明军
18
公共文化服务中心
固定资产登记与领用业务
1、是否违规申请、公物私用；2、是否违规配置资产；是否严格审批程序；3、是否如实登记。
低
1、认真执行《资产管理制度》；2、二、三级资产管理员对领用申请进行审核，确保领用需求符合实际工作安排；3、部门负责人对领用申请的真实性进行审核；4、一级资产管理员根据领用申请办理领用手续，在资产管理系统上更新资产台账信息；制作并妥善贴好固定资产标签，固定资产资产标签内容应该包含资产信息、资产责任人、使用部门等信息；5、做好固定资产领用登记。
刘明军
19
公共文化服务中心
固定资产
采购管理业务
1、采购需求是否与实际工作安排不符；2、是否在不了解库存情况下即审核通过采购，造成资产闲置与浪费；3、申请金额是否超出预算范围；4、是否事先与供应商串通；采购人、经办人是否从中收受好处。
低
1、按需提出申请并填写《采购申请表》；2、建立健全《采购管理办法》并严格执行；3、资产管理员对需求进行分级审核；4、由3人以上的单数组成采购小组；5、坚持采购小组集体讨论原则；6、需求部门负责人和综合管理部财务人员对询价结果方案进行审核；7、落实公示制度；8、经公示无异议，采购小组根据审批结果通知供应商，并与确定供应商签订合同。
刘明军
20
公共文化服务中心
票据报销业务
1、是否严格财务报销制度；费用支出是否合理；2、费用支出是否符合标准，是否超出预算金额；3、所附发票是否齐全、是否真实有效；4、审批与支付是否及时。
1、经办人提出费用报销申请，填写《费用报销单》，并附上相关业务单据，如《经费支出申请单》、合同、会议纪要及发票等，经办人与证明人需共同在发票上签字；2、严格财务制度，认真执行审批程序；3、部门负责人审核该项业务费用支出是否合理，审核无误后，签署审批意见；4、综合管理部财务认真审核费用支出是否符合标准，是否超出预算金额，所附发票是否齐全、是否真实有效，审核无误后，签署审批意见；5、部门分管副主任与中心主任须审阅该笔费用的真实性与合法性，审批无误后，签署审批意见；
认真复核，对手续不全的坚决拒批；6、实行限时办结制；7、加强财务监督检查；8、严格按照支付权限支付。
刘明军
21
公共文化服务中心
文物征集业务
征集计划制定阶段：是否科学制定征集计划、文物征集计划是否超预算、计划是否未经中心主任办公会集体讨论；
征集对象筛选阶段：筛选的文物是否与计划征集的范围不符、拟征集对象收藏价值是否未经研究人员出具意见确认；
文物征购程序：拟征购文物是否经专业研究人员初步鉴定、是否严格按照单一来源采购流程；征购计划是否经财务人员审核、是否上报中心主任办公会集体讨论、是否邀请有资质的专家鉴定并出具专家鉴定意见书、最终价格是否超出专家提出的价格区间、最终价格是否经领导审定、是否与文物持有方签订征购协议、是否在接收清单上签字确认。
1、征集计划制定阶段：中心文博管理部负责人于每年编制预算时，依据当年博物馆文物种类及数量、文物征集经费情况制定文物征集计划，并上报中心主任办公会集体议事通过后执行；2、征集对象筛选阶段：文博管理部文物征集执行机构在实施征集工作前，应对拟征集对象进行初步筛选。符合征集范围的文物（藏品），须填写《拟征集登记表》；文物征集执行机构将拟征集的文物（藏品）信息提交至文博管理部研究人员，研究人员出具意见确认其收藏价值后方可实施征集工作。3、文物征购程序：（1）初步鉴定。征购的文物（藏品）由文博管理部组织三名（含）以上研究人员进行初步鉴定并出具鉴定意见；（2）实行征购计划管理。参照中心单一来源采购流程，由文博管理部提出征购计划，经文博管理部负责人与综合管理部财务人员审核通过后，上报中心主任办公会集体议事审定，若初步评估价格6万元（含）以上则须报请区文化广电旅游体育局局长办公会集体审议；（3）组织鉴定与评估。按照文物（藏品）的价值与类别，提请相关部门与专业协会推荐三名（含）以上的专家进行鉴定，出具鉴定意见书，提出价格区间建议；（4）组织价格谈判。由文博管理部文物征集执行机构和财政、审计、国资等部门人员（必要时）组成价格谈判小组，根据专家出具的鉴定意见书与价格区间，与持有方谈判，确定双方认可的合理价格，双方最终确定的价格不得超过专家提出的价格区间范围；（5）征购价格的审定。谈判小组谈判后的最终价格，须按征购计划审批权限，报相关领导审定。审定后，文物征集项目跟进人与持有方签订征购协议；（6）文物（藏品）交接。文物（藏品）交接时，持有方代表人与文物征集项目跟进人须在接收清单上签字。
刘明军
22
公共文化服务中心
专业技术岗位聘任业务
1、小组成员当“甩手掌柜”，工作走过场，执行不严格；2、制定方案不严谨，不按照有关规定执行；3、发布公告不及时，公告内容不完整，接受报名登记不齐全，导致出现工作疏漏；4、审查资格不严谨，导致不符合竞聘条件人员参与竞聘，造成不良影响；5、量化考核不细致，民主测评走过场；6、确定拟聘对象不严谨，没有结合量化考核和民主测评情况综合考评；7、公示走过场，公示期内群众对竞聘结果知情权没有得到保障；8、聘期管理不到位。
低
1、根据工作分工，明确工作责任，抓好工作落实。2、严格按照《深圳市事业单位岗位管理办法》（深人社发〔2018〕32 号）和《关于区文化广电旅游体育局关于进一步规范人事管理的通知》深宝文发〔2019〕34号等相关文件要求，制定详细、可行、有效的实施方案，并上中心班子会议讨论通过。3、指定专人根据领导小组集体讨论意见，拟定公告内容，按要求及时发布。并专人负责接受报名登记工作。4、指定专人，对报名参与岗位竞聘人员的相关资质证明材料进行严格审查。对无法确定情况，采取申请进行档案核查。5、1）制定《量化考核评分表》，细化要素内容，明确要素分值，保障量化考核公平、公正。2）召开民主测评会，组织中心三分之二以上的正式在编在岗人员，填写《专业技术岗位竞聘民主测评表》，采用无记名投票打分方式，对竞聘人员的一贯表现和能力素质及其对职位的适应程度进行评价并量化打分。6、由聘任工作领导小组，根据综合考评排名情况，结合参加竞聘人员工作能力与业绩，以及拟聘岗位，集体讨论研究确定拟聘对象，上报主管局审定。7、指定专人负责聘前公示工作，并负责收集公示期内群众反馈意见和建议，上报聘任工作领导小组处理。8、根据岗位职责及工作任务，制定岗位说明书，聘期内实行年度考核制度，由受聘人员所在部门严格管理受聘人员聘期内工作，聘期考核不合格的，原则上不予续聘原岗位，并上报主管局。
刘明军
23
公共文化服务中心
动态活动意识形态管理业务
1.活动及演出所涉及的作品是否存在对政治有害信息、谣言和虚假信息、庸俗、低俗、媚俗信息等问题。2.活动演职人员是否存在宗教思想、是否存在反动思想，以及是否有发表反动言论的现象；3.艺术评奖活动相关意识形态的监管。
1.在舞台文艺精品、文艺晚会、特定主题作品、惠民演出节目、参评及对外对台（港澳）交流演出、演职人员等方面进行严格把关审核。对涉及宗教、重大历史题材、人物的作品，要报上级主管部门审核备案。2. 中心艺术创作生产演出等活动都要按照审批层级提前经中心综合办公室向上级主管部门申报，经审核准予后方可开展相关活动。未经上级主管部门审核备案的，发现意识形态问题，活动策划部应立即叫停创作生产演出等相关活动，并依纪依规追究相关责任人的责任。3. 中心主办、承办的艺术评比活动，报上级主管部门备案，邀请上级主管部门相关人员进行监督，及时发现和纠正，发现意识形态问题，一律不予参评。
刘明军
24
宝安区体育中心
房屋租赁业务
这两年租赁单位受实体经济不景气的影响，经营比较困难，租赁单位资金颇为紧张，难以支付租金
中
1、对于欠款的租赁单位及时进行电话催缴工作；2、对于欠款超过2个月还未交款的租赁单位发出催款通知书，要求租赁单位的法人签字盖章，按要求付款。3、如不能按时缴款的单位，中心领导召集欠款单位负责人召开会议督促租赁单位尽快还款。4、如整改期内未付清欠款，可提请房屋租赁主管机关调解；调解不成的，可向租赁房屋所在地的人民法院提请诉讼。
梁海洋
25
宝安区体育中心
财务审批业务
采购业务可能存在申请资料不实、多报虚报采购项目、采购物品与申请不符等情况。
中
1、加强采购申报审查，掌握实际需求情况，并做好登记；2、落实逐级审批机制，加大选购透明度；3、加强报账审查；4、实行“双岗责任制”；5、严格执行固定资产管理制度，定期盘点清查。
梁海洋
26
宝安区体育中心
临聘人员管理业务
1、招聘环节可能存在岗位招聘条件与实际所需不符、人员录用受面试负责人主观意识影响等情况；2、可能存在违规上岗的情况；3、可能存在离职后未及时办理停发工资等相关手续的情况。
低
1、岗位招聘应掌握岗位需求情况，加强资料审核；2、现场应安排不少于2名面试负责人，加大面试结果透明度；3、严格遵守用人单位劳动管理规章制度，签订聘用合同，及时为员工购买社保、住房公积金等；4、及时办理员工离职手续，停发下月工资、停缴社保、封存公积金账户，并及时回收工作证、饭卡等，及时办理固定资产移交手续。
梁海洋
27
区青少年业余体育学校
干部职工管理业务
1、不如实填写申请用人信息需求；2、需求计划不准确；3、虚报人数；4、核实不严谨；5、隐瞒招聘岗位不符情况；6、违规用人；7、放养和监管盲区；8、瞒报谎报入职情况；9、发现问题不及时处理；10、弄虚作假；11、不及时办理相关入职手续；12、不按规定购买社保、五险一金；13、不按需求定岗；14、不履行相关工作制度；15、不按照工作制度办事。
低
1、根据工作岗位需求制定招聘计划；2、由单位负责人及业务分管领导审核把关；3、成立审核小组，对用人资料及信息严格核实；4、发现问题并初步核实逐级报告制；5、严格按照临聘人员招聘制度执行；6、严格执行体校招聘制度；7、由校班子进行相关定期考核，一年两次考核；8、由办公室做好合同签订工作；9、由财务做好社保购买工作；10、如实定岗，明确工作职责；11、由部室负责人进行相关定期考核；12、按照民主集中制原则集体讨论研究决定；13、校班子统一民主投票。
彭玉华
28
区青少年业余体育学校
支出管理业务
1、虚报、多报项目及金额；2、审核不实；3、审批不严；4、原始凭证资料不齐；5、虚报、多报项目及金额；6、转账金额与实际不符；7、转账对象与实际不符；8、做假账；9、支出与实际不符；10、凭证不全或杂乱；11、伪造买卖，丢失票据。
低
1、加强审核；2、落实复核审批机制；3、按照年度工作计划执行审核；4、严格按照市局经费支出管理标准进行审核；5、对各项目申请严格把关审批；6、对重大项目和金额召开班子会议讨论决定；7、上报局办公会讨论通过；8、落实逐级审批机制；9、确定单位经济活动的各项支出标准，明确支出报销流程，按照规定办理支出事项。；10、财务全面审核各类单据。重点审核单据来源是否合法，内容是否真实、完整，使用是否准确，是否符合预算，审批手续是否齐全；11、出纳岗严格审核把关。；12、开展内部财务管理规范性检查；13、加强业务培训和职业道德教育；14、强化会计人员岗位责任制，规范会计基础工作；15、开展内部财务管理规范性检查；16、加强业务培训和职业道德教育；17、落实《票据管理办法》；18、落实对年、季、月票据内部审核监督制度；
彭玉华
29
区青少年业余体育学校
资产管理业务
1、数量不符；2、质量以次充好；3、侵占、侵吞设备；4、做假账；5、数目与质量不符；6、虚报固定资产使用；7、占为己有；8、虚报重修；9、虚报高价；10、不如实报废；
低
1、由固定资产管理员做好登记；2、收取验收报告或采购合同清单；3、定期盘点清查；4、严格执行固定资产管理制度；5、利用软件规范管理；6、定期盘点清查；7、做好台账登记；8、定期盘点清查；9、加强审查；10、掌握市场实际价格；11、严格按照固定资产管理制度进行报废；12、定期盘点清查；
彭玉华
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