湖北省纪检监察机关“六大权利”运行廉政风险及防控措施参考目录
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（一）
信
访
举
报
承
办
权
1、受理
(1)私自扣压、销毁或存放信访件。
信访室
党风室
纠风室
执法室
检查室纪工委
干部室等
信访举报受理人
1、信访件专人受理、拆阅；2、信访件收到后应及时如数登记、如实摘录；3、室主任定期调阅信访件受理、登记、摘录情况
主任或副主任
(2)来信不登记，重要信息不摘录。
2、办理
(3)不按要求及时提出拟办意见。
信访举报受理人
1、信访件登记后一般应在24小时内提出拟办意见，呈报审批；2、室主任定期对信访件办理情况进行检查；3、严格规范“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”条件和工作程序，并加强监督检查。
(4)擅自作“待查”、“暂存”、“转办”、“诫勉谈话”处理
3、批阅
(5)擅自扣押呈批件。
领导岗位
1、信访呈批件一般应在24小时内批阅，并有明确意见，特殊情况除外；2、建立信访件批阅办理情况登记制度。
分管领导
(6)故意久拖不批阅或批阅而无明确意见。
4、线索筛选
(7)对信访件反映的重大问题故意不予筛选。
承办人主任
1、按规定及时进行排查；2、信访案件线索的筛选意见由承办人提出，经集体讨论，由室主任审阅后报分管领导审批。
主任或副主任分管领导
(8)筛选出来的具有可查性的线索不移交相关部门办理。
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（一）
信
访
举
报
承
办
权
5、分流处理
(9)应当转办的信访件不转办
信访室
党风室
纠风室
执法室
检查室纪工委
干部室等
分流承办人
1、信访件应在15个工作日内进行分流，受理的信访件总量应与分流总量吻合；2、信访件作“待查”、“暂存”处理，应由室主任签呈分管领导审批；3、对反映下一级管理干部的信访件，应做好立卷待报和督办工作；4、当面交办的信访件，严格办理签收手续；5、通过公文交换站交换的信访件，做到一信一栏详细编号登记；6、定期检查分流情况
主任或副主任
(10)应当交办的信访件不交办。
(11)应当督办的信访件不督办。
6、信访调查
(12)应当调查的信访件不进行调查。
调查承办人
1、严格实行信访调查责任制；2、信访件调查结论需集体作出；3、汇报调查情况时，全体调查人员参加。
(13)调查中歪曲事实真相。
(14)擅自作信访了结处理。
（二）
案
件
检
查
权
7、案件受理
(15)受理案件线索后，故意不安排或不及时安排处置。
检查室
案管室
党风室
纠风室
执法室
纪工委
干部室
等
主任
1、建立案件线索登记台账，并认真做好登记工作；2、定期上报处理情况；3、严格内部监督管理。
主任或副主任分管领导
(16)私自与涉案人员接触，跑风漏气。
案件线索管理人
8、初核与立案调查
(17)制定调查方案时，故意夸大或缩小案情。
调查承办人
1、严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》、《中国人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》等相关规定；2、完善调查方案审批制度；
主任分管领导
(18)擅自使用“两规”、“两指”措施，擅自查询、查核他人存款、擅自暂扣、封存涉案款物。
(19)发现涉案线索，不列入排查计划或隐瞒不报或通风报信。
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（二）
案
件
检
查
权
8、初核与立案调查
(20)不坚持两人谈话制度；不如实记录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材料。
检查室
案管室
党风室
纠风室
执法室
纪工委
干部室
等
承办人
3、严格“两规”、“两指”措施使用规定；4、健全重要案件线索集体排查制度；5、坚持两人以上谈话制度；6、严格回避制度和内部监督检查制度；7、建立重要情况市内通报制度；8、严格实行重要情况报告制度；9、严格执行办案回访制度；10、严格实行办案工作责任制。
主任分管领导
(21)发现涉案人员和其他人员的违纪违法行为隐瞒不报，帮助涉案人规避检查。
(22)放任涉案人员妨碍调查、串供、毁证、逃逸等行为，不报告，不制止。
(23)篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案人员不利的证据。
(24)泄露案件调查情况以及相关工作机密，私自解除有关涉案人员和其他相关人员，跑风漏气。
(25)办案人员未按照回避原则提出回避。
9、案件处理建议
(26)起草的调查报告故意夸大或缩小案情；未经集体研究，个人擅自提出案件的处理意见。
1、案件调查报告应在室内充分讨论的基础上形成，完善集体研究案件调查报告的制度；2、提出的处理建议应于法有据，理由充分。
10、违纪款物追缴
(27)放任当事人转移、隐匿违纪款物。
1、严格执行违纪款物管理规定；2、核查并督促违纪款物的追缴；3、对名贵字画、金银首饰等贵重物品应详细登记、拍照封存管理；4、对违纪款物实行“一案一检查”。
(28)故意不追缴违纪款物。
(29)擅自减少违纪款物追缴的数量。
11、违纪款物管理
(30)对追缴的违纪款物不及时上报，私存，自用或擅自处置。
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（三）
案
件
定
性
量
纪
权
12、定性量纪
(31)未落实2人以上案件审理制度；形成的审理报告不经集体讨论。
审理室
承办人
1、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《党的纪律检查机关案件审理工作条例》和《中国共产党党员权利保障条例》等相关规定；2、实行2人以上案件审理制度，审理报告应在室内充分讨论的基础上完成；3、作出“从轻、从重”或“减轻、加重”处理决定，应经集体研究。
主任分管领导
(32)擅自运用“从轻、从重”或“减轻、加重”情节。
13、申诉复查
(33)不按规定受理申诉复查案件，不按客观事实定性量纪，不按处分时的政策依据进行复查，不按要求纠正错案。
1、严格落实《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》和《中华人民共和国行政复议法》等相关规定；2、严格办理申诉复查案件程序，坚持案件审理和申诉复查分离；3、严格按事实证据和处分时的政策依据办理申诉复查案件，认真落实“不错不纠、部分错部分纠、全错全纠”的要求。
14、执行纪律
(34)对已作出的处分决定，不督促执行或者放任执行不到位。
1、落实处分决定执行情况回告制度；2、定期对处分决定执行情况进行检查，确保处分决定送达、宣布、装入档案以及受处分人的工资、职级按规定调整到位。
主任
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（四）
纠
风
执
法
权
15、调研
(35)隐瞒问题，回避矛盾，不如实反映情况。
纠风室
执法室
党风室等
调查研究责任人
1、严格执行《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政监察法实施条例》、《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《中国共产党党内监督条例（试行）》等相关规定；2、健全重大事项集体研究制度，调研报告及相关资料应交全室人员审阅、讨论。
主任
16、立项
(36)不根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理项目。
立项责任人
1、根据上级部署和地方实际确定纠风、执法和专项清理、检查项目；2、纠风立项应报同级人民政府批准和上级纪检监察机关备案。
17、检查
(37)专项清理、检查中故意漏项。降低工作标准，导致清理不彻底，监管不到位。
检查责任人
1、实行严格的工作责任制；2、建立检查或调查方案报批制度；3、完善民主评议行风和落实党风责任制检查考核办法，加强对评议工作的监督；4、坚持集体研究重大事项制度，互相监督；5、完善内控程序，查询、暂扣文书必须经分管领导签字确认；6、落实定期回访制度；7、调查和检查必须由2人以上参加。
主任分管领导
(38)民主评议行风和落实党风廉政建设责任制检查考核中，弄虚作假，谋取私利。
(39)擅自使用查询、暂扣等监察权。
18、处理
(40)故意为责任单位或责任人开脱责任。
调查责任人
1、坚持集体研究决定重大事项制度，全室人员参与处理意见建议的讨论；2、严格执行违纪违规款物管理暂行规定；3、完善案件线索管理及移送制度；4、严格“问责”制度；5、建立检查和调查结果报告制度。
(41)不依照有关规定追缴和责令清退违纪违规款物或追缴、清退违纪违规款物不及时，不到位，以权谋私。
(42)发现问题不报告、不处理，发现案件线索不登记移送，不调查。
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（五）
干
部
选
拔
任
用
权
19、招考录用
(43)受人情、关系影响，放宽招考范围、降低录用标准。
纠风室
执法室
党风室等
承办人
1、严格执行公务员招考录用有关规定，严格公务员招考录用程序；2、坚持公务员招考录用条件、名额、程序、结果公开，自觉接受监督。
分管领导
20、干部调动
(44)受人情、关系影响，不严格执行或违反干部调动工作纪律。
1、事先提出调动计划报相关部门审批；2、严格考察把关；3、常委会议集体研究决定。
21民主推荐评议测评
(45)民主推荐票的统计和民主测评、评议情况的综合中弄虚作假。
1、民主推荐票统计，必须3人以上参加，汇总后共同签名封存备查；2、民主测评、评议情况综合需全室同志集体讨论形成。
主任或副主任
22、笔试面试
(46)泄露试题内容及考官信息。
1、命题专人负责，并与命题单位签订保密协议；2、试题运送需3人以上，试卷密封完好；3.考官确定专人负责、专人联系。
23、考察考核
(47)对群众反映的问题不调查、不报告，故意夸大或缩小问题。
1、考察组必须由2人组成，汇报时考察组成员必须全部参加；2、建立考察工作责任制，严格实施责任追究。
24、讨论决定
(48)不坚持民主集中制原则和干部任用条件，任人唯亲，临时动议干部。
领导岗位
1、严格民主推荐、组织考察、酝酿等工作程序；2、严格常委会议事规则和决策程序；3、落实“一报告两评议”制度。
分管领导
权利类别
风险点
风险描述
风险部门
风险岗位
防控措施
监控负责人
（六）
资
金
资
产
处
置
权
25、财务经费管理
(49)贪污、挪用公款或公款私存。
办公厅（室）
财务人员
1、严格执行《中华人民共和国会计法》及相关规定；2、加强内部审计，定期开展专项财经纪律执行情况检查；3、定期在适当范围荣宝经费收支情况。
主任分管领导
(50)不按规定管理资金、账户。
(51)为获取不正当利益，超标准或自行配置固定资产。
26、物资采购管理
(52)政府采购中，与供应商或者采购代理机构恶意串通；在采购过程中接收贿赂或者获取其他不正当利益；开标前泄露标底。
经办人
审批人
1、建立机关内部政府采购小组；2、严格执行《中华人民共和国政府采购法》及相关规定；3、建立健全机关内部采购制度；4、对采购物资、档案资料把关情况定期进行检查。
(53)收受回扣、贿赂或照顾熟人、亲友等谋取私利。
(54)不按规定实施招投标，不按要求实行政府采购，或在实施过程中弄虚作假，串通作弊。
27、固定资产管理
(55)擅自将固定资产用于经营投资或改变其所有权。
固定资产购买人
1严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》；2、建立健全固定资产台账和会计账簿；3、建立固定资产购买人、管理人和处置经办人分离制度；4、定期检查固定资产实物；5、定期在适当范围内通报固定资产报损、处置情况。
(56)不按要求建立固定资产实物账、价值账，购置、调入资产不及时入账。
(57)不按规定随意处置报废、报损固定资产或出售固定资产；处置收入不上缴国库。
固定资产管理人
(58)私自利用固定资产为其他单位或个人进行抵押担保。
固定资产处置经办人
(59)受人情、关系影响违规使用、出租、出借国有资产。
固定资产管理人
备注：在行使“六大权利”中，存在的共性风险有：违反保密纪律，向当事人或请托人泄露信访举报、案件检查、行政监督、干部任免等方面的信息；接收当事人及其请托人钱物，应邀参与吃喝玩乐，或其他交易；利用手中掌握的信息和权利威胁当事人，从中谋取私利等。各地要结合实际，制定防控措施。
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